关于南方均衡优选一年持有期混合型证券

　　投资基金2021年非港股通交易日申购安排的公告

　　根据《南方均衡优选一年持有期混合型证券投资基金基金合同》、《南方均衡优选一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定，当本基金投资所处的市场或外汇市场正常或非正常停市，可能影响本基金投资时基金管理人可以暂停本基金的申购等业务。

　　依据《关于2020年岁末及2021年沪港通下港股通交易日安排的通知》及《关于2020年底及2021年深港通下的港股通交易日安排的通知》，本基金将于非港股通交易日暂停办理申购等业务，并自该非港股通交易日的下一开放日恢复本基金的日常申购等业务。届时不再另行公告。

　　本基金2021年非港股通交易日提示如下：

　　■

　　注：1、上述非港股通交易日已剔除和上海证券交易所、深圳证券交易所休市日重合的日期。

　　2、如遇本基金因其他原因暂停申购等业务的，具体业务办理以相关公告为准。

　　3、2021年12月28日（星期二）至12月31日（星期五）如遇非港股通交易日需暂停申购等业务的，将待中国证监会关于2022年节假日放假和休市安排确定后根据中国投资信息有限公司和中国创盈市场服务有限公司的通知另行公告。

　　若港股通交易日安排发生变化，本基金管理人将进行相应调整并公告。若本基金投资所处的市场状况发生变化，或将来根据法律法规和基金合同的约定需要调整上述安排的，本基金管理人将另行调整并公告。

　　投资者可访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话（400－889－8899）咨询相关情况。敬请投资者及早做好交易安排，避免因假期原因带来不便。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2021年11月26日

　　南方基金关于旗下部分基金增加

　　华泰证券为销售机构及开通相关业务的公告

　　根据南方基金管理股份有限公司（简称“本公司”）与华泰证券股份有限公司（简称“华泰证券”）签署的销售合作协议，华泰证券将自2021年11月26日起代理销售本公司旗下部分基金。现将有关事项公告如下:

　　一、 适用基金及业务范围

　　■

　　从2021年11月26日起，投资人可通过华泰证券办理上述列表中对应基金的开户、申购、赎回、定投、转换等业务。

　　二、 重要提示

　　1、上述申购赎回业务仅适用于处于正常申购期及处于特定开放日和开放时间的基金。基金封闭期、募集期等特殊期间的有关规定详见对应基金的《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

　　2、投资人可与华泰证券约定定投业务的每期固定投资金额。目前，华泰证券可办理上述适用基金列表中开通定投业务的基金，具体的定投业务规则请参考华泰证券的相关规定。

　　3、基金转换是指投资人可将其通过销售机构购买并持有的本公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份额，转换为本公司管理的另一只开放式基金的份额。上述适用基金列表中的基金，若同时采用前端收费和后端收费，则只开通前端收费模式下的转换业务。

　　三、 投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况：

　　华泰证券客服电话：95597

　　华泰证券网址：www.htsc.com.cn

　　南方基金客服电话：400-889-8899

　　南方基金网址：www.nffund.com

　　四、 风险提示：

　　1、投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等基金法律文件及相关公告，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

　　2、投资人应当充分了解基金定投和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定投并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

　　特此公告　　

　　南方基金管理股份有限公司

　　2021年11月26日

　　南方颐元定期开放债券型发起式证券投资

　　基金开放申购、赎回、转换业务的公告

　　公告送出日期：2021年11月26日

　　1公告基本信息

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　　注：本基金为定期开放基金，本次开放期时间为2021年12月1日至2021年12月7日，本次开放期内本基金仅开放A类基金份额（简称：南方颐元定开债券发起A；代码：003337）的申购、赎回和转换业务以及C类基金份额（简称：南方颐元定开债券发起C；代码：003338）的赎回业务，暂不开放C类基金份额的申购和转换业务，并自2021年12月8日起进入封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回和转换申请。

　　2 申购、赎回、转换业务的办理时间

　　本基金每3个月开放一次，每个开放期为基金合同生效日所在月份在后续每3个日历月之后下一月的前5个工作日。在此期间，投资人可以根据相关业务规则申购、赎回及转换基金份额。

　　投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回和转换业务，具体办理时间为开放期内上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　本基金本次开放期时间为2021年12月1日至2021年12月7日，并自2021年12月8日起进入封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回及转换申请。

　　本次开放期内本基金仅开放A类基金份额（简称：南方颐元定开债券发起A；代码：003337）的申购、赎回和转换业务以及C类基金份额（简称：南方颐元定开债券发起C；代码：003338）的赎回业务，暂不开放C类基金份额的申购和转换业务。

　　为保护基金份额持有人利益，在开放期间，本基金管理人有权依据本基金的规模情况和市场变化情况，根据基金合同的约定，暂停或提前结束申购和转换转入业务，赎回和转换转出业务不受影响。届时本基金管理人将在规定媒介上公告。

　　3 申购业务

　　3.1 申购金额限制

　　1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；

　　2、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制；

　　3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告；

　　4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述申购金额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

　　3.2 申购费率

　　对于申购本基金A类份额的投资人，本基金申购费率最高不高于0.8%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：

　　■

　　投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

　　销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　3.3 其他与申购相关的事项

　　1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准；

　　2、申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　3、投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申请不成立；

　　4、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

　　4 赎回业务

　　4.1 赎回份额限制

　　1、本基金单笔赎回申请不得低于1份，投资人全额赎回时不受上述限制，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；

　　2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制；

　　3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定对赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　4.2 赎回费率

　　本基金赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：

　　■

　　注：1年指365日

　　■

　　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。A类基金份额不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其中赎回持有时间少于7日的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。C类基金份额赎回费全额计入基金财产。

　　4.3 其他与赎回相关的事项

　　1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到申请。赎回的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准；

　　2、赎回以份额申请，遵循“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

　　4、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

　　5、投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。

　　投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

　　5 转换业务

　　5.1 转换费率

　　一、本基金A类基金份额与本公司旗下其他基金之间的转换业务

　　1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成；

　　2、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关约定；

　　3、转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。由红利再投资产生的基金份额在转出时不收取申购补差费；

　　4、下面以投资人进行南方颐元定开债券发起A与南方价值A、南方现金A之间的转换为例进行说明（其中1年为365日）

　　南方颐元定开债券发起A的转换说明：

　　■

　　二、基金转换份额的计算

　　基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下：

　　转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

　　转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

　　补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）/（1+申购补差费率）×申购补差费率

　　转换费用=转出基金赎回费用+补差费

　　转入金额=转出金额-转换费用

　　转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值

　　举例：某基金份额持有人持有南方颐元定开债券发起A基金份额1万份,持有三个月后转为南方价值基金A，假设转换当日南方颐元定开债券发起A基金份额净值为1.0170元，转入基金南方价值A基金份额净值为1.285元，对应赎回费率为0.5%，申购补差费率为1%，则可得到的转换份额为：

　　转出金额=10,000×1.0170=10,170.00元

　　转出基金赎回费用=10,170.00×0.5%＝50.85元

　　补差费=（10,170.00-50.85）/（1+1%）×1%=100.19元

　　转换费用=50.85+100.19=151.04元

　　转入金额=10,170.00-151.04=10,018.96元

　　转入份额=10,018.96/1.285=7,796.85份

　　5.2其他与转换相关的事项

　　1、投资人转换的两只基金必须是由同一销售机构销售并以本公司为登记机构的基金；

　　2、转换以份额为单位进行申请。投资人办理转换业务时,转出方的份额必须处于可赎回状态，转入方的份额必须处于可申购状态。如果涉及转换的份额有一方不处于开放状态，转换申请处理为失败；

　　3、本基金单笔基金转换转出的最低申请份额为1份，单笔基金转换转入的最低申请金额为1元。若转入基金有大额申购限制的，则需遵循相关大额申购限制的约定；

　　4、上述涉及基金转换业务份额的计算结果保留位数依照各基金《招募说明书》的规定；

　　5、正常情况下，基金登记机构将在T+1日对投资人T日的基金转换业务申请进行有效性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T＋2日后(包括该日)投资人应向销售机构查询基金转换的成交情况；

　　6、持有人对转入份额的持有期限自转入确认之日算起；

　　7、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额；

　　8、本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制，但应在调整生效前在规定媒介予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业务，但应在实施前在规定媒介予以公告；

　　9、本基金的转换业务规则以《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》为准。

　　10、本次开通基金转换业务的销售机构：南方基金管理股份有限公司直销柜台

　　除上述机构外，其他销售机构如以后开展转换转出业务，本公司可不再另行公告，以各销售机构为准。

　　6基金销售机构

　　6.1 直销机构

　　南方基金管理股份有限公司直销柜台

　　6.2 代销机构

　　华泰证券股份有限公司（暂停申购业务）、上海天天基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司

　　7基金净值信息的披露安排

　　1、基金管理人应当在不晚于每个工作日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露工作日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　2、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　8其他需要提示的事项

　　1、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过基金总份额的50%，基金不向个人投资者销售。

　　2、本基金为发起式基金，在基金合同生效之日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。本基金在《基金合同》生效3年后继续存续的，连续60工作日出现基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。

　　3、本次开放期内本基金仅开放A类基金份额（简称：南方颐元定开债券发起A；代码：003337）的申购、赎回和转换业务以及C类基金份额（简称：南方颐元定开债券发起C；代码：003338）的赎回业务，暂不开放C类基金份额的申购和转换业务。

　　4、本公告仅对本基金开放申购、赎回、转换业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》和《南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》。

　　5、未开设销售网点地区的投资人，及希望了解其他有关信息和本基金的详细情况的投资人，可以登录本基金管理人网站（www.nffund.com）或拨打本基金管理人客服热线（400－889－8899）。

　　6、由于各销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资人应以销售机构具体规定的时间为准。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2021年11月26日

　　南方弘利定期开放债券型发起式证券投资

　　基金开放申购、赎回、转换业务的公告

　　公告送出日期：2021年11月26日

　　1公告基本信息

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　　注：本基金为定期开放基金，本次开放期时间为2021年12月1日至2021年12月7日，本次开放期内本基金仅开放A类基金份额（简称：南方弘利定开债券发起A；代码：002218）的申购、赎回和转换业务以及C类基金份额（简称：南方弘利定开债券发起C；代码：002219）的赎回业务，暂不开放C类基金份额的申购和转换业务，并自2021年12月8日起进入封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回和转换申请。

　　2 申购、赎回、转换业务的办理时间

　　本基金每3个月开放一次，每个开放期为基金合同生效日所在月份在后续每3个日历月之后下一月的前5个工作日。在此期间，投资人可以根据相关业务规则申购、赎回及转换基金份额。

　　投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回和转换业务，开放日为开放期内的每个工作日，开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　本基金本次开放期时间为2021年12月1日至2021年12月7日，并自2021年12月8日起进入封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回及转换申请。

　　本次开放期内本基金仅开放A类基金份额（简称：南方弘利定开债券发起A；代码：002218）的申购、赎回和转换业务以及C类基金份额（简称：南方弘利定开债券发起C；代码：002219）的赎回业务，暂不开放C类基金份额的申购和转换业务。

　　为保护基金份额持有人利益，在开放期间，本基金管理人有权依据本基金的规模情况和市场变化情况，根据基金合同的约定，暂停或提前结束申购和转换转入业务，赎回和转换转出业务不受影响。届时本基金管理人将在规定媒介上公告。

　　3 申购业务

　　3.1 申购金额限制

　　1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；

　　2、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制；

　　3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告；

　　4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述申购金额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

　　3.2 申购费率

　　对于申购本基金A类份额的投资人，本基金申购费率最高不高于0.8%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：

　　■

　　投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

　　销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　3.3 其他与申购相关的事项

　　1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准；

　　2、申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即开放期内申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　3、投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申请不成立；

　　4、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

　　4 赎回业务

　　4.1 赎回份额限制

　　1、本基金单笔赎回申请不得低于1份，投资人全额赎回时不受上述限制，基金销售机构在符合上述规定的前提下，可根据自己的情况调高单笔赎回申请份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；

　　2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制；

　　3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定对赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

　　4.2 赎回费率

　　本基金赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：

　　■

　　注：1个月指30日

　　■

　　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。A类基金份额不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其中赎回持有时间少于7日的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。C类基金份额赎回费全额计入基金财产。

　　4.3 其他与赎回相关的事项

　　1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到赎回申请。赎回的确认以登记机构的确认结果为准；

　　2、赎回以份额申请，遵循“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

　　4、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

　　5、投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。

　　投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

　　5 转换业务

　　5.1 转换费率

　　一、本基金A类基金份额与本公司旗下其他基金之间的转换业务

　　1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成；

　　2、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关约定；

　　3、转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。由红利再投资产生的基金份额在转出时不收取申购补差费；

　　4、下面以投资人进行南方弘利定开债券发起A与南方价值A、南方现金A之间的转换为例进行说明（其中1年为365日）

　　南方弘利定开债券发起A的转换说明：

　　■

　　二、基金转换份额的计算

　　基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下：

　　转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

　　转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

　　补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）/（1+申购补差费率）×申购补差费率

　　转换费用=转出基金赎回费用+补差费

　　转入金额=转出金额-转换费用

　　转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值

　　举例：某基金份额持有人持有南方弘利定开债券发起A基金份额1万份,持有一个月后转为南方价值A基金，假设转换当日南方弘利定开债券发起A基金份额净值为1.0170元，转入基金南方价值A基金份额净值为1.285元，对应赎回费率为0.1%，申购补差费率为1%，则可得到的转换份额为：

　　转出金额=10,000×1.0170=10,170.00元

　　转出基金赎回费用=10,170.00×0.1%＝10.17元

　　补差费=（10,170.00-10.17）/（1+1%）×1%=100.59元

　　转换费用=10.17+100.59=110.76元

　　转入金额=10,170.00-110.76=10,059.24元

　　转入份额=10,059.24/1.285=7,828.20份

　　5.2其他与转换相关的事项

　　1、投资人转换的两只基金必须是由同一销售机构销售并以本公司为登记机构的基金；

　　2、转换以份额为单位进行申请。投资人办理转换业务时,转出方的份额必须处于可赎回状态，转入方的份额必须处于可申购状态。如果涉及转换的份额有一方不处于开放状态，转换申请处理为失败；

　　3、本基金单笔基金转换转出的最低申请份额为1份，单笔基金转换转入的最低申请金额为1元。若转入基金有大额申购限制的，则需遵循相关大额申购限制的约定；

　　4、上述涉及基金转换业务份额的计算结果保留位数依照各基金《招募说明书》的规定；

　　5、正常情况下，基金登记机构将在T+1日对投资人T日的基金转换业务申请进行有效性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T＋2日后(包括该日)投资人应向销售机构查询基金转换的成交情况；

　　6、持有人对转入份额的持有期限自转入确认之日算起；

　　7、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额；

　　8、本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制，但应在调整生效前在规定媒介予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业务，但应在实施前在规定媒介予以公告；

　　9、本基金的转换业务规则以《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》为准。

　　10、本次开通基金转换业务的销售机构：南方基金管理股份有限公司直销柜台

　　除上述机构外，其他销售机构如以后开展转换转出业务，本公司可不再另行公告，以各销售机构为准。

　　6基金销售机构

　　6.1 直销机构

　　南方基金管理股份有限公司直销柜台

　　6.2 代销机构

　　1、南方弘利定开债券发起A：中国光大银行股份有限公司（暂停申购业务）、上海天天基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司

　　2、南方弘利定开债券发起C：上海天天基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司

　　7基金净值信息的披露安排

　　1、基金管理人应当在不晚于每个工作日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露工作日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　2、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　8其他需要提示的事项

　　1、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过基金总份额的50%，基金不向个人投资者销售。

　　2、本次开放期内本基金仅开放A类基金份额（简称：南方弘利定开债券发起A；代码：002218）的申购、赎回和转换业务以及C类基金份额（简称：南方弘利定开债券发起C；代码：002219）的赎回业务，暂不开放C类基金份额的申购和转换业务。

　　3、本公告仅对本基金开放申购、赎回、转换业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》和《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》。

　　4、未开设销售网点地区的投资人，及希望了解其他有关信息和本基金的详细情况的投资人，可以登录本基金管理人网站（www.nffund.com）或拨打本基金管理人客服热线（400－889－8899）。

　　5、由于各销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资人应以销售机构具体规定的时间为准。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2021年11月26日

　　南方永元一年持有期债券型证券投资基金

　　开放申购和定投业务的公告

　　公告送出日期：2021年11月26日

　　1公告基本信息

　　■

　　注：

　　1、本基金目前暂不开放赎回和转换业务，其中赎回业务将在基金合同生效满一年后开放，届时若开放相关业务，其具体安排请见本基金管理人届时发布的相关公告。

　　2、本基金仅面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者（含公募资产管理产品）销售。公募资产管理产品的具体范围以基金管理人认定为准。基金管理人有权对发售对象的范围予以进一步限定。本基金销售机构对发售对象的范围予以进一步限定的，其具体发售对象以该销售机构的规定为准。

　　2 日常申购等业务的办理时间

　　投资人在开放日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁定期届满后的下一个工作日起办理基金份额赎回。开放日的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。

　　对于每份基金份额，锁定期从基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购申请日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同生效日或基金份额申购申请日次年的年度对日的前一日。

　　基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　3 日常申购业务

　　3.1 申购金额限制

　　1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。

　　2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

　　3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规或监管要求另有规定的除外；

　　4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　3.2 申购费率

　　对于申购本基金A类基金份额的投资人，本基金申购费率最高不高于0.8%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：

　　■

　　对于申购本基金C类基金份额的投资人，申购费率为零。

　　投资人多次申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

　　申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　3.3 其他与申购相关的事项

　　1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到申请。申购申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利；

　　2、申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　3、投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申请不成立；

　　4、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

　　4 日常赎回业务

　　对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁定期届满后的下一个工作日起办理基金份额赎回。对于每份基金份额，锁定期从基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购申请日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同生效日或基金份额申购申请日次年的年度对日的前一日。投资人每笔认购/申购的基金份额需至少持有满一年，在一年锁定期内不能提出赎回申请，锁定期届满后的下一个工作日起可以提出赎回申请，不收取赎回费。红利再投资份额的锁定期、持有期起始日及到期日均视作与原份额相同。

　　本基金目前暂不开放赎回业务，赎回业务将在基金合同生效满一年后开放，赎回业务的具体安排请见本基金管理人届时发布的相关公告。

　　5 定投业务

　　1、开通定投业务的销售机构

　　（1）直销机构：南方基金管理股份有限公司

　　（2）代销机构：中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　由于各销售机构系统及业务安排等原因，开展上述业务的时间可能有所不同，具体以各销售机构为准。除上述机构外，其他销售机构如以后开展上述业务，本公司可不再另行公告，以各销售机构为准。

　　2、办理方式

　　投资人开立基金账户后即可到上述机构的网点（包括电子化服务渠道）申请办理本基金的基金定投业务，具体安排请遵循各销售机构的相关规定。

　　3、办理时间

　　基金定投的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。

　　4、申购金额

　　本基金定投每期最低申购金额为1元，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高每期最低申购金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。

　　（1）投资人应与相关销售机构约定扣款日期。

　　（2）销售机构将按照投资人申请时约定的每期扣款日、申购金额扣款，若遇非基金开放日则以销售机构的相关规定为准，并将投资人申购的实际扣款日期视为基金申购申请日（T日）。

　　（3）投资人需指定相关销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。

　　5、申购费率

　　若无另行公告，定投费率及计费方式与一般的申购业务相同。部分销售机构处于定投费率优惠活动期间的，本基金将依照各销售机构的相关规定执行。

　　6、扣款和交易确认

　　基金的登记机构按照基金申购申请日（T日）的基金份额净值为基准计算申购份额。申购份额将在T＋1日进行确认，投资人可自T+2日起查询申购成交情况。

　　7、变更与解约

　　如果投资人变更每期申购金额、扣款日期、扣款方式或者终止定投业务，请遵循销售机构的相关规定。

　　6基金销售机构

　　6.1 直销机构

　　南方基金管理股份有限公司

　　6.2 代销机构

　　中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　7基金份额净值公告的披露安排

　　1、自2021年12月1日起，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　2、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　8其他需要提示的事项

　　1、本公告仅对本基金开放日常申购和定投等相关业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金详细情况，请仔细阅读《南方永元一年持有期债券型证券投资基金基金合同》、《南方永元一年持有期债券型证券投资基金招募说明书》和本基金基金产品资料概要。

　　2、未开设销售网点地区的投资人，及希望了解其他有关信息和本基金的详细情况的投资人，可以登录本基金管理人网站（www.nffund.com）或拨打本基金管理人客服热线（400－889－8899）。

　　3、由于各销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资人应以销售机构具体规定的时间为准。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2021年11月26日

　　南方均衡优选一年持有期混合型证券投资

　　基金开放日常申购及定投业务的公告

　　公告送出日期：2021年11月26日

　　1公告基本信息

　　■

　　2 日常申购等业务的办理时间

　　基金管理人在开放日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁定期届满后的下一个工作日（含）起办理基金份额赎回。开放日的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该工作日为非港股通交易日，则基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。基金份额锁定期届满后的下一个工作日（含）起，基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回申请。基金管理人自基金合同生效之日或基金份额申购申请日一年后的年度对日起开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

　　在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

　　3 日常申购业务

　　3.1 申购金额限制

　　1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；

　　2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告；

　　3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规或监管要求另有规定的除外；

　　4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　3.2 申购费率

　　对于申购本基金A类份额的投资人，本基金的申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：

　　■

　　本基金C类基金份额的申购费率为零，销售服务费为0.6%。

　　投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

　　销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　3.3 其他与申购相关的事项

　　1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准；

　　2、申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　3、投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申请不成立；

　　4、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

　　4定投业务

　　1、开通定投业务的销售机构

　　1）直销机构：南方基金管理股份有限公司。

　　2）代销机构：

　　中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、乌鲁木齐银行股份有限公司、四川天府银行股份有限公司、西安银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、锦州银行股份有限公司、中原银行股份有限公司、厦门国际银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、中航证券有限公司、国盛证券有限责任公司、大同证券有限责任公司、财通证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、五矿证券有限公司、东兴证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、川财证券有限责任公司、东方财富证券股份有限公司、中信期货有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、通华财富（上海）基金销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司

　　（排名不分先后）

　　由于各销售机构系统及业务安排等原因，开展上述业务的时间可能有所不同，具体以各销售机构为准。除上述机构外，其他销售机构如以后开展上述业务，本公司可不再另行公告，以各销售机构为准。

　　2、办理方式

　　投资人开立基金账户后即可到上述机构的网点(包括电子化服务渠道)申请办理本基金的基金定投业务，具体安排请遵循各销售机构的相关规定。

　　3、办理时间

　　基金定投的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。

　　4、申购金额

　　本基金定投每期最低申购金额为1元，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高每期最低申购金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。

　　（1）投资人应与相关销售机构约定扣款日期。

　　（2）销售机构将按照投资人申请时约定的每期扣款日、申购金额扣款，若遇非基金开放日则以销售机构的相关规定为准，并将投资人申购的实际扣款日期视为基金申购申请日（T日）。

　　（3）投资人需指定相关销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。

　　5、申购费率

　　若无另行公告，定投费率及计费方式与一般的申购业务相同。部分销售机构处于定投费率优惠活动期间的，本基金将依照各销售机构的相关规定执行。

　　6、扣款和交易确认

　　基金的登记机构按照基金申购申请日（T日）的基金份额净值为基准计算申购份额。申购份额将在T＋1日进行确认，投资人可自T+2日起查询申购成交情况。

　　7、变更与解约

　　如果投资人变更每期申购金额、扣款日期、扣款方式或者终止定投业务，请遵循销售机构的相关规定。

　　5基金销售机构

　　5.1 直销机构

　　南方基金管理股份有限公司

　　5.2 代销机构

　　1、南方均衡优选一年持有期混合A：

　　中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、恒丰银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、乌鲁木齐银行股份有限公司、四川天府银行股份有限公司、西安银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、锦州银行股份有限公司、中原银行股份有限公司、厦门国际银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、中航证券有限公司、国元证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、大同证券有限责任公司、财通证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、五矿证券有限公司、大通证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、首创证券股份有限公司、川财证券有限责任公司、东方财富证券股份有限公司、中信期货有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司、北京汇成基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、通华财富（上海）基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司

　　2、南方均衡优选一年持有期混合C：

　　中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、恒丰银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、四川天府银行股份有限公司、西安银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、锦州银行股份有限公司、中原银行股份有限公司、厦门国际银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、中航证券有限公司、国元证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、大同证券有限责任公司、财通证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、五矿证券有限公司、大通证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、首创证券股份有限公司、川财证券有限责任公司、东方财富证券股份有限公司、中信期货有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司、北京汇成基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、通华财富（上海）基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司

　　（排名不分先后）

　　6基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

　　1、自2021年12月3日起基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　2、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　7其他需要提示的事项

　　1、本公告仅对本基金开放日常申购和定投业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《南方均衡优选一年持有期混合型证券投资基金基金合同》、《南方均衡优选一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》和《南方均衡优选一年持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要》。

　　2、未开设销售网点地区的投资人，及希望了解其它有关信息和本基金的详细情况的投资人，可以登录本基金管理人网站（www.nffund.com）或拨打本基金管理人客服热线（400－889－8899）。

　　3、由于各销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资人应以销售机构具体规定的时间为准。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2021年11月26日

　　南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开南方弘利定期开放债券型发起式证券

　　投资基金基金份额持有人大会的公告

　　一、召开会议基本情况

　　南方基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）依据中国证监会证监许可[2015]2699号文注册募集，并经中国证监会证监许可[2017]2246号文准予变更注册的南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同于2018年2月28日生效。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，基金管理人决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：

　　1、会议召开方式：通讯方式。

　　2、会议投票表决起止时间：自2021年11月26日起，至2021年12月27日17:00止（投票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准）。

　　3、会议通讯表决票的送达地点：

　　地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦37楼

　　邮政编码：518017

　　联系电话：0755-82763888

　　收件人：南方基金管理股份有限公司产品开发部

　　请在信封表面注明：“南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

　　二、会议审议事项

　　《关于南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金持续运作的议案》（见附件一）。

　　三、基金份额持有人大会的权益登记日

　　本次大会的权益登记日为2021年11月26日，权益登记日当天下午交易时间结束后，在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并投票表决（注：权益登记日当天申请申购的基金份额不享有本次会议表决权，权益登记日当天申请赎回的基金份额享有本次会议表决权）。

　　四、表决票的填写和寄交方式

　　1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印表决票或登录基金管理人网站(http://www.nffund.com)下载并打印或按以上格式自制表决票。

　　2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

　　（1）本基金不向个人投资者销售。

　　（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

　　（3）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供机构投资者加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

　　（4）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书等，以基金管理人的认可为准。

　　3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件在自2021年11月26日起至2021年12月27日17：00止的期间内（以基金管理人收到表决票时间为准）通过专人送交、快递或邮寄挂号信的方式送达至基金管理人的办公地址，并请在信封表面注明：“南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

　　送达时间以基金管理人收到表决票时间为准，即：专人送达的以实际递交时间为准；快递送达的，以基金管理人签收时间为准；以邮寄挂号信方式送达的，以挂号信回执上注明的收件日期为送达日期。

　　4、授权的确定原则

　　（1）直接表决优先规则

　　如果基金份额持有人进行了授权委托，又存在直接投票表决，则以直接表决为有效表决，授权委托无效。

　　（2）最后授权优先规则

　　如果同一基金份额持有人在不同时间多次进行有效授权，无论表决意见是否相同，均以最后一次授权为准。如最后时间收到的授权委托有多次，不能确定最后一次授权的，按以下原则处理：若多次授权的表决意见一致的，按照该表决意见计票；若多次授权但授权意见不一致的，视为委托人授权受托人投弃权票。

　　五、计票

　　1、本次通讯会议的计票方式为：由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（中国光大银行股份有限公司）授权代表的监督下于本次通讯会议的表决截止日（即2021年12月27日）后2个工作日内进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

　　2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。

　　3、表决票效力的认定如下：

　　（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在规定截止时间之内送达基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　（2）如表决票上的表决意见未填、多填、字迹模糊不清、无法辨认或意愿无法判断或相互矛盾，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定截止时间之内送达基金管理人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：

　　①送达时间不是同一天的，以最后送达日所填写的有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；

　　②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；

　　③送达时间确定原则见“四、表决票的填写和寄交方式”中相关说明。

　　六、决议生效条件

　　1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；

　　2、《关于南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金持续运作的议案》应当由提交有效表决票的基金份额持有人和其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过；

　　3、直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、《基金合同》和本公告的规定，并与登记机构记录相符；

　　4、本次基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起5日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的，从其规定。

　　七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

　　根据《基金法》及《基金合同》的规定，重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见。基金管理人可在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会，但权益登记日仍为2021年11月26日。

　　重新召集基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

　　八、本次大会相关机构

　　1、召集人：南方基金管理股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

　　法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）

　　成立时间：1998年3月6日

　　电话：（0755）82763888

　　传真：（0755）82763889

　　2、基金托管人：中国光大银行股份有限公司

　　3、公证机构：深圳市深圳公证处

　　公证员：丁青松、卢润川

　　联系方式：（0755）83024185、（0755）83024187

　　4、见证律师事务所：北京金诚同达（深圳）律师事务所

　　九、重要提示

　　1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。

　　2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站（www.nffund.com）查阅，投资者如有任何疑问，可致电基金管理人客户服务电话400-889-8899咨询。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2021年11月26日

　　附件一：

　　关于南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金持续运作的议案

　　南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人：

　　根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定：“如本基金在《基金合同》生效三年后继续存续的，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，解决方案包括持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有人大会并进行表决。”

　　2021年2月28日，本基金《基金合同》生效满三年且继续存续，截至2021年5月27日，本基金出现了连续60个工作日不满200人的情形。经过基金管理人与基金托管人的共同努力，截至2021年11月25日，本基金基金份额持有人数量已在200人以上。

　　本基金管理人经与基金托管人中国光大银行股份有限公司协商一致，提议本基金持续运作。

　　以上议案，请予审议。

　　附件二：

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　　附件三：

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