证券代码：600864    证券简称：哈投股份    公告编号：临2021-066

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　关于全资子公司江海证券有限公司发布涉及重大诉讼（仲裁）进展情况公告的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司全资子公司江海证券有限公司（以下简称江海证券）就涉及诉讼（仲裁）事项发布进展公告，公司提示如下：

　　本次进展公告涉及案件为江海证券与夏建统、浙江睿康投资有限公司之间保证合同纠纷一案（详见2021年9月15日公司临2021-051号公告）。近日，黑龙江省哈尔滨市中级人民法院就该案出具了《民事判决书》（（2021）黑01民初298号）。具体情况详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）本公告上网附件《江海证券有限公司涉及重大诉讼（仲裁）的公告》。

　　特此公告。

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

　　2021年11月24日

　　证券代码：600864       证券简称：哈投股份    公告编号：临2021-067号

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　关于召开2021年第三次临时股东大会的提示性公告

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年12月3日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　●特别提示：请广大投资者密切关注并严格遵守国家及各地方有关新冠疫情防控的政策要求，在保证安全的前提下，依法依规采取适当方式参加本次股东大会。

　　2021年11月18日，公司在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布了《关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》，决定于2021年12月3日召开公司2021年第三次临时股东大会。会议资料见上海证券交易所网站。现将会议有关情况提示如下：

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2021年第三次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期、时间：2021年12月3日14点30分

　　召开地点：哈尔滨市松北区创新二路277号哈投大厦2809会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年12月3日

　　至2021年12月3日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次临时股东大会审议的议案已经公司第十届董事会第八次临时会议审议通过；详见公司2021年11月18日披露于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn，《中国证券报》、《上海证券报》相关公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、登记手续：出席本次股东大会的个人股东应持本人身份证和股票帐户原件；法人股东应持营业执照复印件、法人委托书、法人证明书、股票帐户原件和出席人身份证；股东代理人持委托人的授权委托书（格式附后）、代理人身份证和股票帐户原件办理登记手续。异地股东可用传真或信函方式登记。

　　2、登记时间：2021年12月1日（星期三）上午9:00－11:30，下午14:00－16:30

　　3、登记地点：哈尔滨市松北区创新二路277号哈投大厦2908室

　　六、其他事项

　　1、与会人员交通食宿费用自理。

　　2、联系办法：

　　公司地址：哈尔滨市松北区创新二路277号哈投大厦29层（150028）

　　联 系 人：陈曦

　　联系电话：0451－51939831

　　传    真：0451－51939825

　　特此公告。

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

　　2021年11月24日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年12月3日召开的贵公司2021年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　

　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。