证券代码：002823         证券简称：凯中精密 公告编号：2021-102

　　债券代码：128042         债券简称：凯中转债

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司

　　第四届董事会第五次会议决议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议通知于2021年11月18日以电子邮件、电话等形式向各位董事发出，会议于2021年11月22日以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议应出席董事9名（含独立董事3名），实际出席9名。会议由董事长张浩宇先生召集和主持，部分监事、高管及董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。经与会董事认真审议，表决通过了如下议案：

　　一、审议并通过《关于公司〈2021年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》

　　董事会认为：《2021年员工持股计划（草案）》及其摘要符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关规定，有利于完善和健全公司长效激励机制，留住优秀人才和业务骨干，实现员工与公司共同成长、共享成果，促进公司可持续、稳定发展，董事会同意本次员工持股计划。

　　《2021年员工持股计划（草案）》及其摘要具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　关联董事张浩宇、吴瑛、吴琪回避表决。

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　二、审议并通过《关于公司〈2021年员工持股计划管理办法〉的议案》

　　为保证公司2021年员工持股计划的顺利实施，根据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》等相关法律法规以及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，公司拟定了《2021年员工持股计划管理办法》。

　　《2021年员工持股计划管理办法》具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　关联董事张浩宇、吴瑛、吴琪回避表决。

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　三、审议并通过《关于提请股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事宜的议案》

　　为保证本次员工持股计划的实施，董事会提请股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以下事项：

　　（1）授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止，包括但不限于按照本员工持股计划的约定提取激励基金额度、取消持有人的资格，办理已死亡持有人的继承事宜，提前终止本员工持股计划；

　　（2）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长作出决定；

　　（3）授权董事会办理本员工持股计划所涉证券、资金账户相关手续以及购买的股票的锁定和解锁的全部事宜；

　　（4）授权董事会确定或变更本员工持股计划的专业咨询机构，并签署相关协议；

　　（5）本员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对员工持股计划作出相应调整；

　　（6）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　关联董事张浩宇、吴瑛、吴琪回避表决。

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　四、审议并通过《关于召开2021年第四次临时股东大会的议案》

　　同意公司于2021年12月9日召开深圳市凯中精密技术股份有限公司2021年第四次临时股东大会，本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2021年第四次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司董事会

　　2021年11月23日

　　证券代码：002823         证券简称：凯中精密  公告编号：2021-103

　　债券代码：128042         债券简称：凯中转债

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司

　　第四届监事会第五次会议决议的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议通知于2021年11月18日以电子邮件、电话等形式向各位监事发出，会议于2021年11月22日在公司会议室以现场与通讯相结合方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席3名。会议由监事会主席王建平先生召集和主持。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。经与会监事认真审议，表决通过了如下议案：

　　一、审议并通过《关于公司〈2021年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》

　　经审核，监事会认为：公司2021年员工持股计划实施前，公司已通过职工代表大会充分征求员工意见，公司董事会提出的《2021年员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》及《公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的规定，本次审议员工持股计划相关议案的程序和决策合法、有效，不存在损害公司和股东利益特别是中小股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的情形，本次员工持股计划有利于公司可持续发展。

　　本次员工持股计划目前拟定的持有人符合《指导意见》及其他法律、法规和规范性文件规定的持有人条件，符合员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。

　　公司监事会主席王建平、监事汪成斌参与本次员工持股计划，已回避表决。上述监事回避表决后，有表决权的监事人数不足监事会人数的50%，监事会无法形成决议，本议案直接提交股东大会审议。

　　二、审议并通过《关于公司〈2021年员工持股计划管理办法〉的议案》

　　经审核，监事会认为：《2021年员工持股计划管理办法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司员工持股计划的顺利实施，建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展，不会损害公司及全体股东的利益。

　　公司监事会主席王建平、监事汪成斌参与本次员工持股计划，已回避表决。上述监事回避表决后，有表决权的监事人数不足监事会人数的50%，监事会无法形成决议，本议案直接提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司

　　监事会

　　2021年11月23日

　　证券代码：002823         证券简称：凯中精密  公告编号：2021-104

　　债券代码：128042         债券简称：凯中转债

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司

　　2021年员工持股计划（草案）

　　摘要

　　2021年11月

　　声明

　　本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　风险提示

　　1、本员工持股计划将在公司股东大会通过后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；

　　2、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；

　　3、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　特别提示

　　1、《深圳市凯中精密技术股份有限公司2021年员工持股计划（草案）》及摘要系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《深圳市凯中精密技术股份有限公司章程》制定。

　　2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。

　　3、本员工持股计划的持有人范围：包括公司及子公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、核心业务/技术人员，共计110人，最终参与人员根据实际情况确定。

　　4、本员工持股计划的资金来源：公司提取的激励基金和法律、行政法规允许的其他方式筹集的资金（如有）。激励基金不超过2020年度经审计的合并报表净利润的15%。

　　本员工持股计划设立时资金总额不超过1,000万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，总份数为不超过1,000万份，具体金额根据实际出资缴款金额确定。

　　5、本员工持股计划的股票来源：通过二级市场购买（包括但不限于竞价交易、大宗交易）、认购非公开发行的本公司股票等法律法规许可的方式购买的标的股票。

　　本员工持股计划设立时的资金总额为不超过1,000万元，按照公司股票2021年11月19日的收盘价10.96元测算，本员工持股计划可持有的标的股票数量约为91.24万股，占公司总股本的比例为0.32%。最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。如本员工持股计划持有标的股票数量超过公司总股本的5%，公司将及时予以披露公告。

　　本员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额（含各期）所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。

　　6、员工持股计划的存续期、锁定期、归属

　　本员工持股计划存续期不超过36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。

　　员工持股计划所获标的股票锁定期：

　　股票来源为通过二级市场购买（包括但不限于竞价交易、大宗交易）的，锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至员工持股计划名下之日起计算。

　　参与认购公司非公开发行股份的方式获得标的股票的，锁定期按照法律法规的规定进行确定，自公司公告非公开发行方式获得的股票登记至本员工持股计划时起计算。

　　员工持股计划的归属：

　　锁定期结束后基于公司的绩效考核管理制度对持有人进行考核，考核年度为2022年，考核后归属至经考核合格的持有人，具体权益归属比例由员工持股计划管理委员会确定。

　　7、通过二级市场购买标的股票的，自股东大会通过后6个月内完成购买；通过参与认购公司非公开发行的股份等方式获得标的股票的，按照非公开发行等相关规定执行。

　　8、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。

　　9、公司董事、监事、高级管理人员以及员工持股计划其他持有人自愿放弃因参与员工持股计划而间接持有公司股份的表决权等权利，仅保留该等股份的分红权、投资收益权等其他权利。因此，员工持股计划与公司董事、监事、高级管理人员以及员工持股计划其他持有人并无一致行动安排，亦不存在任何一致行动计划。

　　10、公司实施员工持股计划前，将通过职工代表大会征求员工意见。董事会提出本员工持股计划草案并审议通过后，提交股东大会审议本员工持股计划，经股东大会批准后授权公司管理层予以实施。

　　11、本员工持股计划由公司成立员工持股计划管理委员会，代表员工持股计划行使股东权利，同时根据相关法律、行政法规、部门规章、本员工持股计划以及《管理办法》管理本员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。

　　12、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　13、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

　　释义

　　本文中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

　　■

　　注:本员工持股计划的部分数字在尾数上可能因四舍五入存在差异。

　　第一章 总则

　　本员工持股计划根据《公司法》《证券法》《规范运作指引》《指导意见》《披露指引第4号》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》制定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在完善公司法人治理结构，建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，提高员工凝聚力和公司竞争力，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。

　　一、本员工持股计划遵循的基本原则

　　1、依法合规原则

　　公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

　　2、自愿参与原则

　　公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。

　　3、风险自担原则

　　员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担。

　　二、本员工持股计划的目的

　　1、完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，为股东创造价值；

　　2、进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定、健康发展；

　　3、深化公司总部和各子公司经营层的激励体系，充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。

　　第二章 本员工持股计划的持有人

　　一、员工持股计划持有人的确定依据

　　1、持有人确定的法律依据

　　本员工持股计划的持有人是根据《公司法》《证券法》《指导意见》《披露指引第4号》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。参与对象按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参加本员工持股计划。

　　所有持有人均在公司及子公司任职，并与公司或子公司签订劳动合同/聘用合同且领取报酬。

　　2、持有人确定的职务依据

　　本员工持股计划的持有人应符合下述标准之一：

　　（1）公司及子公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；

　　（2）公司及子公司核心业务/技术人员。

　　3、有下列情形之一的，不能成为本持股计划的持有人：

　　（1）最近三年内，被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

　　（2）最近三年内，因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

　　（3）最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；

　　（4）董事会认定的不能成为本持股计划持有人的情形；

　　（5）相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本持股计划持有人的情形。

　　二、员工持股计划持有人的范围

　　本员工持股计划的持有人范围包括公司及子公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、核心业务/技术人员，本员工持股计划的最终参与人员根据实际情况确定。

　　三、员工持股计划持有人的核实

　　公司监事会需对本员工持股计划的持有人名单予以核实，并对核实情况予以说明。公司聘请的律师对本员工持股计划的参与对象、资金及股票来源、期限及规模、管理模式等是否合法合规、是否履行必要的审议程序等发表明确意见。

　　四、本员工持股计划的持有人情况

　　本员工持股计划的参与对象约为110人，其中董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员7人，其他员工合计103人。最终参与人员根据实际缴款情况确定。

　　第三章 本员工持股计划的资金来源和股票来源

　　一、本员工持股计划的资金来源

　　本员工持股计划的资金来源为公司提取的激励基金和法律、行政法规允许的其他方式筹集的资金（如有）。激励基金不超过2020年度经审计的合并报表净利润的15%。

　　本员工持股计划提取激励基金的额度为1,000万元。

　　本员工持股计划设立时资金总额不超过1,000万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元，总份数为不超过1,000万份，具体金额根据实际出资缴款金额确定。

　　二、本员工持股计划的股票来源

　　本员工持股计划的股票来源为通过二级市场购买（包括但不限于竞价交易、大宗交易）、认购非公开发行的本公司股票等法律法规许可的方式购买的标的股票。

　　三、本员工持股计划涉及的标的股票规模

　　1、本员工持股计划已设立并存续的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额（含各期）所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。

　　2、本员工持股计划拟筹集资金总额为不超过人民币1,000万元，按照公司股票2021年11月19日的收盘价10.96元测算，本员工持股计划可持有的标的股票数量约为91.24万股，占公司总股本的比例为0.32%。最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。如本员工持股计划持有标的股票数量超过公司总股本的5%，公司将及时予以披露公告。

　　3、本员工持股计划的持有人名单及份额分配情况

　　参加本期持股计划的总人数不超过110人，其中公司董事、监事和高级管理人员共计7人，具体为：吴琪、王建平、汪成斌、吴全红、陈雷、邓贵兵、秦蓉，合计认购总份额不超过160万份，占本期计划总份额的比例为16.00%，每份额1元，资金合计不超过160万元；其他参加对象认购总份额不超过840万份，占本期计划总份额的比例为84.00%，每份额1元，资金合计不超过840万元。任一持有人所持有本期持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。

　　■

　　本员工持股计划的最终份额分配情况根据实际缴纳情况确定。

　　第四章 本员工持股计划的存续期及锁定期

　　一、本员工持股计划的存续期

　　1、本员工持股计划存续期为36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。

　　2、本员工持股计划的存续期届满前2个月，经出席本员工持股计划持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。

　　3、如因公司股票停牌或者窗口期较短等特殊情况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期届满前全部变现时，经出席本员工持股计划持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期限可以延长。

　　4、上市公司应当在员工持股计划存续期限届满前六个月披露提示性公告，说明即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。

　　5、上市公司应当至迟在员工持股计划存续期限届满时披露到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排。若本员工持股计划拟展期，应对照《披露指引第4号》的披露要求逐项说明与展期前的差异情况，并按员工持股计划方案的约定履行相应的审议程序和披露义务。

　　二、本员工持股计划的锁定期

　　1、股票来源为通过二级市场购买（包括但不限于竞价交易、大宗交易）的，锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至员工持股计划名下之日起计算。

　　参与认购公司非公开发行股份的方式获得标的股票的，锁定期按照法律法规的规定进行确定，自公司公告非公开发行方式获得的股票登记至本员工持股计划时起计算。

　　2、员工持股计划的归属

　　锁定期结束后基于公司的绩效考核管理制度对持有人进行考核，考核年度为2022年，考核后归属至经考核合格的持有人，具体权益归属比例由员工持股计划管理委员会确定。

　　3、本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守信息敏感期不得买卖股票的规定，各方均不得利用本员工持股计划进行内幕交易、市场操纵等证券欺诈行为。上述敏感期是指《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等规定的上市公司董事、监事、高级管理人员不得买卖本公司股票的期间，具体包括但不限于：

　　（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前一日；

　　（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

　　（4）中国证监会及深交所规定的其它期间。

　　上述“重大事件”为公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

　　第五章 本员工持股计划的考核办法及收益分配

　　锁定期结束后，根据公司制定的绩效考核制度对持有人2022年度的综合考评进行打分，持有人的绩效评价结果划分为A+（卓越）、A（优秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格）五个档次，根据个人绩效考核情况，并结合公司2022年度经营目标达成情况、部门考核结果确定实际归属个人的激励基金出资部分对应份额。

　　若持有人在考核年度的个人绩效考核结果为“不合格”，则出售标的股票所获收益中，激励基金出资部分对应份额的收益归属于上市公司。

　　若持有人在考核年度的个人绩效考核结果为“合格”以上，则出售标的股票所获收益中，激励基金出资部分对应份额的收益，全部或部分归属于持有人，持有人未能获取部分归属于上市公司。

　　第六章 本员工持股计划的管理模式

　　一、管理架构 

　　1、本员工持股计划由公司自行管理。

　　2、股东大会是公司的最高权力机构，负责审核批准员工持股计划。

　　3、公司董事会审议通过的员工持股计划，经股东大会审议通过后方可实施。公司董事会在股东大会授权范围内办理员工持股计划的相关事宜。

　　4、本员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划负责，是员工持股计划的日常监督和管理机构，代表持有人行使股东权利，同时根据相关法律、行政法规、部门规章、本员工持股计划以及《管理办法》管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。

　　本员工持股计划独立设立管理委员会，管理期限为自股东大会通过本员工持股计划之日起至本员工持股计划终止之日止。

　　本员工持股计划存续期间，管理委员会可聘请证券公司、基金公司、律师事务所、会计师事务所等专业机构为持股计划提供相关咨询服务。

　　二、持有人会议

　　1、参与对象在认购本员工持股计划份额后即成为员工持股计划的持有人，本员工持股计划的持有人会议由本员工持股计划的全体持有人组成，是员工持股计划的内部管理权力机构。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。

　　2、以下事项需要召开持有人会议进行审议：

　　（1）选举、罢免管理委员会委员；

　　（2）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长和提前终止；

　　（3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发等方式融资时，由管理委员会商议是否参与，并提交持有人会议审议；

　　（4）审议和修订《2021年员工持股计划管理办法》；

　　（5）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；

　　（6）授权管理委员会行使股东权利，管理员工持股计划资产；

　　（7）授权管理委员会负责与专业咨询机构的对接工作；

　　（8）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。

　　（9）法律法规或中国证监会规定的员工持股计划持有人会议可以行使的其他职权。

　　3、持有人会议的召集程序

　　首次持有人会议由公司董事会秘书负责召集，其后持有人会议由管理委员会负责召集。

　　召开持有人会议，管理委员会应提前2日发出会议通知，通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。会议通知应当至少包括以下内容：

　　（1）会议的时间、地点、召开方式；

　　（2）会议事由和议题；

　　（3）会议所必需的会议材料；

　　（4）发出通知的日期。

　　如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少应包括上述第（1）、（2）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。

　　4、持有人会议的召开和表决程序

　　（1）首次持有人会议由公司董事会秘书负责主持，其后持有人会议由管理委员会主任负责主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持；

　　（2）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方式采取填写表决票的书面表决方式；

　　（3）持有人以其所持有的本计划份额行使表决权，每一单位计划份额具有一票表决权，持有人会议采取记名方式投票表决；

　　（4）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计；

　　（5）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意后则视为表决通过，形成持有人会议的有效决议；

　　（6）持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章程》的规定提交公司董事会、股东大会审议；

　　（7）会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。

　　三、管理委员会

　　1、本员工持股计划的管理委员会均由3名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委员由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。管理委员会委员的任期为本员工持股计划的存续期。

　　2、管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和《2021年员工持股计划管理办法》的规定，对员工持股计划负有下列忠实义务：

　　（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财产；

　　（2）不得挪用员工持股计划资金；

　　（3）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；

　　（4）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保；

　　（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益。

　　管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。

　　3、管理委员会行使以下职责：

　　（1）负责召集持有人会议；

　　（2）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理；

　　（3）办理本员工持股计划份额认购事宜；

　　（4）代表全体持有人行使股东权利，管理员工持股计划资产；

　　（5）负责与专业咨询机构的对接工作；

　　（6）代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；

　　（7）管理本员工持股计划权益分配；

　　（8）决策本员工持股计划被强制转让份额的归属；

　　（9）办理本员工持股计划份额继承登记；

　　（10）持有人会议授权的其他职责。

　　4、管理委员会主任行使下列职权：

　　（1）召集和主持持有人会议和管理委员会会议；

　　（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；

　　（3）管理委员会授予的其他职权。

　　5、管理委员会的召集程序管理委员会的会议由管理委员会主任召集，于会议召开前3日通知全体管理委员会委员。会议通知包括以下内容：

　　（1）会议日期和地点；

　　（2）会议事由和议题；

　　（3）会议所必需的会议材料；

　　（4）发出通知的日期。

　　6、管理委员会的召开和表决程序

　　（1）管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行；

　　（2）管理委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过；

　　（3）管理委员会决议的表决，实行一人一票，表决方式为记名投票表决；

　　（4）管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真等方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字；

　　（5）管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权；

　　（6）管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理委员会委员应当在会议记录上签名。

　　四、持有人

　　1、持有人的权利如下：

　　（1）依照其持有的本员工持股计划份额享有本计划资产的权益；

　　（2）参加或委派其代理人参加持有人会议，并行使相应的表决权；

　　（3）对本员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；

　　（4）本员工持股计划持有人放弃因参与员工持股计划而间接持有公司股票的表决权，仅保留公司股东大会的出席权、提案权以及参加公司现金分红、债券兑息、送股、转增股份、配股和配售债券等权利；

　　（5）法律、行政法规、部门规章或本员工持股计划规定的其他权利。

　　2、持有人的义务如下：

　　（1）按认购本员工持股计划金额在约定期限内足额缴款，自行承担与员工持股计划相关的投资风险，自负盈亏；

　　（2）本员工持股计划存续期内，持有人所持本员工持股计划份额不得转让、用于担保、偿还债务或作其他类似处置；

　　（3）在本员工持股计划存续期间内，不得要求分配员工持股计划资产；

　　（4）法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。

　　五、股东大会授权董事会事项

　　股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以下事项：

　　（1）授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止，包括但不限于按照本员工持股计划的约定提取激励基金额度、取消持有人的资格，办理已死亡持有人的继承事宜，提前终止本员工持股计划；

　　（2）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长作出决定；

　　（3）授权董事会办理本员工持股计划所涉证券、资金账户相关手续以及购买的股票的锁定和解锁的全部事宜；

　　（4）授权董事会确定或变更本员工持股计划的专业咨询机构，并签署相关协议；

　　（5）本员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对员工持股计划作出相应调整；

　　（6）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　第七章 本员工持股计划的资产构成及权益处置办法

　　一、本员工持股计划的资产构成

　　1、公司股票对应的权益：参与本员工持股计划的持有人通过激励基金出资认购本员工持股计划而享有持有公司股票所对应的权益。

　　2、现金存款和应计利息

　　3、资金管理取得的收益等其他资产。

　　本员工持股计划的资产独立于上市公司的固有财产，上市公司不得将员工持股计划资产委托归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入本员工持股计划资产。

　　二、持有人权益的处置

　　1、锁定期间，因公司发生送股、资本公积金转增股本、配股、可转换债换股等情形所衍生取得的股份，亦应遵守相关股份锁定安排。

　　2、本员工持股计划存续期之内，除本员工持股计划约定的特殊情况外，持有人所持的本员工持股计划份额不得转让、用于担保、偿还债务或作其他类似处置。

　　3、本员工持股计划锁定期之内，持有人不得要求对本员工持股计划的权益进行分配。

　　4、发生如下情形的，公司有权取消该持有人参与本员工持股计划的资格，持有人需提前退出本员工持股计划：

　　（1）考核年度结束前，持有人离职（因退休、丧失劳动能力、死亡而离职的情况除外）；

　　（2）持有人因违反法律、行政法规或公司规章制度、违反职业道德、泄漏公司机密、失职、渎职等行为导致职务变动或被公司解除劳动合同/聘用合同的。

　　对于公司激励基金出资部分对应的份额，管理委员会无偿收回持有人所持该部分份额，并有权决定分配给其他持有人。

　　5、持有人所持权益不作变更的情形

　　（1）职务变更：存续期内，持有人职务变动但仍符合参与条件的，其持有的员工持股计划权益不作变更；

　　（2）丧失劳动能力：存续期内，持有人丧失劳动能力的，其持有的员工持股计划权益不作变更；

　　（3）退休：存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄而退休的，其持有的员工持股计划权益不作变更；

　　（4）死亡：存续期内，持有人死亡的，其持有的员工持股计划权益不作变更，由其合法继承人继承并继续享有；该等继承人不受参与本员工持股计划资格的限制；

　　（5）管理委员会认定的其他情形。

　　三、本员工持股计划期满后权益的处置办法

　　1、本员工持股计划在提前终止或在锁定期满后，就出售标的股票所得收益，由持有人会议授权管理委员会根据出售情况进行清算，在依法扣除相关税费后，由管理委员会按考核结果及《管理办法》的约定进行分配。

　　2、本员工持股计划的存续期届满后，如员工持股计划持有标的股票仍未全部出售，具体处置办法由管理委员会确定。

　　第八章 本员工持股计划的变更、终止

　　一、本员工持股计划的变更

　　本员工持股计划的变更包括但不限于持有人出资方式、持有人获取股票的方式、持有人确定依据等事项，每期员工持股计划设立后的变更须经出席持有人会议的本员工持股计划持有人所持50%以上（不含50%）份额同意并报董事会审议通过。

　　二、本员工持股计划的终止

　　1、本员工持股计划在存续期满后，持有人会议未作出有效的延长存续期的决议则自行终止。

　　2、本员工持股计划的最后一个锁定期满后，若本员工持股计划资产均为货币资金，本员工持股计划可提前终止。

　　3、在不违背政策要求的情况下，经管理委员会提议、经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意并报董事会审议通过后，本员工持股计划可提前终止。

　　第九章 公司融资时本员工持股计划的参与方式

　　本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会决定是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人会议审议。

　　第十章 其他重要事项

　　1、本员工持股计划经公司股东大会批准之日起生效。

　　2、公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不构成公司对员工聘用期限的承诺，公司与持有人的劳动关系仍按公司与持有人签订的劳动合同/聘用合同执行。

　　3、本员工持股计划不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、补贴、兜底等安排。

　　4、包括公司未来持续实施的员工持股计划，各期员工持股计划将保持独立管理，各期员工持股计划之间独立核算，本员工持股计划与其他员工持股计划之间将不存在关联关系或一致行动关系。

　　5、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关法律法规、财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。

　　6、本计划中的有关条款，如与国家有关法律法规及行政性规章制度相冲突，则按照国家有关法律法规及行政性规章制度执行。

　　7、本员工持股计划的解释权属于公司董事会。

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司

　　董事会

　　2021年11月22日

　　证券代码：002823         证券简称：凯中精密  公告编号：2021-105

　　债券代码：128042         债券简称：凯中转债

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司关于召开2021年第四次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月22日召开第四届董事会第五次会议，会议决议于2021年12月9日召开2021年第四次临时股东大会，本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，现将本次会议的有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、会议届次：2021年第四次临时股东大会

　　2、会议召集人：公司第四届董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于召开2021年第四次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。

　　4、会议召开的时间：

　　（1）现场会议时间：2021年12月9日（星期四）下午14:30

　　（2）网络投票时间：2021年12月9日（星期四）

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年12月9日9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年12月9日9:15至15:00期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议；

　　（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权；

　　（3）公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种方式进行表决，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准；如果网络投票中重复投票，也以第一次投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2021年11月30日（星期二）

　　7、出席对象：

　　（1）截止股权登记日（2021年11月30日）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　8、现场会议地点：广东省深圳市坪山区龙田街道规划四路1号公司办公楼5楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　■

　　本次会议审议的议案涉及影响中小投资者利益的重大事项，将对中小投资者的表决单独计票，并及时公开披露。中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。

　　本次股东大会对上述议案1、2、3进行表决时，关联股东需回避表决。

　　上述议案已经公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议审议通过，详细内容见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第四届董事会第五次会议决议的公告》（公告编号：2021-102）和《第四届监事会第五次会议决议的公告》（公告编号：2021-103）等相关内容。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码表

　　■

　　四、现场会议登记事项

　　1、自然人股东须持本人身份证、持股证明办理登记手续，委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托书、委托人身份证复印件和持股证明办理登记手续；法人股东由法定代表人出席会议的，须持本人身份证、营业执照复印件、法定代表人身份证明和持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持被委托人身份证、委托人身份证复印件、法定代表人身份证明、营业执照复印件、授权委托书和持股凭证进行登记（授权委托书样式详见附件三）。

　　2、异地股东可以凭以上证件采取信函或传真方式登记（信函以收到时间为准，但不得迟于2021年12月8日16:00送达），不接受电话登记。

　　3、登记时间：2021年12月7日（星期二）上午8:30-11:30，下午13:00-16:00。

　　4、登记及信函邮寄地点：

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司董事会秘书办公室，信函上请注明“股东大会”字样，通讯地址：广东省深圳市南山区科技南路18号深圳湾科技生态园四区12栋B座8楼21-23号，邮编：518000，电子邮箱：dmb@kaizhong.com。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其他事项

　　1、会议联系人：武华东

　　2、联系电话：0755-86264859

　　3、电子邮箱：dmb@kaizhong.com

　　4、联系地址：广东省深圳市坪山区龙田街道规划四路1号

　　5、会期预计半天，出席现场会议股东食宿及交通费用自理。

　　6、出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件（若为授权则需同时提交授权委托书原件）到会场。

　　七、备查文件

　　1、公司第四届董事会第五次会议决议；

　　2、公司第四届监事会第五次会议决议。

　　八、附件

　　附件一：参加网络投票的具体操作流程；

　　附件二：股东登记表；

　　附件三：授权委托书。

　　特此公告。

　　深圳市凯中精密技术股份有限公司

　　董事会

　　2021年11月23日

　　附件一

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：

　　投票代码：362823；

　　投票简称为：凯中投票。

　　2、填报表决意见或选举票数：

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年12月9日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00。

　　2、股东可以登陆证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年12月9日9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二

　　股东登记表

　　截止2021年11月30日15:00交易结束时，本单位（或本人）持有深圳市凯中精密技术股份有限公司（股票代码：002823）股票，现登记参加公司2021年第四次临时股东大会。

　　姓名（或名称）：证件号码：

　　股东账号：持有股数：股

　　联系电话：登记日期：年月日

　　股东签字（盖章）：

　　附件三

　　授权委托书

　　兹委托____________先生/女士（身份证号码：______________________）代表本人（本单位）出席深圳市凯中精密技术股份有限公司2021年第四次临时股东大会，并于本次股东大会按照以下指示就下列议案投票，如没有做出指示，代理人有权按自己的意愿表决。

　　■

　　注：1、本授权委托书剪报、复印件或按以上格式自制均为有效，经委托人签章后有效。委托人为个人的，应签名；委托人为法人的，应盖法人公章。

　　2、本委托书的有效期限自签署日至深圳市凯中精密技术股份有限公司2021年第四次临时股东大会结束。

　　3、委托人对受托人的指示，在“同意”、“反对”、“弃权”的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或两项以上的指示。

　　4、如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或者对同一审议事项有两项或两项以上指示的，受托人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决。

　　委托人签名或盖章：___________身份证号码（营业执照号码）：

　　委托人股东账号：__________________委托人持股数：

　　受托人签名：____________________身份证号码：

　　委托日期：__________年________月________日