证券代码：603690     证券简称：至纯科技      公告编号：2021-130

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司

　　第四届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会已于2021年11月5日向全体董事发出了第四届董事会第十一次会议通知，第四届董事会第十一次会议于2021年11月12日上午以现场结合通讯方式召开，会议由董事长、总经理蒋渊女士主持。会议应参加表决董事5名，实际参加表决董事5名。公司监事和其他相关人员列席会议。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于公司第一期股权激励预留限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《关于第一期限制性股票激励计划预留授予第二个解锁期的限制性股票解锁暨上市公告》。

　　2、审议通过了《关于提请召开2021年第四次临时股东大会的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司将于2021年11月30日召开2021年第四次临时股东大会，审议公司控股子公司增资扩股引入战略投资者暨关联交易的议案。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《关于召开2021年第四次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

　　2021年11月13日

　　证券代码：603690        证券简称：至纯科技       公告编号：2021-131

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司

　　第四届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）监事会已于2021年11月5日向全体监事发出了第四届监事会第十次会议通知，第四届监事会第十次会议于2021年11月12日上午以现场结合通讯方式召开，会议由监事时秀娟女士主持，全体监事均出席会议。会议的召开符合《公司法》《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于公司第一期股权激励预留限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　根据公司《第一期限制性股票激励计划》及其《实施考核管理办法》的相关规定，监事会经审核后认为：本次解锁的激励对象解锁资格合法有效。鉴于公司第一期股权激励预留授予的限制性股票的解锁条件均已满足，公司监事会同意对第一期股权激励预留授予的15名激励对象共计25万股限制性股票解除限售。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《关于第一期限制性股票激励计划预留授予第二个解锁期的限制性股票解锁暨上市公告》。

　　特此公告。

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司监事会

　　2021年11月13日

　　证券代码：603690        证券简称：至纯科技         公告编号：2021-132

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司关于控股子公司增资扩股引入战略

　　投资者暨关联交易的进展公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月18日召开第四届董事会第九次会议审议通过《关于控股子公司增资扩股引入战略投资者暨关联交易的议案》，公司控股子公司至微半导体（上海）有限公司（以下简称“至微科技”）拟通过增资扩股引入战略投资者并进行部分股权转让。本次交易各方合计增资额为42,000万元，股权转让涉及金额23,200万元。本次交易完成前，公司持有至微科技的股份比例为99.34%，本次交易完成后，公司持有至微科技的股份比例为77.11%。本次交易的增资方之一上海芯晟至远企业管理合伙企业（有限合伙）为公司关联方，本次交易构成关联交易。具体内容详见公司分别于2021年10月19日、2021年10月20日披露的《关于控股子公司增资扩股引入战略投资者暨关联交易的公告》（公告编号：2021-122）和《关于控股子公司增资扩股引入战略投资者暨关联交易的补充公告》（公告编号：2021-124）。本次交易尚需公司2021年第四次临时股东大会审议，现将相关进展情况公告如下：

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，公司已聘请具有从事证券、期货相关业务资格的众华会计师事务所（特殊普通合伙）对至微科技截至2021年6月30日的财务报表进行了审计，并出具了审计报告[众会字（2021）第08194号]。公司已于本公告日将上述审计报告全文披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），敬请各位投资者查阅。

　　特此公告。

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

　　2021年11月13日

　　证券代码：603690           证券简称：至纯科技           公告编号：2021-133

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司关于第一期限制性股票激励计划预留授予第二个解锁期的限制性股票解锁暨上市公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次解锁股票数量：250,000股

　　●本次解锁股票上市流通时间：2021年11月22日

　　一、 股权激励计划批准及实施情况

　　（一）第一期限制性股票激励计划的主要内容

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第一期限制性股票激励计划（以下简称“第一期股权激励”、“本激励计划”）的股票来源为公司向激励对象定向发行本公司A股普通股。本激励计划拟向激励对象授予权益总计303万股，占本激励计划草案及摘要公告日公司股本总额20,800万股的1.46%。其中首次授予243万股，占本激励计划拟授出限制性股票总数的80.20%，占本激励计划草案及摘要公告日公司股本总额20,800万股的1.17%；预留60万股，占本激励计划拟授出限制性股票总数的19.80%，占本激励计划草案及摘要公告日公司股本总额20,800万股的0.29%。

　　（二）第一期股权激励的实施情况

　　1、公司于2017年5月9日分别召开了第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司第一期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案，公司独立董事对此发表同意的独立意见。

　　2、2017年5月12日，公司内部公示了激励对象名单，公示时间自2017年5月12日起至2017年5月22日止。在公示期间，公司未接到任何人对公司本次激励对象提出的异议。监事会对激励对象名单进行了核查，并于2017年5月23日出具了《至纯科技监事会关于第一期限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况的说明》。

　　3、公司于2017年6月2日召开2016年年度股东大会，审计通过了《关于〈至纯科技第一期限制性股票激励计划 （草案）〉及其摘要的议案》、《关于制订〈至纯科技第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》、《至纯科技第一期限制性股票激励计划激励对象名单》等议案，并对激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告进行了公告。

　　4、2017年7月4日，公司分别召开了第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整第一期限制性股票激励计划相关事项的议案》，一名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司向其授予的限制性股票3万份，根据公司2016年年度股东大会的授权，董事会对激励对象人数和授予限制性股票数量进行调整，公司本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象由39人调整为38人，首次授予限制性股票数量由243万股调整为240万股，预留授予限制性股票数量60万股不变。根据公司2016年年度利润分配方案，公司以总股本208,000,000为基数，每股派发现金红利0.066元（含税），该利润分配方案已于2017年6月16日实施完毕。根据公司限制性股票激励计划相关规定，公司本次利润分配方案实施后，需对公司限制性股票授予价格作相应调整，首次授予的限制性股票授予价格由9.92元/股调整为9.85元/股。同日，公司监事会对公司本次限制性股票激励计划的调整事项及调整后的激励对象名单进行了核查并发表了意见；公司独立董事对此发表了独立意见；上海博行律师事务所出具了《上海博行律师事务所关于上海至纯洁净系统科技股份有限公司第一期限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之法律意见书》。

　　5、2017年7月4日，公司分别召开了第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于首次向激励对象授予限制性股票的议案》，同意确定以2017年7月4日为首次授予日，授予38名激励对象240万股限制性股票，授予价格每股9.85元。公司独立董事对此发表了独立意见。公司监事会发表了明确同意意见。

　　6、2017年12月22日，公司分别召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购2名离职激励对象共计4万股尚未解除限售的限制性股票，回购价格为9.85元/股，回购股份资金总额为39.4万元，公司总股本因此由21,040万股减少至21,036万股。公司独立董事对此发表了独立意见。公司监事会发表了明确同意意见。上海博行律师事务所出具了《上海博行律师事务所关于上海至纯洁净系统科技股份有限公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的第一期限制性股票相关事项的法律意见书》。根据公司2016年年度股东大会的授权，依据《公司法》、《公司章程》及上海证券交易所和登记公司等相关规定，公司已办理回购股份注销、减少注册资本通知债权人、修订公司章程等程序。

　　7、2018年4月24日，公司分别召开了第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于修订公司〈第一期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，进一步明确对公司层面业绩考核条件的净利润为以经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润并剔除股权激励影响的数值作为计算依据。公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　8、2018年6月6日，公司召开2017年度股东大会，审议通过了《关于修订公司〈第一期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》。

　　9、2018年6月1日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第三次会议，审议《第一期限制性股票激励计划预留部分激励对象名单》的议案，确定了第一期股权激励预留部分激励对象名单。

　　10、2018年6月27日，公司分别召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司第一期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期解锁条件成就的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司认为第一期股权激励首次授予的限制性股票第一期解锁条件已经成就，同意36名激励对象共计70.8万股限制性股票解锁，并向18名激励对象授予预留部分限制性股票60万股，授予价格9.38元/股。公司独立董事发表了独立意见。

　　11、2018年8月6日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过《关于调整第一期限制性股票激励计划预留权益授予事项的议案》，一名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的限制性股票2万股，公司本次限制性股票激励计划预留权益授予的激励对象由18人调整为17人，授予数量由60万股调整为58万股。公司2017年度利润分配方案实施后，预留权益的授予价格由9.38元/股调整为9.31元/股。独立董事发表同意的独立意见，上海博行律师事务所出具了相关法律意见书。

　　12、2019年8月30日，公司分别召开了第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于回购注销第一期限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，对第一期限制性股票激励计划首次授予部分中离职激励对象3人已授予尚未解除限售的限制性股票14.70万股及因公司业绩考核条件未达标不符合解锁条件的已授予尚未解除限售的限制性股票64.50万股，以及第一期限制性股票激励计划预留部分中离职激励对象一人已授予尚未解除限售的限制性股票2.00万股及因公司业绩考核条件未达标不符合解锁条件的已授予尚未解除限售的限制性股票28.00万股进行回购注销；公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，公司监事会对该事项进行了核查并发表核查意见。上海博行律师事务所出具了专项法律意见书。

　　13、2020年7月13日，公司分别召开了第三届董事会第三十四次会议和第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司第一、二期股权激励相关限制性股票解锁条件成就的议案》，公司认为第一期股权激励首次授予的第三个解锁期、第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予的第一个解锁期的限制性股票解锁条件已经成就，同意第一期股权激励33名激励对象共计86万股限制性股票、第二期股权激励51名激励对象共计24.525万股限制性股票解锁。

　　14、2021 年 4 月 29 日，公司召开了第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于回购注销第一、二、 三期股权激励计划中部分限制性股票、股票期权的方案》，决定因 4 名激励对象离职、1 名激励对象 2020 年度考核不合格，将回购注销第一期限制性股票激励计划预留授予的尚未解锁的 3 万股限制性股票、注销第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予的尚未行权的 14.5 万份股票期权及预留授予的尚未行权的 3 万份股票期权、注销第三期股票期权与限制性股票激励计划首次授予的尚未行权的 2.5 万份股票期权。

　　上述第一期股权激励预留授予的3万股限制性股票已于2021年8月6日在中国登记结算有限公司上海分公司完成注销。

　　15、2021年11月12日，公司分别召开了第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司第一期股权激励预留限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》，公司认为第一期股权激励预留授予的第二个解锁期的限制性股票解锁条件已经成就，同意第一期股权激励15名激励对象共计25万股限制性股票解锁。

　　（三）第一期股权激励限制性股票预留授予情况

　　■

　　（四）第一期股权激励预留授予的限制性股票历次解锁情况

　　本次为公司第一期股权激励预留授予的第二个解锁期的限制性股票解锁。截至目前，第一期股权激励预留授予的限制性股票不存在因分红、送股、转股等导致解锁股票数量发生变化的情形。

　　因公司业绩条件考核未达成，经2019年8月30日召开的第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第十九次会议审议通过，对第一期股权激励预留授予第一个解锁期的28万股限制性股票及因激励对象离职的2万股限制性股票进行回购注销，上述股票已于2020年3月13日在中国登记结算有限公司上海分公司注销完成。

　　公司第一期股权激励预留授予的第二个解锁期，因一名激励对象离职的3万股限制性股票也已于2021年8月6日在中国登记结算有限公司上海分公司完成注销。

　　二、 第一期股权激励预留授予限制性股票的解锁条件

　　（一）第一期股权激励预留授予限制性股票第二个解锁期解锁条件说明

　　依据公司《第一期限制性股票激励计划》的规定，该计划预留授予的限制性股票第二个解除限售期为自预留授予日起36个月后的首个交易日起，至预留授予日起48个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为预留实际授予限制性股票数量的50%。

　　第一期股权激励预留授予限制性股票第二个解锁期解锁条件成就情况如下：

　　■

　　本次对激励对象个人层面绩效考核均为“优秀”和“良好”，因此没有出现不符合解锁条件的限制性股票回购注销的情形。

　　三、 激励对象本次限制性股票解锁情况

　　2018年8月6日，公司第三届董事会第十二次会议调整本次预留授予事项后，第一期股权激励预留授予17名激励对象58万股限制性股票，分两期解锁，每期解锁比例为50%。截至本次限制性股票解锁前，一名激励对象离职的2万股限制性股票、因公司业绩未达成的第一个解锁期的28万股限制性股票及第二个解锁期一名激励对象离职的3万股限制性股票均已完成回购注销。因此，本次符合解锁条件的人数为15人，本次可解锁限制性股票数量为25万股，具体情况如下表所示：

　　■

　　四、 本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况

　　（一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2021年11月22日

　　（二）解锁的限制性股票上市流通数量：250,000股

　　（三）本次解锁的限制性股票的激励对象中无董事、高级管理人员

　　（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况

　　■

　　五、 上海博行律师事务所出具的法律意见

　　上海博行律师事务所认为，公司本次解锁的各项条件已成就，本次解锁已取得必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》及《第一期限制性股票激励计划》的相关规定，公司尚需按照《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定及时履行信息披露义务并办理解锁事宜。

　　六、 其他事项

　　本次预留授予的限制性股票解锁上市后，公司第一期限制性股票激励计划已全部实施完毕。

　　特此公告。

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

　　2021年11月13日

　　证券代码：603690      证券简称：至纯科技       公告编号：2021-134

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司

　　关于召开2021年第四次

　　临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年11月30日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第四次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年11月30日14点30分

　　召开地点：上海市闵行区紫海路170号

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年11月30日

　　至2021年11月30日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七)涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第四届董事会第九次会议审议通过，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2021年10月19日的相关公告文件。

　　2、特别决议议案：1

　　3、对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：1

　　应回避表决的关联股东名称：陆磊

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、个人股东持本人身份证，股东账户卡和有效股权凭证办理登记手续；委托代理人必须持有股东签署或盖章的授权委托书、股东本人身份证、股东账户卡、有效股权凭证和代理人本人身份证办理登记手续。

　　2、法人股东持股东账户卡、有效股权凭证、法人营业执照复印件、法定代表人身份证明办理登记手续；委托代理人持股东账户卡、有效股权凭证、法人营业执照复印件、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。异地股东可在登记截止前用信函或传真方式办理登记手续。

　　3、集中登记时间：2021 年 11 月29日上午 9：00-11：30，下午 13：30-17：00。

　　登记地点：上海市闵行区紫海路 170 号证券部。

　　参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

　　六、其他事项

　　1、本次股东大会的现场会议为期半天，与会人员交通、食宿费自理。

　　2、联系方式电话：021-80238290

　　邮箱：dong_ban@pncs.cn

　　邮编：200241

　　特此公告。

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

　　2021年11月13日

　　附件1：授权委托书

　　●      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司：

　　兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月30日召开的贵公司2021年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　  年   月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。