证券代码：601038         证券简称：一拖股份       公告编号：临2021-50

　　第一拖拉机股份有限公司2021年第二次临时股东大会、2021年第一次A股类别股东会议及2021年第一次H股类别股东会议决议公告

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　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年11月2日

　　(二) 股东大会召开的地点：河南省洛阳市建设路154号公司会议室

　　(三)

　　出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　1、2021年第二次临时股东大会：

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　　2、2021年第一次A股类别股东会议：

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　　3、2021年第一次H股类别股东会议：

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　　(四)

　　表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　公司2021年第二次临时股东大会、2021年第一次A股类别股东会议、2021年第一次H股类别股东会议均由公司董事会召集，董事长黎晓煜先生因公务无法出席会议，董事会全体董事一致同意推举刘继国董事主持会议。会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》及公司《章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事8人，出席5人，其中李鹤鹏董事、杨敏丽董事、王玉茹董事、薛立品董事通过视频方式出席本次会；黎晓煜董事、谢东钢董事、周泓海董事均因公务未能出席本次会议；

　　2、 公司在任监事4人，出席3人，张斌监事因公务未能出席本次会议；

　　3、 公司副总经理兼董事会秘书于丽娜女士出席本次会议；公司部分高级管理人 员列席本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一）2021年第二次临时股东大会非累积投票议案

　　1.00、议案名称：审议及批准公司2022年-2024年持续关联交易

　　1.01、议案名称：公司与中国一拖集团有限公司签署的2022年-2024年《采购货物协议》及各年度交易上限金额

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　1.02、议案名称：公司与中国一拖集团有限公司签署的2022年-2024年《销售货物协议》及各年度交易上限金额

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　1.03、议案名称：中国一拖集团财务有限责任公司与中国一拖集团有限公司签署的2022年-2024年《贷款服务协议》及各年度交易上限金额

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　1.04、议案名称：中国一拖集团财务有限责任公司与中国一拖集团有限公司签署的2022年-2024年《票据贴现服务协议》及各年度交易上限金额

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　1.05、议案名称：中国一拖集团财务有限责任公司与中国一拖集团有限公司签署的2022年-2024年《票据承兑服务协议》及各年度交易上限金额

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　1.06、议案名称：中国一拖集团财务有限责任公司与国机财务有限责任公司签署的2022年-2024年《同业业务服务协议》及各年度交易上限金额

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　1.07、议案名称：公司与中国一拖集团有限公司签署的2022年-2024年《综合服务协议》及各年度交易上限金额

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　1.08、议案名称：公司与中国一拖集团有限公司签署的2022年-2024年《采购动能协议》及各年度交易上限金额

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　1.09、议案名称：公司与中国一拖集团有限公司签署2022年-2024年《房屋租赁协议》及各年度交易上限金额

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　1.10、议案名称：公司与中国一拖集团有限公司签署的2022年-2024年《土地租赁协议》及各年度交易上限金额

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　1.11、议案名称：中国一拖集团财务有限责任公司与中国一拖集团有限公司签署的2022年-2024年《存款服务协议》及各年度交易上限金额

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　1.12、议案名称：授权公司任何一名董事或其他授权人士代表本公司签署、确认执行、完成上述关联交易协议，以及在符合公司利益的情况下同意对上述关联交易协议进行非重大修改

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.00、 议案名称：审议及批准增加公司与采埃孚一拖（洛阳）车桥有限公司

　　2021年日常关联交易上限金额的议案

　　2.01、议案名称：增加《销售框架协议》2021年关联交易上限金额

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.02、议案名称：增加《采购框架协议》2021年关联交易上限金额

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.03、议案名称：增加《技术许可协议》2021年关联交易上限金额

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　3、议案名称：审议及批准修订公司《章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　4、议案名称：审议及批准修订公司《股东大会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5、议案名称：审议及批准修订公司《董事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　6、议案名称：审议及批准关于选举公司监事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　(二) 2021年第一次A股类别股东会议非累积投票议案

　　1、议案名称：审议及批准修订公司《章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2、议案名称：审议及批准修订公司《股东大会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　(三) 2021年第一次H股类别股东会议非累积投票议案

　　1、议案名称：审议及批准修订公司《章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2、议案名称：审议及批准修订公司《股东大会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　（四）涉及重大事项，5%以下A股股东的表决情况

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　　（五）关于议案表决的有关情况说明

　　1、公司2021年第二次临时股东大会审议的第3项议案为特别决议案，已获得出席会议的有表决权股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上同意通过；其他议案均为普通决议案，已获得出席会议的有表决权股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上同意通过。

　　2、公司2021年第一次A股类别股东会议审议的2项决议案均已获得出席会议的有表决权股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上同意通过。

　　3、公司2021年第一次H股类别股东会议审议的2项决议案均已获得出席会议的有表决权股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上同意通过。

　　4、公司2021年第二次临时股东大会所审议的议案1.01-1.10、1.12为关联交易议案，根据《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的规定，公司关联股东中国一拖集团有限公司回避表决，其截止2021年10月26日（本次股东大会股权登记日），持有本公司股份548,485,853股不计入该等议案有表决权股份总数。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所

　　律师：沈旭、刘川鹏

　　2、

　　律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《网络投票实施细则》等法律、行政法规、规章、规范性文件和公司《章程》的规定，出席本次股东大会会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果均合法、有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　3、 本所要求的其他文件。

　　第一拖拉机股份有限公司

　　2021年11月3日

　　证券代码：601038             证券简称：一拖股份            公告编号：临2021－51

　　第一拖拉机股份有限公司

　　关于选举监事会主席的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月2日召开第八届监事会第十九次会议，选举杨郁先生为公司第八届监事会主席，任期自2021年11月2日起至公司第八届监事会任期届满止。

　　杨郁先生简历详见公司于2021年10月16日在上交所网站披露的《关于监事会主席辞职暨补选监事的公告》。

　　特此公告。

　　第一拖拉机股份有限公司监事会

　　2021年11月3日