证券代码：000987   　　证券简称：越秀金控　　　公告编号：2021-084

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司

　　重要提示

　　公司、董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司法定代表人王恕慧先生、主管会计工作负责人吴勇高先生及会计机构负责人潘永兴先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　公司第三季度报告未经审计。

　　释义

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　　注：本报告中，部分合计数与各数据直接加总数在尾数上略有差异，该差异是由四舍五入造成的。

　　第一节主要财务数据

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据

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　　注：以上2020年1-9月、7-9月的基本每股收益及稀释每股收益，均按公司本期完成资本公积转增股本后的当前总股本3,716,394,417股调整计算，相关增减变动亦同步调整。

　　二、非经常性损益项目和金额

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　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明：

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　　三、主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　1、公司资产负债表科目大幅变动的情况及主要原因

　　单位：元

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　　2、公司利润表及现金流量表科目大幅变动的情况及主要原因

　　单位：元

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　　第二节期末股东信息

　　一、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股

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　　二、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节其他重要事项

　　一、对主要控股参股公司的股权投资情况

　　1、全面提升子公司资本实力

　　2020年末以来，根据战略规划及经营发展需求，公司高效完成子公司增资，支撑未来业务扩张需要。其中，广州资产完成16亿元增资，注册资本达到53.76亿元，公司对其持股比例从64.90%提升至71.08%，并于2021年8月在广州产权交易所挂牌增资项目，进一步引进战略投资者，持续增强资本实力；越秀租赁完成10亿元增资，上海越秀租赁完成20亿元增资，支撑业务规模持续做大；广州期货完成10亿元增资，资本实力进一步提高。

　　2、战略增持中信证券股份

　　2021年第一季度，根据经营管理层的授权，广州越秀金控通过沪港通累计增持中信证券H股106,494,000股。目前，公司直接、间接合计持有中信证券股份916,361,629股，占中信证券当前总股本的7.09%，是中信证券第二大股东，所持股份全部按照权益法予以会计处理。

　　公司于2021年8月5日召开的第九届董事会第二十次会议审议通过了《关于拟增持中信证券股份的议案》，同意公司或控股/全资子公司使用不超过23亿港币（含本数）或等值人民币增持中信证券股份，并授权公司经营管理层在2022年12月31日之前根据市场情况择机实施。具体内容详见公司于2021年8月6日的《关于拟增持中信证券股份的公告》。

　　二、2020年年度权益分派实施、变更注册资本及修订《公司章程》情况

　　2021年6月29日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了公司2020年年度利润分配方案：以2020年12月31日的公司总股本2,752,884,754为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.5元（含税），不送红股，以资本公积金向全体股东每10股转增3.5股。本次权益分派方案已于2021年8月25日实施完毕，共派发现金股利688,221,188.50元（含税），公司总股本由2,752,884,754股增加至3,716,394,417股，详见公司于2021年8月19日披露在巨潮资讯网的《2020年年度权益分派实施公告》。

　　根据本次权益分派的实施结果及公司管理运作的实际需要，公司于2021年10月15日召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更注册资本及修订〈公司章程〉的议案》。截至本报告披露日，与变更注册资本及修订公司《章程》相关的工商手续正在办理中。

　　三、公司核心人员持股计划的实施情况

　　2017年10月10日，公司召开2017年第三次临时股东大会，审议通过了《关于实施核心人员持股计划的议案》《关于核心人员持股计划管理办法的议案》等议案，同意实施核心人员持股计划。2020年7月9日，公司召开2020年第二次临时股东大会，结合战略转型和实际管理需要，对本计划进行修订。本持股计划有效期为6年，在有效期内分7期实施。

　　截至本报告披露日，公司已推出五期核心人员持股计划，各期实施进展情况如下：第一、二、三期核心人员持股计划锁定期满并已将股票归属至持有人个人账户，详见公司分别于2019年7月9日、2020年2月10日、2021年4月8日披露在巨潮资讯网的《关于公司第一期核心人员持股计划权益归属的公告》《关于公司第二期核心人员持股计划权益归属的公告》和《关于公司第三期核心人员持股计划权益归属的公告》；第四、五期核心人员持股计划已分别于2020年11月2日、2021年9月16日在二级市场完成公司股票购买，详见公司分别于2020年11月4日、2021年9月18日披露在巨潮资讯网的《关于公司第四期核心人员持股计划完成股票购买的公告》和《关于公司第五期核心人员持股计划完成股票购买的公告》。

　　四、重大资产重组剩余限售股份上市流通

　　2018年10月29日，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金新增的股份上市，详见公司于2018年10月26日披露在巨潮资讯网的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易新增股份变动及上市公告书》。其中，广州越企持有的限售股经2020年年度权益分派“每10股转增3.5股”，由85,298,869股增加至115,153,473股，占公司总股本的3.10%，该部分股票的限售期为36个月，已于2021年10月29日解除限售上市流通，详见公司于2021年10月26日在巨潮资讯网披露的《关于重大资产重组部分限售股份上市流通的提示性公告》。

　　第四节财务报表

　　一、财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：广州越秀金融控股集团股份有限公司            单位：元

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　　法定代表人：王恕慧主管会计工作负责人：吴勇高会计机构负责人：潘永兴

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　编制单位：广州越秀金融控股集团股份有限公司            单位：元

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　　注：上期发生额的基本每股收益及稀释每股收益，均按公司本期完成资本公积转增股本后的当前总股本3,716,394,417股调整计算。

　　法定代表人：王恕慧主管会计工作负责人：吴勇高会计机构负责人：潘永兴

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　编制单位：广州越秀金融控股集团股份有限公司            单位：元

　　■

　　法定代表人：王恕慧主管会计工作负责人：吴勇高会计机构负责人：潘永兴

　　二、财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　√ 是 □ 否

　　合并资产负债表

　　单位：元

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　　调整情况说明

　　公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，按照新租赁准则的要求，公司将根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整2021年年初财务报表相关项目金额，对可比期间数据不予调整。具体影响科目及金额见上述调整财务报表。

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、审计报告

　　公司第三季度报告未经审计。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：000987   　　证券简称：越秀金控　　　公告编号：2021-083

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司

　　第九届董事会第二十六次会议

　　决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十六次会议通知于2021年10月25日以电子邮件方式发出，会议于2021年10月29日在广州国际金融中心63楼公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人，其中非独立董事朱晓文和独立董事王曦、谢石松通讯出席，会议由董事长王恕慧主持。本次会议的通知、召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。

　　与会董事经审议表决，形成以下决议：

　　一、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2021年第三季度报告的议案》

　　内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021年第三季度报告》（公告编号：2021-084）。

　　二、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于公司信息技术部更名的议案》

　　为进一步契合公司数字化转型战略，切实支持战略决策和业务发展，公司拟将职能部门“信息技术部”更名为“数字科技部”，部门职责做相应调整。

　　特此公告。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会

　　2021年10月29日