证券代码：000766            证券简称：通化金马             公告编号：2021-42

　　■

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、公司控股股东北京晋商因股份质押债务问题协商谈判暂未能达成一致，东吴证券股份有限公司采取诉前财产保全，对北京晋商持有的公司部分股权进行了轮候冻结，详见2021年2月20日公司在巨潮资讯网披露的《关于控股股东所持股份新增轮候冻结的公告》(公告编号：2021-3)。2021年4月12日，北京晋商收到了四川省高级人民法院出具的《四川省高级人民法院民事裁定书》，四川省高级人民法院对上述事项做出终审裁定。详细内容见2021年4月14日公司在巨潮资讯网披露的《关于控股股东及其一致行动人、公司原董事长收到民事裁定书的公告》（公告编号：2021-4）。

　　2021年9月，四川省成都市中级人民法院，依据对公司控股股东北京晋商及其他相关方与恒丰银行股份有限公司成都分行金融借款合同纠纷的裁定，于2021年9月7日14时至2021年9月8日14时，在京东网司法拍卖网络平台，对公司控股股东北京晋商所持有的公司1040万无限售流通股股份进行公开拍卖。9月26日，公司收到控股股东北京晋商转来四川省成都市中级人民法院执行裁定书。其内容主要是：根据拍卖结果，裁定北京晋商持有公司的股票1040万股归买受人林玉仙所有。详见2021年8月25日、9月9日、9月27日公司在指定媒体披露的《关于控股股东所持公司部分股票将被司法拍卖的提示性公告》、《关于控股股东所持公司部分股份被司法拍卖的进展公告》及《关于控股股东部分股份司法拍卖过户暨股份变动的公告》等公告。

　　2021年9月30日，公司收到控股股东北京晋商通知，获悉北京晋商及其一致行动人因与恒丰银行股份有限公司成都分行金融借款合同纠纷一案，四川省成都市中级人民法院将于2021年11月1日10时至2021年11月2日10时止和2021年11月1日14时至2021年11月2日14时止在淘宝网司法拍卖网络平台，对公司控股股东北京晋商及其一致行动人合计持有的公司8000万有限售条件的股份分别进行公开拍卖。

　　2、公司于2021年5月19日召开的第十届董事会2021年第一次临时会议，于2021年6月11日召开的2020年年度股东大会，审议通过了《关于全资子公司开展资产置换暨关联交易并签署资产置换协议的议案》，同意全资子公司圣泰生物与辽宁金宏日程置业有限责任公司（以下简称“金宏置业”）签署《资产置换协议》。本次圣泰生物置出资产为部分应收账款，账面净值10,598.92万元（圣泰生物部分应收账款2020年末账面余额26,632.80万元，已计提坏账准备16,033.88万元，2020年末账面净值10,598.92万元）。本次圣泰生物置入资产为金宏置业持有的辽宁金宏日程商贸有限公司100%股权，置入资产评估值10,596.16万元。该公司核心资产为房屋资产，位于辽宁省营口市鲅鱼圈区，用途为商住和商业服务，房屋建筑面积为5,641.02平方米,总层数为5层。置入资产与置出资产差额2.76万元由金宏置业以现金方式支付给圣泰生物。2021年6月15日，金宏商贸完成了工商变更登记，并取得盖州市市场监督管理局仙人岛分局变更登记核准通知书。自2021年6月15日起圣泰生物持有金宏商贸100%股权，金宏商贸成为圣泰生物的全资子公司。自2021年6月15日起，上述置出债权由金宏置业享有。具体内容详见2021年5月20日公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网披露的《第十届董事会2021年第一次临时会议决议公告》《关于全资子公司开展资产置换暨关联交易的公告》等及6月15日公司在前述媒体披露的《2020年年度股东大会决议公告》等以及6月16日公司在前述媒体披露的《关于全资子公司开展资产置换暨关联交易的进展公告》。

　　3、2021年9月29日，公司第十届董事会2021年第二次临时会议审议通过了《关于公司对下属子公司担保额度预计的议案》。为提高公司决策效率，满足子公司经营及业务发展需要，在充分考虑公司及子公司融资安排的基础上，公司对全资子公司担保额度为人民币3亿元。其中为成都永康制药有限公司提供担保的额度不超过1亿元，为哈尔滨圣泰生物制药有限公司提供担保的额度不超过2亿元。董事会提请股东大会授权管理层在上述额度区间内合理选择银行等金融机构进行授信担保合作并签署相关协议，授权期限自2021年第一次临时股东大会审议通过本议案之日起十二个月内。详见2021年9月30日在指定媒体披露的《第十届董事会2021年第二次临时会议决议公告》、《关于公司对下属子公司担保额度预计的公告》。

　　2021年10月18日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司对下属子公司担保额度预计的议案》，详见2021年10月19日在指定媒体披露的《2021年第一次临时股东大会决议公告》。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：通化金马药业集团股份有限公司

　　2021年09月30日

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：战红君                      主管会计工作负责人：于军                      会计机构负责人：耿兰

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：战红君                      主管会计工作负责人：于军                      会计机构负责人：耿兰

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　■

　　(二)财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　□ 是 √ 否

　　不需要调整年初资产负债表科目的原因说明

　　无。

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　(三)审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　通化金马药业集团股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：000766        证券简称：通化金马        公告编号：2021-43

　　通化金马药业集团股份有限公司

　　关于控股股东收到执行裁定书的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2021年10月29日，通化金马药业集团股份有限公司（以下简称“通化金马”或“公司”）接到控股股东北京晋商联盟投资管理有限公司（以下简称“北京晋商”或“控股股东”）的通知，获悉北京晋商于近日收到江苏省苏州市中级人民法院出具的《江苏省苏州市中级人民法院执行裁定书》【（2021）苏05执1173号】（以下简称“执行裁定书”），就北京晋商、大连国贸中心大厦有限公司与东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）质押式证券回购纠纷一案做出裁定，现将相关事宜公告如下：

　　一、基本情况

　　公司控股股东北京晋商因与东吴证券就股份质押债务问题协商谈判暂未能达成一致，东吴证券申请诉前财产保全，江苏省苏州市中级人民法院于2021年2月8日轮候冻结了北京晋商持有的公司4903万股股份，随后又出具了《江苏省苏州市中级人民法院民事判决书》【（2021）苏05民初21号】（详见公告编号为2021-3的《关于控股股东所持股份新增轮候冻结的公告》、公告编号为2021-37的《关于控股股东收到民事判决书的公告》）。

　　二、本次执行裁定书的主要内容

　　（一）冻结、扣划被执行人北京晋商、大连国贸中心大厦有限公司银行存款人民币277191428元及相应利息。

　　（二）冻结、扣划被执行人执行费344591元。

　　（三）不足之数，依法査封、冻结被执行人相应价值财产。

　　本裁定立即执行。

　　三、对公司的影响及风险提示

　　1、截至本公告披露日，公司控股股东北京晋商及其一致行动人晋商陆号、晋商柒号合计持有公司股份278,361,662股，累计质押公司股份278,040,691股，占其所持公司股份总数的99.88%，占公司总股本的28.77%；累计被冻结公司股份270,064,944股，占其所持公司股份总数的97.02%，占公司总股本的27.94%。

　　2、公司日常经营活动正常，该事项未对公司的正常生产经营产生重大影响。

　　3、公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网，有关公司信息均以公司在上述指定媒体披露信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　四、备查文件

　　《江苏省苏州市中级人民法院执行裁定书》（2021）苏05执1173号

　　通化金马药业集团股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：000766         证券简称：通化金马         公告编号：2021-40

　　通化金马药业集团股份有限公司

　　第十届董事会第八次会议决议公告

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　　一、董事会会议召开情况

　　1.通化金马药业集团股份有限公司第十届董事会第八次会议通知于2021年10月20日以电子邮件形式送达全体董事。

　　2. 2021年10月29日上午9时在公司七楼会议室以现场和通讯方式召开。

　　3.会议应到董事9人，实到董事9人。

　　4.会议由董事长张玉富先生主持。监事会成员及部分高管人员列席了本次会议。

　　5.本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　审议公司2021年第三季度报告。

　　公司2021年第三季度报告同日披露于巨潮资讯网。

　　会议以9票赞同，0票反对，0票弃权，审议通过了公司2021年第三季度报告。

　　三、备查文件

　　经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　通化金马药业集团股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：000766        证券简称：通化金马          公告编号：2021-41

　　通化金马药业集团股份有限公司

　　第十届监事会第九次会议决议公告

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　　一、监事会会议召开情况

　　1.通化金马药业集团股份有限公司第十届监事会第九次会议通知于2021年10月20日以电子邮件形式送达全体监事。

　　2. 2021年10月29日上午10时在公司监事会办公室以现场和通讯表决方式召开。

　　3.会议应到监事3人，实到监事3人。

　　4.会议由监事会主席许长有主持。

　　5.本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　审议公司2021年第三季度报告。

　　监事会的专项审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2021年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司2021年第三季度报告同日披露于巨潮资讯网。

　　会议以3票赞同，0票反对，0票弃权，审议通过了公司2021年第三季度报告。

　　三、备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　通化金马药业集团股份有限公司监事会

　　2021年10月29日