证券代码：603690   证券简称：至纯科技

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　一、 主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　■

　　二、 股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　公司分别于2021年8月24日、2021年9月9日召开公司第四届董事会第六次会议、2021年第二次临时股东大会，审议通过了公开发行A股可转换公司债券的相关事项。截至目前，该事项正在推进中，最新进展请见本报告公告同日相关公告文件。

　　四、 季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:上海至纯洁净系统科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：蒋渊    主管会计工作负责人：陆磊    会计机构负责人：陆磊

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：上海至纯洁净系统科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元, 上期被合并方实现的净利润为： 0.00 元。

　　公司负责人：蒋渊    主管会计工作负责人：陆磊    会计机构负责人：陆磊

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：上海至纯洁净系统科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：蒋渊    主管会计工作负责人：陆磊    会计机构负责人：陆磊

　　(一)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　■

　　各项目调整情况的说明：

　　特此公告。

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会　

　　2021年10月29日证券代码：603690证券简称：至纯科技公告编号：2021-125

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司

　　第四届董事会第十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会已于2021年10月22日向全体董事发出了第四届董事会第十次会议通知，第四届董事会第十次会议于2021年10月29日上午以现场结合通讯方式召开，会议由董事长、总经理蒋渊女士主持。会议应参加表决董事5名，实际参加表决董事5名。公司监事和其他相关人员列席会议。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《2021年第三季度报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《2021年第三季度报告》。

　　2、审议通过了《关于公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　根据《公司法》、《证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》（以下简称“《发行管理办法》”）等法律法规的规定，对照关于上市公司公开发行A股可转换公司债券的资格和条件的规定，公司董事会对公司的实际情况和有关事项进行了逐项检查和谨慎论证，认为公司各项条件满足现行法律法规和规范性文件中关于公开发行A股可转换公司债券的有关规定，具备公开发行A股可转换公司债券的条件，同意公司申请公开发行A股可转换公司债券。

　　独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　3、审议通过了《关于调整公司公开发行A股可转换公司债券方案的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司于2021年8月24日召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议审议了公司公开发行A股可转换公司债券方案及其他相关议案。为推进本次公司公开发行A股可转换公司债券工作，并结合公司的经营状况，公司拟将公开发行A股可转换公司债券募集资金部分用途适当调整，具体内容如下：

　　17）本次募集资金用途

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本次修订前：

　　本次拟公开发行可转债总额不超过人民币110,000.00万元（含110,000.00万元）。扣除发行费用后，募集资金拟全部投资于以下项目：

　　单位：万元

　　■

　　若本次发行扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入金额，在不改变本次募投项目的前提下，公司董事会或董事会授权人士可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整，募集资金不足部分由公司自筹或者引入外部投资者解决。在本次发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。

　　本次修订后：

　　本次拟公开发行可转债总额不超过人民币110,000.00万元（含110,000.00万元）。扣除发行费用后，募集资金拟全部投资于以下项目：

　　单位：万元

　　■

　　若本次发行扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入金额，在不改变本次募投项目的前提下，公司董事会或董事会授权人士可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整，募集资金不足部分由公司自筹或者引入外部投资者解决。在本次发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。

　　独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　4、审议通过了《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案（修订稿）的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司根据《公司法》、《证券法》及《发行管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，结合本次募集资金用途的调整情况，就本次公开发行可转换公司债券拟定了《上海至纯洁净系统科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债券预案（修订稿）》。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《上海至纯洁净系统科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债券预案（修订稿）》。

　　独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　5、审议通过了《关于公司公开发行A股可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司根据《公司法》、《证券法》及《发行管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，结合本次募集资金用途的调整情况，拟定了《上海至纯洁净系统科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《上海至纯洁净系统科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。

　　独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　6、审议通过了《关于公司公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺（修订稿）的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司根据《公司法》、《证券法》及《发行管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，结合本次募集资金用途的调整情况，拟定了《关于公司公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺（修订稿）》。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《关于公司公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺（修订稿）》。

　　独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　7、审议通过了《关于提请召开2021年第三次临时股东大会的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司将于2021年11月15日召开2021年第三次临时股东大会，审议此次可转债相关议案。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：603690   证券简称：至纯科技  公告编号：2021-126

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司

　　第四届监事会第九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）监事会已于2021年10月22日向全体监事发出了第四届监事会第九次会议通知，第四届监事会第九次会议于2021年10月29日上午以现场结合通讯方式召开，会议由监事时秀娟女士主持，全体监事均出席会议。会议的召开符合《公司法》《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过了《2021年第三季度报告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　监事会对2021年第三季度报告的审核意见：公司2021年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司各项管理制度的规定；内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实地反映出公司 2021年第三季度的财务状况；在本报告发布前，本会未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《上海至纯洁净系统科技股份有限公司2021年第三季度报告》。

　　2、审议通过了《关于公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　根据《公司法》、《证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》（以下简称“《发行管理办法》”）等法律法规的规定，对照关于上市公司公开发行A股可转换公司债券的资格和条件的规定，公司监事会对公司的实际情况和有关事项进行了逐项检查和谨慎论证，认为公司各项条件满足现行法律法规和规范性文件中关于公开发行A股可转换公司债券的有关规定，具备公开发行A股可转换公司债券的条件，同意公司申请公开发行A股可转换公司债券。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　3、审议通过了《关于调整公司公开发行A股可转换公司债券方案的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　公司于2021年8月24日召开了第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议，为推进本次公司公开发行A股可转换公司债券工作，并结合公司的经营状况，公司拟将公开发行A股可转换公司债券募集资金部分用途适当调整，具体内容如下：

　　17）本次募集资金用途

　　本次修订前：

　　本次拟公开发行可转债总额不超过人民币110,000.00万元（含110,000.00万元）。扣除发行费用后，募集资金拟全部投资于以下项目：

　　单位：万元

　　■

　　若本次发行扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入金额，在不改变本次募投项目的前提下，公司董事会或董事会授权人士可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整，募集资金不足部分由公司自筹或者引入外部投资者解决。在本次发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。

　　本次修订后：

　　本次拟公开发行可转债总额不超过人民币110,000.00万元（含110,000.00万元）。扣除发行费用后，募集资金拟全部投资于以下项目：

　　单位：万元

　　■

　　若本次发行扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入金额，在不改变本次募投项目的前提下，公司监事会或监事会授权人士可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整，募集资金不足部分由公司自筹或者引入外部投资者解决。在本次发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　4、审议通过了《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案（修订稿）的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　公司根据《公司法》、《证券法》及《发行管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，结合本次募集资金用途的调整情况，就本次公开发行可转换公司债券拟定了《上海至纯洁净系统科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债券预案（修订稿）》。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《上海至纯洁净系统科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债券预案（修订稿）》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　5、审议通过了《关于公司公开发行A股可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　公司根据《公司法》、《证券法》及《发行管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，结合本次募集资金用途的调整情况，拟定了《上海至纯洁净系统科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《上海至纯洁净系统科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　6、审议通过了《关于公司公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺（修订稿）的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　公司根据《公司法》、《证券法》及《发行管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，结合本次募集资金用途的调整情况，拟定了《关于公司公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺（修订稿）》。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于公司公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺（修订稿）》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司监事会

　　2021年10月30日

　　■

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司

　　关于调整公开发行A股可转换公司债券方案及系列文件修订说明的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

　　述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“至纯科技”、“公司”或“发行人”）分别于2021年8月24日、2021年9月9日召开公司第四届董事会第六次会议、2021年第二次临时股东大会，审议通过了公开发行A股可转换公司债券的相关事项。

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等有关法律法规、规范性文件的规定，公司于2021年10月29日召开第四届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于调整公司公开发行A股可转换公司债券方案的议案》、《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案（修订稿）的议案》等相关议案。前述调整事项尚需提交股东大会审议。

　　为便于投资者理解和阅读，公司就本次公开发行A股可转换公司债券方案调整及系列文件修订的具体情况作如下说明：

　　一、本次公开发行A股可转换公司债券方案调整的具体内容

　　关于本次募集资金用途：

　　修订前：

　　本次拟公开发行可转债总额不超过人民币110,000.00万元（含110,000.00万元）。扣除发行费用后，募集资金拟全部投资于以下项目：

　　单位：万元

　　■

　　若本次发行扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入金额，在不改变本次募投项目的前提下，公司董事会或董事会授权人士可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整，募集资金不足部分由公司自筹或者引入外部投资者解决。在本次发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。

　　修订后：

　　本次拟公开发行可转债总额不超过人民币110,000.00万元（含110,000.00万元）。扣除发行费用后，募集资金拟全部投资于以下项目：

　　单位：万元

　　■

　　若本次发行扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入金额，在不改变本次募投项目的前提下，公司董事会或董事会授权人士可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整，募集资金不足部分由公司自筹或者引入外部投资者解决。在本次发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。

　　二、本次公开发行A股可转换公司债券系列文件的修订情况

　　■

　　特此公告。

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

　　2021年10月30日

　　■

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司关于公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体的承诺（修订稿）的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

　　述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》国发[2014]17号）和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的要求，上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）就本次公开发行A股可转换公司债券事项（以下简称“本次发行”）对即期回报摊薄的影响进行了认真分析测算，具体情况如下：

　　重要声明：本分析测算不构成公司盈利预测，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策并造成损失的，公司不承担赔偿责任。

　　一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响

　　（一）本次发行摊薄即期回报分析的假设前提

　　1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况等方面没有发生重大变化；

　　2、暂不考虑股权激励计划、本次发行募集资金到账后对发行人生产经营、财务状况（如营业收入、财务费用、投资收益）等的影响；

　　3、本次发行假设于2021年12月底实施完毕，且分别假设2022年度全部未转股和2022年6月30日全部转股两种情形。上述发行数量、发行方案实施完毕的时间和转股完成时间仅为估计，最终以经中国证监会核准的发行数量和本次发行方案的实际完成时间及可转债持有人完成转股的实际时间为准；

　　4、假设本次发行募集资金总额为110,000万元，未考虑扣除发行费用的影响，最终以经中国证监会核准的实际发行完成情况为准；

　　5、根据本次发行方案，本次发行可转债的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司A股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司A股股票交易均价，现假设本次可转债的转股价格为47.74元/股，该转股价格仅为模拟测算价格，不构成对实际转股价格的数值预测。本次公开发行可转债实际的初始转股价格由股东大会授权公司董事会在发行前根据市场状况确定，并可能进行除权、除息调整或向下修正；

　　6、假设暂不考虑公司利润分配情况的影响；

　　7、公司2020年归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为26,059.97万元和11,063.99万元。假设2021年归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润与2020年持平；2022年归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润在2021年基础上按照持平、增长10%分别测算（上述增长率不代表公司对未来利润的盈利预测，仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要指标的影响，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任）；

　　8、在预测公司期末发行在外的普通股股数时，以截至2021年10月29日的总股本318,500,474股为基础。假设除本次发行外，公司不会实施其他会对公司总股本发生影响或潜在影响的行为；

　　9、每股收益指标根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的有关规定进行计算。

　　上述假设仅为测算本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不构成公司的盈利预测，亦不代表发行人对经营情况及趋势的判断。

　　（二）对公司主要财务指标的影响

　　基于上述假设，公司测算了本次发行对公司主要财务指标的影响，具体情况如下：

　　■

　　注：上述每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号-净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定计算。

　　二、对于本次发行摊薄即期回报的风险提示

　　本次募集资金投资项目的建设、实施及产生效益需要一定时间，如果投资者在短期内大量转股，则公司的每股收益等指标将出现一定幅度的下降。因此，本次募集资金到位后可能导致公司每股收益等指标在一定期间内有所摊薄。特此提醒投资者关注本次公开发行可转换公司债券后可能存在摊薄即期回报的风险。

　　同时，本公司为应对即期回报被摊薄风险而制定的填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。提请广大投资者注意。

　　三、本次发行的必要性和合理性

　　本次发行有利于有效推进公司的发展战略，有利于提高公司的核心竞争力、巩固公司市场地位，增强公司的综合实力，符合公司及全体股东的利益。关于本次发行的必要性和合理性详见《上海至纯洁净系统科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》之“二、本次募集资金投资必要性与可行性分析”。

　　四、本次募集资金使用与公司现有业务的关系，公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况

　　（一）募集资金投资项目与公司现有业务的关系

　　公司本次可转债发行募集资金在扣除发行费用后将全部用于单片湿法工艺模块、核心零部件研发项目，至纯北方半导体研发生产中心项目，半导体设备模组及部件制造项目和补充流动资金或偿还银行贷款，拟投资项目均与公司现有业务发展方向一致，符合公司未来发展路径，具有良好的市场发展前景和盈利能力。通过本次募集资金的运用有利于进一步扩大公司的资产规模和业务规模，进一步增强公司资本实力，预计未来公司的可持续盈利能力、抗风险能力、市场竞争力以及公司的经营业绩均将得到明显增益，并直接和间接为公司中小股东持续创造价值。

　　（二）公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况

　　1、公司从事募投项目在人员方面的储备情况

　　公司拥有众多行业专家人才，该等人员大都拥有相关领域全球领先企业的多年从业经历，技术实力强、管理水平高。通过多年在行业内的深耕，引进了湿法工艺装备方面的国外专业团队，并大规模培养了国内梯队，逐步提升设备的自研、自产。公司兼顾现有主营业务及外延发展，拥有一支专业度高、技术能力强的核心人才队伍。

　　2、公司从事募投项目在技术方面的储备情况

　　得益于数年深耕行业的经验，公司在高纯工艺系统、湿法清洗设备领域上均具备坚实的技术基础，逐步形成较强的核心竞争力。

　　在半导体湿法清洗设备方面，公司已具备生产8-12寸单片式清洗设备和槽式清洗设备的相关技术，能够覆盖晶圆制造中包括先进制程逻辑电路、高密度存储、化合物半导体特色工艺等多个细分领域的市场需求，且已经在各细分领域取得一线客户的订单。近年来，公司技术创新成果不断增加，截至2020年底，公司湿法设备申请专利122项（其中发明专利74项），已授权实用新型专利23项；部分机型填补了国产装备在湿法清洗领域的空白。

　　公司高纯工艺系统国内龙头地位稳固，形成了以高纯工艺介质提纯、调配、输送和处理，以及以不纯物控制为核心的技术体系，公司高纯工艺系统已经能够实现ppb（十亿分之一）级的不纯物控制，核心技术强于国内竞争者，个别功能超越国际品牌。目前公司已涵盖高纯工艺系统及设备的设计、生产、安装调试，配套工程服务及系统维护与检测、厂务托管的全过程，能够为客户提供整体解决方案。

　　另外，公司建立了自主研发的科研创新体系，拥有上海市市级企业技术中心，下设联合实验室，同时旗下设有2个院士专家工作站（半导体领域和光电子领域）。公司具备高度自主研发水平，实现了设备高度自产，有效控制生产成本。目前公司拥有覆盖气体类系统，化学品系统、液体类系统等多项核心技术产品，多项核心产品处于研发阶段，技术储备充足，且公司研发费用持续增长，研发实力强劲。

　　3、公司从事募投项目在市场方面的储备情况

　　通过多年的经验积累和技术开发，产品和服务不断完善，在高纯工艺系统和半导体清洗设备领域深耕多年，在行业中形成了良好的口碑和信誉，积累了一批长期稳定合作的高端客户和合作伙伴，且基本为各自行业的领军企业或主要企业。高纯工艺领域如上海华力、中芯国际、长江存储、合肥长鑫、士兰微、西安三星、无锡海力士等众多行业一线客户；半导体湿法设备领域如中芯国际、北京燕东、TI、华润等。

　　综上所述，为实施本次募集资金投资项目，公司在人员、技术、市场等方面均已做了良好的储备。

　　五、公司应对本次发行摊薄即期回报采取的措施

　　（一）不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障

　　公司将严格遵循《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权、作出科学、迅速和谨慎的决策，确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司持续稳定的发展提供科学、有效的治理结构和制度保障。

　　（二）保证本次募集资金合理规范有效使用

　　公司董事会已对本次募集资金的可行性和必要性进行了充分论证，为规范募集资金的管理和使用，确保募集资金的使用规范、安全、高效，公司已依据照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定和要求，并结合公司实际情况，制定和完善了《上海至纯洁净系统科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、使用、用途变更等行为进行严格规范，以便于募集资金的管理和监督。同时，公司将根据相关法规和《上海至纯洁净系统科技股份有限公司募集资金管理制度》的要求，严格管理募集资金使用，保证募集资金按照既定用途得到充分有效利用。

　　（三）加强经营管理和内部控制，降低运营成本，加强人才引进

　　公司将继续加强日常经营管理和内部控制，并不断完善法人治理、优化组织结构，推进全面预算决策并加强成本管理，进而提升公司的日常经营效率，降低公司运营成本，提升经营业绩。此外，公司将不断加大人才引进力度，完善激励机制，吸引与培养更多优秀人才，进而帮助公司提高人员整体素质，提升整体运营效率。

　　（四）完善利润分配机制、强化股东回报

　　为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等相关文件规定，同时结合公司实际情况和公司章程的规定，公司制定了《上海至纯洁净系统科技股份有限公司未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划》。公司将严格执行相关规定，切实维护投资者合法权益，强化中小投资者权益保障机制。本次发行后，公司将依据相关法律法规及公司章程规定，实施积极的利润分配政策，并注重保持连续性和稳定性，同时努力强化股东回报，切实维护投资者合法权益，并保障公司股东利益。

　　综上所述，公司将科学有效地运用本次发行募集资金，提升资金使用和经营效率，采取多种措施实现公司业务的可持续发展，持续提升经营业绩，在符合利润分配条件的前提下，积极推动对股东的利润分配，以提高公司对投资者的回报能力，有效降低股东即期回报被摊薄的风险。

　　公司制定的上述填补回报措施不等于对公司未来利润作出保证，投资者不应据此进行投资决策，特此提示。

　　六、公司控股股东、实际控制人关于填补即期回报措施能够得到切实履行的承诺

　　为保障公司本次发行摊薄即期回报填补措施能够得到切实履行和维护中小投资者利益，公司控股股东蒋渊、陆龙英及共青城尚纯科技产业投资合伙企业(有限合伙)、实际控制人蒋渊就公司本次发行摊薄即期回报采取填补措施作出了如下承诺：

　　1、不会越权干预公司的经营管理活动，不会侵占公司利益；

　　2、若违反上述承诺给公司或者股东造成损失的，本承诺人/本企业将依法承担补偿责任；

　　3、自本承诺函出具日至公司本次发行实施完毕前，如中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监督机构就填补回报措施及其承诺作出另行规定或提出其他要求，且上述承诺不能满足该等规定的，本承诺人/本企业承诺届时将按照最新规定出具补充承诺。

　　七、公司董事、高级管理人员关于保证公司填补即期回报措施切实履行的承诺

　　为保障公司本次发行摊薄即期回报填补措施能够得到切实履行和维护中小投资者利益，公司全体董事、高级管理人员就公司本次发行摊薄即期回报采取填补措施作出如下承诺：

　　1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；

　　2、本人承诺对职务消费行为进行约束；

　　3、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；

　　4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

　　5、如公司未来实施股权激励方案，本人承诺股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

　　6、自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前，如中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构就填补回报措施及其承诺作出另行规定或提出其他要求，且上述承诺不能满足该等规定的，本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺；

　　7、作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。

　　特此公告。

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：603690   证券简称：至纯科技  公告编号：2021-129

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司

　　关于召开2021年第三次临时股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年11月15日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第三次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年11月15日14点30 分

　　召开地点：上海市闵行区紫海路170号

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年11月15日

　　至2021年11月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第四届董事会第十次会议审议通过，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2021年10月30日的相关公告文件。

　　2、 特别决议议案：1-5

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1-5

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、个人股东持本人身份证，股东账户卡和有效股权凭证办理登记手续；委托代理人必须持有股东签署或盖章的授权委托书、股东本人身份证、股东账户卡、有效股权凭证和代理人本人身份证办理登记手续。

　　2、法人股东持股东账户卡、有效股权凭证、法人营业执照复印件、法定代表人身份证明办理登记手续；委托代理人持股东账户卡、有效股权凭证、法人营业执照复印件、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。异地股东可在登记截止前用信函或传真方式办理登记手续。

　　3、集中登记时间：2021 年 11 月 12 日上午 9：00-11：30，下午 13：30-17：00。

　　登记地点：上海市闵行区紫海路 170 号证券部。

　　参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

　　六、 其他事项

　　1、本次股东大会的现场会议为期半天，与会人员交通、食宿费自理。

　　2、联系方式电话：021-80238290

　　邮箱：dong_ban@pncs.cn

　　邮编：200241

　　特此公告。

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

　　2021年10月30日

　　附件1：授权委托书

　　●      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海至纯洁净系统科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月15日召开的贵公司2021年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。