证券代码：601377   证券简称：兴业证券

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　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人林红珍及会计机构负责人（会计主管人员）郑弘保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、 主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

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　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

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　　二、 股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

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　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　1. 员工持股计划情况

　　公司2016年年度股东大会审议通过了《关于设立兴业证券股份有限公司员工持股计划的议案》并于2017年8月17日完成员工持股计划股票过户手续。参加本次员工持股计划的员工范围为截至2017年5月31日与公司签订正式劳动合同的兴业证券股份有限公司、境内金融类控股子公司的员工及公司委派至其他子公司的外派人员，包含本公司董事、监事、高级管理人员及其他员工，共计3,153人。本次员工持股计划分为两期，第一期持有47,669,000股，占公司总股本的比例为0.712%，认购总金额311,755,260元，参与人数2,943人，锁定期12个月；第二期持有20,331,243股，占公司总股本的比例为0.304%，认购总金额132,966,329.22元，参与人数210人，锁定期36个月。本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他方式。本次员工持股计划委托兴证证券资产管理有限公司作为资产管理机构进行管理。

　　公司于2018年8月16日召开员工持股计划持有人会议第二次会议，审议通过了《关于修订〈兴业证券员工持股计划管理办法〉的议案》及《关于修订〈兴业证券员工持股计划（修订稿）〉的议案》。公司第一期员工持股计划锁定期于2018年8月17日届满，第二期员工持股计划锁定期于2020年8月17日届满。

　　本报告期内，公司员工持股计划实施情况如下：因第一期和第二期员工持股计划锁定期届满，部分持有人退出引起员工持股计划持有人数、持股数量及持股比例发生变动。截至本报告期末，本次员工持股计划持有人数合计262人，持股数量合计5,854,363股，持股数量占公司总股本的0.0874%。

　　四、 季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:兴业证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

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　　公司负责人：杨华辉主管会计工作负责人：林红珍会计机构负责人：郑弘

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：兴业证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

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　　公司负责人：杨华辉主管会计工作负责人：林红珍会计机构负责人：郑弘

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：兴业证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

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　　公司负责人：杨华辉主管会计工作负责人：林红珍会计机构负责人：郑弘

　　(一)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用 □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

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　　各项目调整情况的说明：

　　√适用 □不适用

　　财政部于2018年发布了修订后的《企业会计准则第21号—租赁》，本集团自2021年1月1日起执行该准则，并根据准则衔接规定，选择根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行该准则当年年初留存收益及财务报表相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本集团因采用新租赁准则引起的具体影响科目及金额详见上述调整报表。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司董事会

　　2021年10月29日