■

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、 主要财务数据

　　主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　二、 股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　报告期内，公司持续增加研发投入，2021年1-9月，公司研发投入总计5,358.14万元，占营业收入比例为33.32%。新增主持承担国家级课题1项，该课题中批复公司中央财政资金4,260万元，课题实施周期24个月，国家相关部门将根据课题执行进度分批向公司拨付中央财政资金。此外，公司新增主持辽宁省揭榜挂帅项目1项，已于2021年10月15日收到国拨资金500万元。

　　四、 季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:科德数控股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：于本宏主管会计工作负责人：王岩会计机构负责人：殷云忠

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：科德数控股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-3,035,712.06元, 上期被合并方实现的净利润为： -4,516,349.21 元。

　　公司负责人：于本宏主管会计工作负责人：王岩会计机构负责人：殷云忠

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：科德数控股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：于本宏主管会计工作负责人：王岩会计机构负责人：殷云忠

　　2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用 □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　■

　　各项目调整情况的说明：

　　√适用 □不适用

　　本公司于2021年1月1日执行新租赁准则，对会计政策的相关内容进行调整，本公司选择首次执行新租赁准则的累积影响数调整首次执行当年年初（即2021年1月1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

　　特此公告。

　　科德数控股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：688305  证券简称：科德数控      公告编号：2021-014

　　科德数控股份有限公司

　　第二届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　科德数控股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2021年10月21日以电子邮件方式发出召开第二届监事会第十六次会议的通知，会议于2021年10月28日以现场方式在公司会议室召开并作出决议。公司监事3人，实际参加会议监事3人，会议由监事会主席王大伟先生主持。本次会议的召集、召开和表决情况符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事投票表决，逐项审议并通过了以下议案：

　　1、公司《2021年第三季度报告》

　　经审核，监事会认为：公司《2021年第三季度报告》的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等规定，公司《2021年第三季度报告》的内容真实、准确、完整地反映了公司2021年第三季度的经营成果和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司《2021年第三季度报告》。

　　2、关于增加公司2021年度日常关联交易预计的议案

　　经审议，监事会认为：公司本次增加2021年度日常关联交易预计事项，系公司开展日常经营活动所需，遵循平等自愿的原则，不存在损害公司和非关联股东的利益的情形，不存在影响公司独立性或因上述关联交易而对关联方形成重大依赖的情形。

　　关联监事王建军先生回避表决。

　　表决结果：同意2票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于增加公司2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-015）。

　　特此公告。

　　科德数控股份有限公司监事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：688305         证券简称：科德数控      公告编号：2021-015

　　科德数控股份有限公司

　　关于增加公司2021年度日常关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次增加2021年度日常关联交易预计事项在董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。

　　●日常关联交易对上市公司的影响：本次增加日常关联交易预计事项，是公司日常业务发展需要，交易价格参照市场价格由双方协商确定，遵循平等自愿的原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对关联方形成重大依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　科德数控股份有限公司（以下简称“公司”）第二届第十次董事会、第二届第十一次监事会以及2021年5月7日召开的2020年度股东大会，分别审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》，对2021年度公司与控股股东大连光洋科技集团有限公司（以下简称“光洋科技”）及其控股子公司大连光洋自动化液压系统有限公司（以下简称“光洋液压”）进行的日常性关联交易预计情况进行了审议，关联董事、关联股东均回避表决，独立董事进行了事前认可并发表了独立意见。

　　2021年10月28日，公司分别召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于增加公司2021年度日常关联交易预计的议案》，本次增加公司与光洋科技、光洋液压2021年度日常关联交易预计金额2,790.00万元。关联董事回避表决，出席会议的非关联董事一致表决通过该议案。

　　公司独立董事已就该议案发表了事前认可意见，并在董事会上发表了明确同意的独立意见。

　　事前认可意见：公司本次增加2021年度日常关联交易预计事项，是公司日常经营发展所需，交易价格参照市场价格由双方协商确定，遵循平等自愿的原则，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。因此，我们同意将该议案提交公司第二届董事会第十六次会议审议。

　　独立意见：经核查，我们认为，公司增加2021年度日常关联交易预计事项，是基于公司正常的生产经营及业务发展的需要，交易价格由双方参照市场价格协商确定，遵循平等自愿的原则，不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会因上述关联交易而对关联方形成重大依赖，不影响公司的独立性。公司董事会在审议该议案时，关联董事回避表决，审议程序符合相关法律法规的规定。

　　公司董事会审计委员会审议通过该议案，并发表了书面意见，认为：公司本次增加2021年度日常关联交易预计事项，是基于正常经营业务需要，交易价格由双方参照市场价格协商确定，遵循平等自愿的原则，不存在损害公司和全体股东的利益的情形，不影响公司的独立性。

　　监事会认为：公司本次增加2021年度日常关联交易预计事项，系公司开展日常经营活动所需，遵循平等自愿的原则，不存在损害公司和非关联股东的利益的情形，不存在影响公司独立性或因上述关联交易而对关联方形成重大依赖的情形。

　　本次增加日常关联交易预计事项在董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。

　　（二）本次增加的日常关联交易预计金额和类别

　　单位：万元

　　■

　　注：1、2021年已发生的关联交易金额未经审计；2、上年是指2020年1月1日至2020年12月31日；3、占同类业务比例指2020年该类关联交易的实际发生金额占2020年度经审计同类业务的发生额的比例；4、关联人代收代付电费是因所在园区仅可由光洋科技作为唯一缴纳主体统一缴纳电费，公司再就实际发生的电费与其进行结算。公司和关联方开展业务的场所存在明显的物理隔离，不存在合署办公的情形；5、本次新增的日常关联交易预计是指对自董事会决议通过之日起至2021年度股东大会通知发出之日前预计发生的日常关联交易情况。

　　（三）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　单位：万元

　　■

　　二、关联人基本情况和关联关系

　　（一）关联人的基本情况

　　1、大连光洋科技集团有限公司

　　企业名称：大连光洋科技集团有限公司

　　类型：有限责任公司

　　法定代表人：于德海

　　注册资本：22,000.00万元人民币

　　成立日期：1998年7月15日

　　住所：辽宁省大连经济技术开发区天府街1-2-2号1层

　　主营业务：主要从事机械加工业务、空调及船用控制器、金属及非金属结构件等。

　　主要股东：于德海持股74%，于本宏持股25%。

　　2020年度经审计的主要财务数据：总资产78,209.43万元，净资产17,534.80万元，净利润225.65万元。

　　2、大连光洋自动化液压系统有限公司

　　企业名称：大连光洋自动化液压系统有限公司

　　类型：有限责任公司

　　法定代表人：于德海

　　注册资本：2,750.00万元人民币

　　成立日期：2014年9月10日

　　住所：辽宁省大连经济技术开发区天府街1-2-10号1层

　　主营业务：液压动力机械及元件制造，液压动力机械及元件销售等。

　　主要股东：光洋科技持股72.73%，董峻伟持股20.00%。

　　2020年度经审计的主要财务数据：总资产2,497.70万元，净资产174.29万元，净利润-13.06万元。

　　（二）与上市公司的关联关系

　　光洋科技系公司的控股股东，光洋液压为光洋科技控股子公司。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十五章规定的关联关系情形，光洋科技和光洋液压均为公司的关联法人。

　　（三）履约能力分析

　　上述关联人均依法存续且正常经营，财务状况较好，过往发生的交易均能正常实施并结算，具备良好的履约能力。公司将就上述交易事项与相关方签署合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

　　三、日常关联交易的主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　公司本次增加与关联人的日常关联交易预计，是为了满足公司日常业务发展需要，主要为向关联人购买原材料和委托加工、租赁房产及支付电费。关联交易价格遵循公允定价原则，参照市场价格由双方协商确定。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　本次增加2021年度日常关联交易预计事项经董事会审议通过后，公司与上述关联人将根据业务开展情况签署相应合同或协议。

　　四、日常关联交易的目的和对上市公司的影响

　　（一）公司增加2021年度日常关联交易预计事项，是公司开展日常经营活动所需，公司与上述关联人之间的业务往来均在平等自愿的基础上遵循一般市场规则进行，具有一定的合理性与必要性，符合公司和全体股东的利益。

　　（二）公司与关联人之间的交易，是在按照正常的市场交易条件并签署有关协议的基础上进行的，关联交易遵循公开、公平、公正的原则，定价公允合理，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

　　（三）公司基于日常经营业务需要，与上述关联人保持长期、稳定的业务合作关系，上述关联交易不会影响公司的独立性，公司也不会因此类关联交易而对关联人形成重大依赖。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：

　　公司关于本次增加2021年度日常关联交易预计事项已经公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过，关联董事回避表决，独立董事已经就该议案发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。公司关于本次增加2021年度日常关联交易预计事项的决策程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定。

　　公司本次增加2021年度日常关联交易预计事项，均为公司开展日常经营活动所需，不存在损害公司和非关联股东的利益的情形，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此类关联交易而对关联人产生重大依赖。

　　综上，保荐机构对公司关于增加2021年度日常关联交易预计事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　（一）科德数控股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十六次会议相关事项的事前认可意见及独立意见；

　　（二）中信证券股份有限公司出具的《中信证券股份有限公司关于科德数控股份有限公司增加2021年度日常关联交易预计的核查意见》。

　　特此公告。

　　科德数控股份有限公司董事会

　　2021年10月30日