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　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、 主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

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　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

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　　单位：元  币种：人民币

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　　二、 股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

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　　注：1、人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

　　2、本公司境外上市外资股（H股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。截至报告期末，江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司和江苏省苏豪控股集团有限公司通过港股通分别购入了本公司H股股份102,408,800股、37,000,000股、14,205,200股和143,665,400股，此部分股份亦为香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。本报告披露时，特将此部分股份单独列出，若将此部分股份包含在内，香港中央结算（代理人）有限公司实际代为持有股份为1,715,572,327股，占公司总股本的18.90%。

　　3、香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。

　　4、根据公司GDR存托人Citibank, National Association 统计，截至报告期末公司GDR存续数量为183,793份，占中国证监会核准发行数量的0.22%。

　　5、截至报告期末普通股股东总数中，A股股东284,670户，H股登记股东7,424户。

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　1、股东增持股份进展

　　2021年7月6日，公司接到江苏省国信集团有限公司（以下简称“国信集团”）通知，国信集团通过港股通增持了公司H股股份2,363,600股，并拟在未来6个月内（自本次增持之日起算）以自身名义继续通过港股通增持公司H股股份，累计增持股份比例为不低于公司总股数的0.1102%（1000万股）、不高于公司总股数的0.5%，以上比例均含本次已增持股份（详见上交所公告2021-045）。

　　2021年7月8日，公司接到国信集团的通知，国信集团在2021年7月6日至7月8日期间，通过港股通已累计增持公司H股7,824,600股，已超过股票增持计划数量下限的50%（详见上交所公告2021-046）。

　　截至2021年10月29日，本次增持计划尚未实施完毕，国信集团持有公司A股1,271,072,836股和H股102,408,800股，占公司总股数的15.1320%。

　　2、报告期内，公司全资子公司华泰紫金投资有限责任公司（以下简称“华泰紫金投资”）发起设立淮安华泰远宏科技创业投资合伙企业（有限合伙），基金总认缴规模人民币5亿元。华泰紫金投资作为基金管理人、执行事务合伙人和普通合伙人认缴出资人民币1亿元。截至报告期末，华泰紫金投资实缴出资人民币4,000万元。

　　报告期内，华泰紫金投资发起设立南京华泰紫金新兴产业基金合伙企业（有限合伙），基金总认缴规模人民币76,862.5万元。华泰紫金投资作为基金管理人、执行事务合伙人和普通合伙人认缴出资人民币15,372.5万元。截至报告期末，华泰紫金投资实缴出资人民币3,074.5万元。

　　报告期内，华泰紫金投资对南京华泰国信医疗投资合伙企业（有限合伙）增加实缴出资人民币1.8亿元。截至报告期末，华泰紫金投资实缴出资人民币2.4亿元。

　　3、报告期内，公司全资子公司华泰国际金融控股有限公司的子公司AssetMark Financial, Inc.收购四家境外全资子公司，分别为Voyant, Inc.、Voyant UK Limited、Voyant Financial Technologies, Inc.和Voyant Australia Pty Ltd，并注销三家境外全资子公司，分别为Gossamer Merger Sub, Inc.、WBI OBS Financial, LLC和OBS Holdings, Inc.。

　　4、报告期内，公司全资子公司华泰创新投资有限公司注册地址由“北京市西城区丰盛胡同28号楼15层1501”变更为“北京市西城区丰盛胡同28号楼7层701-8至701-11”。

　　5、报告期内，公司全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司聘任聂挺进先生为总经理。

　　6、报告期内，公司控股子公司江苏股权交易中心有限责任公司注册地址由“南京市庐山路188号11层”变更为“南京市建邺区江东中路377号金融城10号楼3层”。

　　7、报告期内，公司控股子公司华泰期货有限公司聘任赵昌涛先生为总经理。

　　四、 季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:华泰证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

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　　公司负责人：张伟　　主管会计工作负责人：焦晓宁　会计机构负责人：费雷

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：华泰证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

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　　公司负责人：张伟　主管会计工作负责人：焦晓宁　　会计机构负责人：费雷

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：华泰证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

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　　公司负责人：张伟主管会计工作负责人：焦晓宁会计机构负责人：费雷

　　(一)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　证券简称：华泰证券       证券代码：601688               编号：临2021-056

　　华泰证券股份有限公司

　　第五届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十一次会议通知及议案于2021年10月19日以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2021年10月29日在南京召开。会议应到监事7人，实到监事5人，章明和于兰英两位监事未亲自出席会议，其中，章明书面委托监事张晓红代为行使表决权，于兰英书面委托监事顾成中代为行使表决权。受与会监事共同推举，会议由公司监事顾成中主持。本次会议有效表决数占监事总数的100%，符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的规定。经与会监事审议，表决通过了相关议案，并作出如下决议：

　　一、同意关于公司2021年第三季度报告的议案，并就此出具如下书面审核意见：

　　公司2021年第三季度报告的编制和审核程序符合相关法律、法规及中国证监会的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权

　　二、选举顾成中先生担任公司第五届监事会主席，任期至本届监事会任期结束。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司监事会

　　2021年10月30日

　　证券简称：华泰证券     证券代码：601688        编号：临2021-057

　　华泰证券股份有限公司关于

　　职工代表监事和监事会主席变更的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2021年10月29日，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会收到监事会主席、职工代表监事翟军先生的书面辞职申请。翟军先生因工作变动，申请辞去公司第五届监事会主席及职工代表监事职务。

　　同日，公司监事会收到公司职工代表大会《关于第五届监事会职工监事增补选举结果的通知》，公司职工代表大会选举王娟女士为公司第五届监事会职工代表监事；王娟女士自即日起接替翟军先生履行公司第五届监事会职工代表监事职责，任期至本届监事会任期结束。

　　同日，公司召开第五届监事会第十一次会议，选举顾成中先生担任公司第五届监事会主席；顾成中先生自即日起接替翟军先生履行公司第五届监事会主席职责，任期至本届监事会任期结束。

　　公司监事会对翟军先生任职期间为公司所做的贡献表示衷心的感谢。

　　特此公告。

　　附件：王娟女士简历

　　华泰证券股份有限公司监事会

　　2021年10月30日

　　附件：

　　王娟女士简历

　　王娟女士，1978年11月出生，硕士研究生学历。1997年8月至2015年11月在中共江苏省委宣传部工作；2015年11月至2016年11月任江苏省文化投资管理集团有限公司综合行政部副主任；2016年11月至2019年1月任江苏省文化投资管理集团有限公司综合行政部副主任（2017年7月主持工作），兼任江苏紫金文创园运营管理有限公司（现已更名为江苏紫金文创产业发展有限公司）执行董事、总经理；2019年1月至2019年10月任江苏省文化投资管理集团有限公司综合行政部副主任（主持工作）；2019年10月至2020年7月任江苏省文化投资管理集团有限公司党群工作部主任；2020年7月至今任公司办公室副主任。

　　王娟女士任公司职工代表监事期间，将从公司领取薪酬，其薪酬按有关规定和制度确定。

　　截至本公告日，王娟女士未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。