证券代码：000416   证券简称：民生控股   公告编号：2021-56

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　4、第三季度报告相关名词释义

　　公司、本公司：民生控股股份有限公司

　　民生典当：北京民生典当有限责任公司

　　民生保险经纪：民生保险经纪有限公司

　　民生国际：民生国际投资有限公司

　　一、主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、 资产负债表分析

　　■

　　2、利润表分析

　　■

　　3、现金流量表分析

　　■

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　(二) 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、公司于2021年3月19日接控股股东中国泛海控股集团有限公司告知函，中国泛海控股集团有限公司质押给海通证券股份有限公司开展股票质押式回购交易的119,981,395股已于2020年11月27日到期。经与海通证券股份有限公司签署协议，上述股份购回日期延期到2021年3月31日。截至报告期末，控股股东中国泛海控股集团有限公司持有本公司股份119,981,428股，占公司总股份的22.56%，质押股份数为119,981,393股，占其所持股份的99.99997%，累计被冻结数量119,981,393股，占其所持股份的99.99997%。详细内容详见公司于2021年3月20日、3月27日、8月19日、8月25日公司在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《关于控股股东股份质押延期购回的公告》、《关于控股股东股份质押延期购回的补充公告》、《关于控股股东所持本公司股份被司法冻结的公告》、《关于控股股东所持本公司部分股份解除冻结的公告》。

　　公司于2021年10月22日发布了《关于控股股东所持本公司股份将被司法拍卖的提示性公告》，北京市第二中级人民法院将于2021年11月22日10时至2021年11月23日10时止（延时的除外）在阿里拍卖网络平台公开拍卖中国泛海持有的本公司119,981,393股无限售流通股股票，占公司总股本的22.56%，占中国泛海持有本公司股份总数的99.99997%。具体内容详见公司于2021年10月22日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《关于控股股东所持本公司股份将被司法拍卖的提示性公告》（公告编号2021-52）。

　　2、民生国际于2019年5月、2020年8月投资总计3,684,365.55美元在香港债券市场以当时的市场价格购买了泛海控股股份有限公司境外附属公司泛海控股国际发展第三有限公司发行的美元债券合计372万份。由于受宏观经济环境、房地产行业政策调控、金融行业监管环境和境内外多轮疫情叠加影响，债券发行人及担保人当前面临阶段性现金流匹配问题，发行方计划在2021年8月23日前兑付美元债券本金及利息。2021年8月25日，公司发布《关于投资的美元债券兑付事宜的进展公告》，从泛海控股及发行方获悉，原计划于2021年8月23日前兑付的美元债券本金及利息计划于2021年11月23日前兑付（美元债券本金及截至2021年11月23日利息）。具体内容详见公司于2021年5月27日、8月25日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网发布的《关于投资的美元债券兑付事宜的公告》、《关于投资的美元债券兑付事宜的进展公告》。

　　四、季度财务报表

　　(一) 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：民生控股股份有限公司

　　2021年09月30日

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：张建军                    主管会计工作负责人：陈良栋                    会计机构负责人：陈春蕾

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　■■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：张建军                    主管会计工作负责人：陈良栋                    会计机构负责人：陈春蕾

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　■

　　(二) 财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　√ 是 □ 否

　　合并资产负债表

　　单位：元

　　■

　　调整情况说明

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　(三)审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　民生控股股份有限公司董事会

　　二〇二一年十月三十日

　　证券代码：000416    证券简称：民生控股    公告编号：2021－54

　　民生控股股份有限公司

　　第十届董事会第十一次（临时）会议

　　决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　民生控股股份有限公司第十届董事会第十一次（临时）会议于2021年10月29日以通讯方式召开，会议通知于2021年10月25日以书面方式发出。会议应参加董事9名，实际参加董事9名，会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等有关法律法规规定。

　　会议审议并以投票表决方式通过了以下议案：

　　一、关于公司2021年第三季度报告的议案（同意9票，反对0票，弃权0票）

　　公司2021年第三季度报告详见《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、关于进行证券投资的议案（同意9票，反对0票，弃权0票）

　　该项议案是就公司未来一年利用自筹资金进行证券投资的金额、投资标的、期限及授权处理等提交董事会审议的议案，议案所涉证券投资金额未超过公司最近一期经审计净资产50%。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及公司章程等相关规定，议案所述证券投资事项在公司董事会审议通过后即可实施，无需提交股东大会审议。具体内容详见公司在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网站披露的《关于进行证券投资的公告》（公告编号2021-55）。

　　独立董事针对本议案发表了同意的独立意见。

　　特此公告。

　　民生控股股份有限公司董事会

　　二〇二一年十月三十日

　　证券代码：000416   证券简称：民生控股   公告编号：2021－55

　　民生控股股份有限公司

　　关于进行证券投资的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　民生控股股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第十一次（临时）会议审议通过了《关于进行证券投资的议案》，现将具体情况公告如下：

　　一、证券投资概述

　　（一）证券投资目的、金额、投资范围及期限

　　为了提高资金使用效率及效益，增厚上市公司业绩，在确保公司正常经营不受影响及风险可控的前提下，公司拟继续进行证券投资，时间自2021年11月1日至2022年10月30日，期限一年。根据公司现有投资及未来一年预计可使用资金情况，新一个投资年度公司拟使用资金不超过3.5亿元。该额度可由公司及全资子公司、控股子公司共同循环使用，投资范围包括股票、债券、证券回购、证券逆回购、公募基金、证券交易所上市交易的资产支持证券，以及通过投资非保本银行理财产品进行委托理财等。通过前述以外的方式进行委托理财的，不在本次证券投资授权范围内。具体投资事宜由公司管理层负责实施，公司进行证券投资的资金来源均为自筹资金。

　　（二）实施方式：由公司管理层在3.5亿元额度内具体组织实施。

　　（三）资金来源：公司自筹资金

　　（四）实施主体：上市公司本部及全资子公司、控股子公司

　　二、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险：公司进行证券投资将受到宏观经济、行业周期、财政及货币政策等多种因素影响，因此公司证券投资收益具有不确定性，此外也存在相关工作人员的操作风险。公司将根据经济形势及证券市场的变化审慎投资。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司2019年3月修订了《证券投资管理制度》，明确了公司证券投资的决策、执行和控制程序，规定了公司证券投资的管理规范和流程。公司将严格按照《证券投资管理制度》的相关规定进行操作。

　　2、公司按照有关制度设置了专业部门具体运作证券投资业务。公司投资管理部负责具体运作证券投资；资产财务部负责资金的汇划；风险控制部负责对证券投资事宜进行审计和评估。

　　3、公司严格执行岗位职责和人员分离原则，操盘人员与资金、财务管理人员相分离，相互制约。

　　4、公司将根据经济形势以及金融市场的变化，严格筛选投资对象，审慎进行证券投资。

　　5、公司监事会以及独立董事有权对证券投资情况进行不定期检查。

　　6、公司聘请具有证券业务资格的会计师事务所对证券投资情况进行鉴证，并出具鉴证报告。

　　7、在定期报告中，对证券投资及其收益情况进行单独披露，接受公众投资者的监督。

　　三、需履行审批的程序

　　由于本议案所涉证券投资金额未超过公司最近一期经审计净资产50%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及公司章程等相关规定，本议案所述证券投资事项在公司董事会审议通过后即可实施，无需提交股东大会审议。

　　四、证券投资对公司的影响

　　公司坚持审慎投资的原则。在确保公司正常经营和流动性的前提下进行证券投资，不会影响公司主营业务的正常开展。适时开展证券投资，有利于公司提高资金使用效率和效益，为公司和股东创造更大的收益，但同时也存在因为证券投资产生损失，对公司经营业绩产生不良影响的可能性。

　　五、独立董事关于证券投资的独立意见

　　（一）《关于进行证券投资的议案》已提交公司董事会审议，决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》、公司章程等相关规定。

　　（二）公司已经制订了《证券投资管理制度》，对证券投资的原则、决策、执行和控制等方面进行了详细规定，能有效降低投资风险。

　　（三）公司目前经营情况正常，开展上述业务不会对公司日常业务产生不利影响。

　　同意公司第十届董事会第十一次（临时）会议审议的《关于进行证券投资的议案》。

　　六、备查文件

　　（一）公司第十届董事会第十一次（临时）会议决议；

　　（二）公司独立董事关于证券投资的独立意见。

　　特此公告。

　　民生控股股份有限公司董事会

　　二〇二一年十月三十日