证券代码：002797             证券简称：第一创业    公告编号：2021-069

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。　　　　　　

　　2、公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3、第三季度报告是否经过审计

　　√ 否

　　4、审计师发表非标意见的事项

　　√ 不适用

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 否

　　■

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

　　√ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　单位：元

　　■

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　■

　　■

　　■

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　√不适用

　　三、其他重要事项

　　√不适用

　　四、季度财务报表

　　（一）财务报表

　　1、合并资产负债表

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：刘学民                     主管会计工作负责人：王芳                     会计机构负责人：马东军

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：刘学民                     主管会计工作负责人：王芳                     会计机构负责人：马东军

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：刘学民                     主管会计工作负责人：王芳                     会计机构负责人：马东军

　　（二）财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　√ 是

　　合并资产负债表

　　单位：元

　　■

　　调整情况说明：

　　2018年12月，财政部修订印发了《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）。根据准则要求，公司于2021年1月1日变更会计政策。

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　√不适用

　　（三）审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　√否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二〇二一年十月二十九日

　　证券代码：002797         证券简称：第一创业        公告编号：2021-067

　　第一创业证券股份有限公司

　　第四届董事会第四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议通知于2021年10月20日以电子邮件方式发出，会议于2021年10月27日以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事13名，实际出席董事12名，独立董事李旭冬委托独立董事刘晓蕾代表出席并行使表决权，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

　　一、审议通过《公司2021年第三季度报告》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司2021年第三季度报告》与本决议同日公告。

　　二、审议通过《关于公司新设分支机构的议案》

　　同意授权公司经营管理层根据市场情况和公司整体布局，于2024年12月31日前新设不超过18家分支机构。

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　三、审议通过《关于授权公司总裁收购出售资产的议案》

　　1、同意授权公司总裁审批、决定交易金额占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以下，且不超过公司最近一期经审计的总资产（扣除客户保证金）30%的收购出售资产事项，前述交易金额以发生金额作为计算标准，且连续十二个月内累计计算。

　　如相关收购出售资产事项构成关联交易的，则按《第一创业证券股份有限公司关联交易管理办法》的规定履行审批程序。

　　2、上述授权自董事会审议通过之日起生效，至董事会就其权限范围内的收购出售资产事项的授权作出新的决议时止。

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　四、审议通过《关于审议〈第一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度〉的议案》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》与本决议同日公告。

　　五、审议通过《关于审议〈第一创业证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》与本决议同日公告。

　　六、审议通过《关于审议〈第一创业证券股份有限公司重大信息内部报告制度〉的议案》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　七、审议通过《关于审议〈第一创业证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度〉的议案》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　八、审议通过《关于审议〈第一创业证券股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程〉的议案》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　九、审议通过《关于公司设立文化建设与员工培训中心的议案》

　　同意公司设立文化建设与员工培训中心。

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第四次会议决议

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二〇二一年十月二十九日

　　证券代码：002797           证券简称：第一创业        公告编号：2021-068

　　第一创业证券股份有限公司

　　第四届监事会第三次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三次会议通知于2021年10月20日以电子邮件方式发出，会议于2021年10月27日以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席监事7名，实际出席监事6名，职工代表监事孙晶委托职工代表监事孙蕤代表出席并行使表决权，会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议通过了《公司2021年第三季度报告》。

　　经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《第一创业证券股份有限公司2021年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司2021年第三季度报告》与本决议同日公告。

　　备查文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第四届监事会第三次会议决议

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司监事会

　　二〇二一年十月二十九日