证券代码：002371             证券简称：北方华创             公告编号：2021-063

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1.货币资金2021年09月30日为1,514,200,295.70元，比上年末减少42.70%，主要原因是：销售订单、生产规模较上期增加，购买材料、支付职工薪酬和各项税费的现金增加。

　　2.应收票据2021年09月30日为1,218,498,959.88元，比上年末增加42.97%，主要原因是：营业收入增加，导致应收票据增加。

　　3.应收账款2021年09月30日为2,270,112,873.41元，比上年末增加58.64%，主要原因是：营业收入增加，导致应收账款增加。

　　4.应收款项融资2021年09月30日为12,076,833.62元，比上年末减少88.37%，主要原因是：用于贴现和背书的应收票据减少。

　　5.预付款项2021年09月30日为542,229,325.22元，比上年末增加39.22%，主要原因是：销售订单、生产规模较上期增加，购买材料的预付款增加。

　　6.其他应收款2021年09月30日为31,567,410.71元，比上年末增加57.11%，主要原因是：应收出口退税增加。

　　7.存货2021年09月30日为7,608,045,192.42元，比上年末增加54.22%，主要原因是：销售订单、生产规模较上期增加，备货增加。

　　8.其他流动资产2021年09月30日为654,396,452.36元，比上年末增加60.45%，主要原因是：销售订单、生产规模较上期增加，购买材料的留抵进项税增加。

　　9.在建工程2021年09月30日为127,830,155.80元，比上年末减少46.00%，主要原因是：在建工程转固定资产。

　　10.使用权资产2021年09月30日为33,649,880.50元，比上年末增加100.00%，主要原因是：执行新租赁准则，将租入房屋等资产的租金确认为使用权资产。

　　11.开发支出2021年09月30日为3,313,333,244.50元，比上年末增加63.41%，主要原因是：研发材料及人工投入增加。

　　12.其他非流动资产2021年09月30日为93,678,586.90元，比上年末增加31.94%，主要原因是：购买固定资产的预付款增加所致。

　　13.应付票据2021年09月30日为1,057,061,553.03元，比上年末增加52.39%，主要原因是：销售订单、生产规模较上期增加，购买材料的应付票据增加。

　　14.应付账款2021年09月30日为3,018,481,620.35元，比上年末增加52.59%，主要原因是：销售订单、生产规模较上期增加，购买材料尚未支付的账款增加。

　　15.预收款项2021年09月30日为37,551.88元，比上年末减少73.50%，主要原因是：尚未签订合同的预收款减少所致。

　　16.合同负债2021年09月30日为5,503,458,329.39元，比上年末增加80.53%，主要原因是：销售订单增加，收到客户的合同预收款增加。

　　17.其他应付款2021年09月30日为313,257,071.52元，比上年末增加39.20%，主要原因是：房屋物业动力等发生的其他应付款增加及应付股利增加。

　　18.应付股利2021年09月30日为75,332,712.23元，比上年末增加923.81%，主要原因是：子公司分红，应付少数股东股利增加。

　　19.一年内到期的非流动负债2021年09月30日为7,244,667.45元，比上年末减少92.76%，主要原因是：归还一年内到期的长期借款。

　　20.其他流动负债2021年09月30日为1,190,223,515.49元，比上年末增加38.55%，主要原因是：销售订单增加，收到客户的合同预收款增加，相应的待转销项税增加。

　　21.租赁负债2021年09月30日为21,159,556.08元，比上年末增加100.00%，主要原因是：执行新租赁准则，将租入房屋等资产尚未支付的租金确认为租赁负债。

　　22.其他综合收益2021年09月30日为-721,091.45元，比上年末增加51.84%，主要原因是：外币报表折算差异变动。

　　23.未分配利润2021年09月30日为2,507,573,436.33元，比上年末增加31.74%，主要原因是：收入增加，使得归属于母公司所有者的净利润增加，相应的未分配利润增加。

　　24.营业收入2021年1-9月为6,173,374,642.87元，比上年同期增加60.95%，主要原因是：销售订单、生产规模较上期增加，相应的收入增加。

　　25.营业成本2021年1-9月为3,646,048,640.38元，比上年同期增加46.62%，主要原因是：收入增加，相应的成本增加。

　　26.税金及附加2021年1-9月为53,566,307.59元，比上年同期增加160.32%，主要原因是：收入增加，相应的附加税费增加。

　　27.销售费用2021年1-9月为338,301,400.93元，比上年同期增加67.00%，主要原因是：收入增加，销售人员人工成本增加。

　　28.研发费用2021年1-9月为868,621,290.44元，比上年同期增加191.19%，主要原因是：研发材料及人工投入增加。

　　29.财务费用2021年1-9月为-1,337,011.86元，比上年同期增加31.39%，主要原因是：汇率变动，汇兑收益减少。

　　30.利息费用2021年1-9月为19,754,411.64元，比上年同期减少47.52%，主要原因是：融资结构变化，利息支出减少。

　　31.其他收益2021年1-9月为301,300,831.19元，比上年同期增加74.49%，主要原因是：增值税即征即退的退税增加。

　　32.投资收益（损失以“-”号填列）2021年1-9月为545,800.92元，比上年同期增加333.09%，主要原因是：债务重组产生的收益增加。

　　33.资产减值损失（损失以“-”号填列）2021年1-9月为-345,538.44元，比上年同期损失增加100.00%，主要原因是：合同资产减值准备增加。

　　34.资产处置收益（损失以“-”号填列）2021年1-9月为957,544.62元，比上年同期增加124.26%，主要原因是：处置固定资产产生的收益增加。

　　35.所得税费用2021年1-9月为127,917,154.79元，比上年同期增加142.09%，主要原因是：收入增加，使得利润增加，相应的所得税增加。

　　36.归属于母公司所有者的净利润2021年1-9月为658,295,422.69元，比上年同期增加101.57%，主要原因是：收入增幅大于成本费用的增幅，使得归属于母公司所有者的净利润增加。

　　37.外币财务报表折算差额2021年1-9月为776,116.04元，比上年同期增加379.98%，主要原因是：汇率变动所致。

　　38.销售商品、提供劳务收到的现金2021年1-9月为6,903,202,749.11元，比上年同期增加92.27%，主要原因是：销售订单及收入增加，收到的货款增加。

　　39.收到的税费返还2021年1-9月为155,021,905.01元，比上年同期增加376.41%，主要原因是：增值税即征即退的退税增加。

　　40.购买商品、接受劳务支付的现金2021年1-9月为5,858,019,060.94元，比上年同期增加119.63%，主要原因是：销售订单、生产规模较上期增加，材料采购支付的现金增加。

　　41.支付给职工以及为职工支付的现金2021年1-9月为1,444,884,978.64元，比上年同期增加60.46%，主要原因是：公司规模扩大，人员及工资增加。

　　42.支付的各项税费2021年1-9月为495,498,394.81元，比上年同期增加194.05%，主要原因是：销售订单、生产规模较上期增加，收入增加，相应税费增加。

　　43.支付的其他与经营活动有关的现金2021年1-9月为328,500,829.16元，比上年同期增加92.72%，主要原因是：代收代付员工股权激励行权个人所得税所致。

　　44.投资所支付的现金2021年1-9月为0.00元，比上年同期减少100.00%，主要原因是：上年为其他权益工具投资支付的现金，本年无此事项。

　　45.吸收投资收到的现金2021年1-9月为41,040,970.56元，比上年同期减少78.34%，主要原因是：上年为发行限制性股票收到的现金，本年无此事项。

　　46.子公司支付给少数股东的股利、利润2021年1-9月为32,809,965.95元，比上年同期增加47.00%，主要原因是：子公司分红，支付股利增加。

　　47. 支付的其他与筹资活动有关的现金2021年1-9月为55,014,863.19元，比上年同期增加1181.69%，主要原因是：购买子公司少数股东股权。

　　48.汇率变动对现金及现金等价物的影响2021年1-9月为-2,512,458.55元，比上年同期减少380.37%，主要原因是：美元汇率下降所致。

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　1.公司2021年非公开发行事项于2021年4月通过董事会审议，拟募集资金不超过85亿元，主要用于公司半导体装备研发项目、产业化扩产项目和精密元器件扩产项目建设，2021年8月24日公司取得中国证监会关于本次非公开发行事项的核准批复。

　　2.公司2018年股票期权激励计划第二行权期行权条件已达成，符合行权条件的激励对象人数为324人，可行权的股票期权数量为1,436,177份，行权价格为35.14元/股，实际可行权期限为2021年7月27日起至2022年7月19日止。截至报告期末，已行权1,124,418份。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：北方华创科技集团股份有限公司

　　单位：元

　　■

　　■

　　法定代表人：赵晋荣                     主管会计工作负责人：李延辉                     会计机构负责人：庞海

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：赵晋荣                     主管会计工作负责人：李延辉                     会计机构负责人：庞海

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　■

　　(二)财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　√ 是 □ 否

　　合并资产负债表

　　单位：元

　　■

　　■

　　调整情况说明

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　(三)审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：002371          证券简称：北方华创        公告编号：2021-061

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　第七届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十四次会议通知于2021年10月19日以电子邮件方式发出，于2021年10月28日在公司会议室以现场与通讯相结合方式召开，应出席董事9人，实际出席董事9人。会议由公司董事长赵晋荣先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　本次会议形成决议如下：

　　1、审议通过了《关于公司〈2021年第三季度报告〉的议案》

　　公司严格按照《证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，并根据自身实际情况，完成了2021年第三季度报告的编制及审议工作。公司董事、监事及高级管理人员就该报告签署了书面确认意见。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　《2021年第三季度报告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　2、审议通过了《关于变更公司董事的议案》

　　公司董事徐涛先生已辞去公司董事职务，经股东方北京电子控股有限责任公司推荐，董事会提名委员会审查通过，提名叶枫先生为公司第七届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　公司董事王梁先生已辞去公司董事职务，经股东方国家集成电路产业投资基金股份有限公司推荐，董事会提名委员会审查通过，提名欧阳昳昀女士为公司第七届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　表决结果：同意9票，反对票0票，弃权票0票。

　　《关于变更公司董事的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事发表的意见详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　3、审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的议案》

　　根据《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》，公司因 2020年度向全体股东派发现金股利，需调整公司2019年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票的回购价格。根据限制性股票回购价格调整方法，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票的回购价格由 34.537元/股调整为34.428元/股。

　　关联董事赵晋荣、陶海虹对该议案回避表决。

　　表决结果：同意7票，反对票0票，弃权票0票。

　　《北方华创科技集团股份有限公司关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事发表的意见详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　4、审议通过了《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》

　　根据《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》，因公司2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的1名激励对象离职，其已不符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的30,000股限制性股票进行回购注销，回购价格经调整后为34.428元/股，回购资金为公司自有资金。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意9票，反对票0票，弃权票0票。

　　《北方华创科技集团股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事发表的意见详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　5、审议通过了《关于修订公司〈关联交易管理制度〉的议案》

　　同意修订公司《关联交易管理制度》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意9票，反对票0票，弃权票0票。

　　修订后的《北方华创科技集团股份有限公司关联交易管理制度》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　6、审议通过了《关于修订公司〈内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》

　　同意修订公司《内幕信息知情人登记管理制度》。

　　表决结果：同意9票，反对票0票，弃权票0票。

　　修订后的《北方华创科技集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　7、审议通过了《关于修订公司职业经理人管理制度的议案》

　　同意修订《北方华创科技集团股份有限公司职业经理人管理办法》和《北方华创科技集团股份有限公司职业经理人契约化考核激励管理办法》。

　　表决结果：同意9票，反对票0票，弃权票0票。

　　8、审议通过了《关于调整2021年度公司工资总额预算的议案》

　　表决结果：同意9票，反对票0票，弃权票0票。

　　9、审议通过了《关于召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》

　　公司定于2021年11月15日召开2021年第二次临时股东大会，内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊载的《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：同意9票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：002371          证券简称：北方华创        公告编号：2021-062

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　第七届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十一次会议通知于2021年10月19日以电子邮件方式发出，于2021年10月28日在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开，应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席赵学新先生主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　本次会议形成决议如下：

　　1、审议通过了《关于公司〈2021年第三季度报告〉的议案》

　　经对公司提交的2021年第三季度报告进行审议，监事会认为公司董事会编制和审核的2021年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　《2021年第三季度报告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　2、审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的议案》

　　监事会对公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划的调整事项进行认真核查后认为，本次对2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及限制性股票的回购价格调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定以及《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形，同意公司将2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及限制性股票的回购价格由34.537元/股调整为34.428元/股。

　　表决结果：同意3票，反对票0票，弃权票0票。

　　《北方华创科技集团股份有限公司关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　3、审议通过了《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》

　　监事会对本次回购注销限制性股票事项进行核查后认为：

　　根据《上市公司股权激励管理办法》及《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，由于1名激励对象已离职，监事会同意由公司对该激励对象持有的、已获授但尚未解除限售的30,000股限制性股票进行回购注销，回购价格经调整后为34.428元/股，回购资金为公司自有资金。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　《北方华创科技集团股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　监事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：002371          证券简称：北方华创        公告编号：2021-064

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于变更公司董事的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2021年10月28日收到公司董事徐涛先生、王梁先生的辞职报告。因工作调动，徐涛先生申请辞去公司董事、董事会审计委员会委员职务，王梁先生申请辞去公司董事、董事会审计委员会委员职务，二人将不再担任公司任何职务。根据《公司法》《公司章程》等相关规定徐涛先生、王梁先生的辞职不会使公司董事会成员人数低于法定最低人数，上述辞职报告自送达公司董事会之日起生效。

　　徐涛先生、王梁先生自任职以来，恪尽职守、勤勉尽责，持续推动公司高质量发展和规范运作，董事会对徐涛先生、王梁先生在任职期间做出的重要贡献表示衷心的感谢。

　　公司于2021年10月28日召开了第七届董事会第十四次会议，应出席董事9人，实际出席董事9人，会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于变更公司董事的议案》。经股东方北京电子控股有限责任公司推荐，董事会提名委员会审查通过，提名叶枫先生为公司第七届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。经股东方国家集成电路产业投资基金股份有限公司推荐，董事会提名委员会审查通过，提名欧阳昳昀女士为公司第七届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　叶枫先生、欧阳昳昀女士的简历详见附件。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月29日

　　附件：董事候选人简历：

　　1、叶枫，男，1965年12月出生，中国国籍，大学本科。曾任北京北广电子集团有限责任公司副总裁，北京大华无线电仪器有限责任公司董事长。现任北京电子控股有限责任公司外派专职董事。

　　叶枫先生未持有本公司股份，在公司实际控制人北京电子控股有限责任公司任外派专职董事，与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持有本公司百分之五以上股份的其他股东之间不存在关联关系。未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，也不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

　　2、欧阳昳昀，女，1994年7月出生，中国国籍，研究生，管理学硕士。现任华芯投资管理有限责任公司投资三部经理。

　　欧阳昳昀女士未持有本公司股份，在华芯投资管理有限责任公司（国家集成电

　　路产业投资基金股份有限公司管理人）任投资三部经理，国家集成电路产业投资基金股份有限公司持有公司 7.9%股份。欧阳昳昀女士与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持有本公司百分之五以上股份的其他股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，也不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

　　证券代码：002371          证券简称：北方华创      公告编号：2021-065

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的

　　限制性股票回购价格的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月28日召开了第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的议案》，现将相关事项公告如下：

　　一、 股权激励计划的决策程序和批准情况

　　1、2019年11月12日，公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关于〈北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》,具体内容详见2019年11月13日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第二十六次会议决议公告》及相关披露文件。

　　2、2019年12月23日，公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司转发的北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北方华创科技集团股份有限公司实施第二期股权激励计划的批复》（京国资[2019]154号），北京市人民政府国有资产监督管理委员会原则同意公司实施2019年股权激励计划。具体内容详见2019年12月24日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司关于2019年股票期权与限制性股票激励计划获北京市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》。

　　3、2020年1月10日，公司公告了监事会出具的2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单公示情况说明，在从2019年12月27日至2020年1月6日的公示期限内，监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司监事会关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。

　　4、2020年1月13日，公司2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于〈北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其他相关议案，具体内容详见2020年1月14日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议公告》。

　　5、2020年2月21日，公司召开第七届董事会第二次会议及第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于向2019年股权激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，授予股票期权和限制性股票的条件已成就，确定的授予日符合相关规定。监事会对激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意意见。律师事务所出具了相应的法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。独立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律、法规和规范性文件的规定。具体内容详见2020年2月22日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第二次会议决议公告》及相关披露文件。

　　6、2020 年3月13日，公司披露了《北方华创科技集团股份有限公司关于2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予登记完成公告》及《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司完成了股票期权授予登记工作，登记日为2020年3月12日。自激励计划授予日至登记日，因两名激励对象离职，公司股票期权授予数量由450万份调整为448.50万份，授予对象由356名调整为354名。期权简称：北方JLC2，期权代码：037855，行权价格69.20元/股。公司完成了限制性股票的股份登记工作，自激励计划授予日至登记日，因一名激励对象离职，限制性股票授予数量由450万股调整为447万股，授予对象由88名调整为87名，限制性股票的上市日期为2020年3月19日。具体内容详见2020年3月13日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的上述公告。

　　7、2020年4月24日，公司召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会第三次会议，审议通过了《关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》。注销股票期权46,000份，股票期权的数量由4,485,000份调整为4,439,000份，股票期权激励对象的人数由354人调整为350人。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对本次注销部分股票期权的事项发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见2020年4月25日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第四次会议决议公告》、《第七届监事会第三次会议决议公告》等相关披露文件。

　　8、2020年7月23日，公司召开第七届董事会第六次会议、第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划行权价格的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司2020年第一次临时股东大会授权，同意因公司派发股票红利等原因，对股票期权激励计划的行权价格、数量进行调整。经调整后公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》所涉及股票期权的行权价格由69.20元/股调整为69.14元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见2020年7月24日披露与巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第六次会议决议公告》等相关披露文件。

　　9、2021年4月21日，公司召开第七届董事会第九次会议、第七届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，因2019年度派息，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票的回购价格由 34.60 元/股调整为34.537 元/股。同时，因公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的1名激励对象离职，其已不符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的 25,000 股限制性股票进行回购注销，回购价格为 34.537 元/股，回购资金为公司自有资金。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见2021年4月22日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的公告》、《北方华创科技集团股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》等相关披露文件。

　　10、2021年5月10日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。具体内容详见 2021 年 5 月 11 日披露与巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议公告》等相关披露文件。截至2021年7月2日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。

　　11、2021年7月20日，公司第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第九次会议审议通过了《关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》，共注销股票期权73,000份，已获授但尚未行权的股票期权数量由4,439,000份调整为4,366,000份，股票期权激励对象人数由350人调整为345人。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见2021年7月21日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十二次会议决议公告》、《第七届监事会第九次会议决议公告》等相关披露文件。

　　二、回购价格调整的原因

　　2021年5月21日，公司2020年度股东大会审议通过了《2020年度利润分配及公积金转增股本预案》，公司2020年利润分配方案为：以公司总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.09元（含税），剩余未分配利润结转以后年度。本年度不送红股，不以公积金转增股本。若在公司2020年度利润分配预案实施前，公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，分配方案将按照每股分配比例不变的原则相应调整，该权益分派方案已于2021年7月9日实施完毕。

　　根据公司2019年股票期权与限制性股票激励计划的相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整，公司派息时，对限制性股票回购价格调整方法如下：

　　P＝P0-V

　　其中：P0为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的回购价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。若激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利由公司代收的，应作为应付股利在限制性股票解除限售时向激励对象支付，则尚未解除限售的限制性股票的回购价格不作调整。

　　根据上述调整方法，因2020年度派息，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票的回购价格由34.537元/股调整为34.428元/股。

　　根据公司2020年第一次临时股东大会的授权，本次调整属于股东大会授权范围内事项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。

　　三、本次调整对公司的影响

　　本次限制性股票回购价格调整不会对公司的财务状况和经营业绩产生影响。

　　四、独立董事的意见

　　公司本次对2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及限制性股票的回购价格调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，履行了必要的程序，关联董事已对该议案回避表决。因此，我们一致同意公司对2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及限制性股票的回购的调整。

　　五、监事会的意见

　　监事会对公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划的调整事项进行了认真核查，认为本次对2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及限制性股票的回购价格调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定以及《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形，同意公司对2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及限制性股票的回购价格由34.537元/股调整为34.428元/股。

　　六、律师事务所的法律意见

　　北京金诚同达律师事务所认为，北方华创已就本次调整履行了必要的审批程序，相关事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》、《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》及《2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定；北方华创尚需就本次调整履行相应的信息披露义务。

　　七、备查文件

　　1、北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会第十四次会议决议；

　　2、北方华创科技集团股份有限公司第七届监事会第十一次会议决议；

　　3、独立董事关于相关事项的独立意见；

　　4、北京金诚同达律师事务所法律意见书。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：002371          证券简称：北方华创      公告编号：2021-066

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于回购注销部分限制性股票的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月28日召开了第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告如下：

　　二、 股权激励计划的决策程序和批准情况

　　1、2019年11月12日，公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关于〈北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》,具体内容详见2019年11月13日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第二十六次会议决议公告》及相关披露文件。

　　2、2019年12月23日，公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司转发的北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北方华创科技集团股份有限公司实施第二期股权激励计划的批复》（京国资[2019]154号），北京市人民政府国有资产监督管理委员会原则同意公司实施2019年股权激励计划。具体内容详见2019年12月24日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司关于2019年股票期权与限制性股票激励计划获北京市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》。

　　3、2020年1月10日，公司公告了监事会出具的2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单公示情况说明，在从2019年12月27日至2020年1月6日的公示期限内，监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司监事会关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。

　　4、2020年1月13日，公司2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于〈北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其他相关议案，具体内容详见2020年1月14日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议公告》。

　　5、2020年2月21日，公司召开第七届董事会第二次会议与第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于向2019年股权激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，授予股票期权和限制性股票的条件已成就，确定的授予日符合相关规定。监事会对激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意意见。律师事务所出具了相应的法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。独立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律法规和规范性文件的规定。具体内容详见2020年2月22日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第二次会议决议公告》及相关披露文件。

　　6、2020 年3月13日，公司披露了《北方华创科技集团股份有限公司关于2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予登记完成公告》及《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司完成了股票期权授予登记工作，登记日为2020年3月12日。自激励计划授予日至登记日，因两名激励对象离职，公司股票期权授予数量由450万份调整为448.50万份，授予对象由356名调整为354名。期权简称：北方JLC2，期权代码：037855，行权价格69.20元/股。公司完成了限制性股票的股份登记工作，自激励计划授予日至登记日，因一名激励对象离职，限制性股票授予数量由450万股调整为447万股，授予对象由88名调整为87名，限制性股票的上市日期为2020年3月19日。具体内容详见2020年3月13日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的上述公告。

　　7、2020年4月24日，公司召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会第三次会议，审议通过了《关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》。注销股票期权46,000份，股票期权的数量由4,485,000份调整为4,439,000份，股票期权激励对象的人数由354人调整为350人。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对本次注销部分股票期权的事项发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见2020年4月25日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第四次会议决议公告》、《第七届监事会第三次会议决议公告》等相关披露文件。

　　8、2020年7月23日，公司召开第七届董事会第六次会议、第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划行权价格的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司2020年第一次临时股东大会授权，同意因公司派发股票红利等原因，对股票期权激励计划的行权价格、数量进行调整。经调整后公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》所涉及股票期权的行权价格由69.20元/股调整为69.14元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见2020年7月24日披露与巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第六次会议决议公告》等相关披露文件。

　　9、2021年4月21日，公司召开第七届董事会第九次会议、第七届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的议案》，因2019年度派息，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票的回购价格由34.60元/股调整为34.537元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见2021年4月22日披露与巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的公告》等相关披露文件。

　　10、2021年5月10日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。具体内容详见 2021 年 5 月 11 日披露与巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议公告》等相关披露文件。截至2021年7月2日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。

　　11、2021年7月20日，公司第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第九次会议审议通过了《关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》，共注销股票期权73,000份，已获授但尚未行权的股票期权数量由4,439,000份调整为4,366,000份，股票期权激励对象人数由350人调整为345人。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见2021年7月21日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十二次会议决议公告》、《第七届监事会第九次会议决议公告》等相关披露文件。

　　12、2021年10月28日，公司召开第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的议案》，因2020年度派息，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票的回购价格由34.537元/股调整为34.428元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见2021年10月29日披露与巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的公告》等相关披露文件。

　　二、回购注销原因、数量、价格、资金来源及资金总额

　　（一）本次回购注销限制性股票的原因

　　因公司2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的1名激励对象离职，根据2019年股票期权与限制性股票激励计划，其已不符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的30,000股限制性股票进行回购注销。

　　（二）本次回购数量、价格及资金来源

　　1、回购数量

　　公司拟回购注销1名激励对象持有的、已获授但尚未解除限售限制性股票30,000股，占2019年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票总数的0.67%，占目前公司股本总额的0.006%。

　　2、回购价格及定价依据

　　根据公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划第七章“公司、激励对象发生异动的处理”的规定，激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销；激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格回购注销。激励对象离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分和股票期权已行权部分的个人所得税。

　　鉴于限制性股票限售期内，公司实施了2020年度权益分派，根据2019 年股票期权与限制性股票激励计划规定，公司对尚未解除限售的限制性股票的回购价格进行了调整，由34.537元/股调整为34.428元/股。

　　因此，公司拟以调整后的回购价格34.428元/股回购上述30,000股限制性股票。

　　3、回购资金来源

　　本次所需回购资金合计为人民币1,032,840.00元，本次回购限制性股票的资金来源全部为公司自有资金。

　　三、本次回购注销完成后股本结构变动情况

　　以目前公司总股本数497,646,868股为基数计算，本次回购注销完成后，公司股份总数将变更为497,616,868股，公司股本结构变动如下：

　　■

　　注：以上股本结构变动的最终情况以回购注销事项完成后在中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的股本结构表为准。

　　四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响

　　本次回购注销30,000股限制性股票不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响。本次注销完成后，2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的激励对象调整为85名，限制性股票数量调整为441.50万股。

　　五、独立董事的意见

　　独立董事认为：鉴于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划授予限制性股票的激励对象中有1名激励对象已离职。根据《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司对该激励对象持有的、已获授但尚未解除限售的30,000股限制性股票进行回购注销。公司本次回购注销行为符合公司《上市公司股权激励管理办法》、《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》以及等有关法律、法规的规定，未损害公司及全体股东的权益。我们同意对上述限制性股票进行回购注销。

　　六、监事会的意见

　　监事会认为：本次回购注销部分限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》及《北方华创科技集团股份有限公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等的相关规定，同意本次以34.428元/股的价格回购注销30,000股限制性股票。

　　七、律师的法律意见

　　北京金诚同达律师事务所认为，公司已就本次回购注销履行了必要的审批程序，相关事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》、《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》及《2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定；北方华创尚需就本次回购注销履行相应的信息披露义务。

　　八、备查文件

　　1、北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会第十四次会议决议；

　　2、北方华创科技集团股份有限公司第七届监事会第十一次会议决议；

　　3、独立董事关于相关事项的独立意见；

　　4、北京金诚同达律师事务所法律意见书。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：002371         证券简称：北方华创        公告编号：2021-067

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于召开2021年第二次

　　临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2021年第二次临时股东大会。

　　2、会议召集人：公司董事会。

　　公司第七届董事会第十四次会议于2021年10月28日召开，会议审议通过了《关于召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》。

　　3、本次股东大会的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

　　4、会议召开日期和时间：

　　（1）现场会议时间：2021年11月15日，14:30；

　　（2）网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月15日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021年11月15日9:15至15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　同一表决权只能选择现场投票、网络投票表决方式中的一种方式。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：2021年11月8日

　　7、出席对象：

　　（1）截至2021年11月8日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议召开地点：北京市经济技术开发区文昌大道8号公司4V15会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、审议《关于变更公司董事的议案》

　　选举公司非独立董事：

　　1.01 选举叶枫先生为公司第七届董事会董事

　　1.02 选举欧阳昳昀女士为公司第七届董事会董事

　　2、审议《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》

　　3、审议《关于修订公司〈关联交易管理制度〉的议案》

　　上述议案的具体内容详见2021年10月29日公司在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《第七届董事会第十四次会议决议公告》、《第七届监事会第十一次会议决议公告》等相关文件。

　　上述议案2为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　特别提示：议案1以累积投票方式选举非独立董事2人，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　以上所有议案均对中小投资者的表决单独计票。

　　三、提案编码

　　■

　　四、现场会议登记方法

　　1、登记时间：2021年11月9日上午9：30-11：30，下午13：00-17：00。

　　2、登记地点：北京市经济技术开发区文昌大道8号。

　　3、登记办法：

　　（1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法人代表证明书或法人代表授权委托书及出席人身份证办理登记手续。

　　（2）个人股东应持本人身份证、持股凭证、证券账户卡办理登记手续；授权委托代理人应持身份证、持股凭证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。

　　（3）异地股东可以凭以上有关证件采取信函、传真或邮件方式登记（须在2021年11月9日下午17：00点前送达至公司资本证券部），不接受电话登记。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　六、其他

　　1、会议联系方式

　　联系人：王晓宁、孙铮

　　电子邮件：wangxiaoning@naura.com；sunzheng@naura.com

　　联系电话： 010-57840288

　　传真： 010-57840288

　　联系地址：北京市经济技术开发区文昌大道8号

　　邮编：100176

　　2、本次股东大会预计半天，出席会议的股东及股东代理人食宿和交通费用自理。

　　七、备查文件

　　1、北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会第十四次会议决议；

　　2、北方华创科技集团股份有限公司第七届监事会第十一次会议决议；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　附件1：参加网络投票的具体操作流程

　　附件2：授权委托书

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月29日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码与投票简称：投票代码为“362371”，投票简称为“北方投票”。

　　2、对于非累积投票议案，根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”。

　　3、对于累积投票议案则填写选举票数。股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　■

　　各议案股东拥有的选举票数举例如下：

　　选举非独立董事（议案1，有2位候选人）股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2。股东可以将票数平均分配给2位非独立董事候选人，也可以在2位非独立董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达 相同意见。在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　5、不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理，视为未参与投票。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年11月15日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30

　　和 13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月15日上午9:15，结束时间为2021年11月15日下午15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托         先生／女士，代表本人（本公司）出席北方华创科技集团股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人名称：                     持股性质：

　　持股数量：                       股东账号：

　　受托人姓名：                     身份证号码：

　　是否授权由受托人按自己的意见投票： 是（ ） 否（ ）

　　分别对每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示：

　　■

　　如果股东不做具体指示，视为股东代理人可以按自己的意思表决。

　　委托书有效期限：            天

　　注：1、请在“同意”、“反对”、“弃权”任意一栏内打“√”，其余两栏打“×”；

　　2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；

　　3、法人股东授权委托书需加盖公章。

　　委托股东姓名及签章：

　　委托日期：2021年    月    日