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　　由于本次修订增减条款、调整条款顺序，《公司章程》条款序号将相应调整。原《公司章程》中涉及条款之间相互引用的条款序号变化，修订后的《公司章程》亦做相应变更。

　　特此公告。

　　上海银行股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：601229证券简称：上海银行公告编号：临2021-056

　　优先股代码：360029                            优先股简称：上银优1

　　可转债代码：113042                            可转债简称：上银转债

　　上海银行股份有限公司

　　关于召开2021年第二次临时股东

　　大会的通知

　　上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年11月30日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人

　　公司董事会

　　(三) 投票方式

　　本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年11月30日9点30分

　　召开地点：上海市浦东新区东园路18号中国金融信息中心3楼上海厅

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年11月30日

　　至2021年11月30日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七)

　　涉及公开征集股东投票权

　　不适用。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议提案及投票股东类型

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　　1、各提案已披露的时间和披露媒体

　　上述提案已分别经公司董事会六届八次会议、监事会六届六次会议审议通过，决议公告均已于2021年10月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》进行披露。各提案具体内容详见后续披露的股东大会会议材料。

　　2、特别决议提案：2、3

　　3、对中小投资者单独计票的提案：1、3

　　4、涉及关联股东回避表决的提案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的提案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有提案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员。

　　五、会议登记方法

　　（一）登记手续

　　1、符合上述出席条件的个人股东，须持本人身份证件和证券账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人持书面授权委托书、本人身份证件、委托人证券账户卡办理登记手续。

　　2、符合上述出席条件的法人股东，法定代表人出席会议的，须持加盖公章的营业执照复印件、证券账户卡、法定代表人证明文件、本人身份证件办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人须持加盖公章的营业执照复印件、证券账户卡、书面授权委托书、本人身份证件办理登记手续。

　　3、股东或其委托代理人可以通过传真或亲自送达方式办理登记手续。

　　（二）登记时间

　　2021年11月22日（星期一）、2021年11月23日（星期二）

　　上午 9:00－11:00，下午 14:00－16:00

　　（三）登记地点

　　登记地址：上海市东诸安浜路165弄29号（靠近江苏路）纺发大楼4楼上海立信维一软件有限公司；

　　登记地址交通：地铁2号、11号线江苏路站3号口出，临近公交车有01路、62路、562路、923路、44路、20路、825路、138路、71路、925路；

　　登记场所联系电话：021-52383315，传真：021-52383305

　　（四）在上述登记时间段内，股东也可扫描下方二维码进行登记。

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　　（五）会议现场登记

　　拟出席会议的股东或其委托代理人未提前办理登记手续而直接参会的，应在会议主持人于表决前宣布现场出席会议股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，在会议现场签到处提供本条规定的登记文件办理登记手续，接受参会资格审核。

　　六、

　　其他事项

　　（一）联系方式

　　联系地址：上海市浦东新区银城中路168号42楼董事会办公室

　　联系人：饶女士、朱女士

　　邮政编码：200120

　　联系电话：021-68476988

　　传 真：021-68476215

　　（二）为落实新型冠状病毒肺炎疫情防控要求，避免人员聚集，维护各位股东及参会人员的健康安全，同时保障股东权利，公司建议股东优先采取网络投票方式参会表决。

　　（三）拟出席会议的股东或股东代理人请于会议开始前半小时内到达会议地点，出示能够表明其身份的相关证明文件，验证入场。

　　（四）与会人员交通、食宿及其他相关费用自理。

　　特此公告。

　　上海银行股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　附件：授权委托书

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　上海银行股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月30日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东账户号：

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　　受托人对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权：□是 □否。 如有，应行使表决权：□同意 □反对 □弃权

　　如果委托人未对上述提案或其他补充临时提案作出具体表决指示，受委托人□是 □否，可以按自己的意思表决。

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　 受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　1、委托人应在委托书中“同意”“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√” 或者“○”。

　　2、对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进 行表决。

　　3、本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束 时止。

　　证券代码：601229       证券简称：上海银行     公告编号：临2021-051

　　优先股代码：360029     优先股简称：上银优1

　　可转债代码：113042                             可转债简称：上银转债

　　上海银行股份有限公司

　　董事会六届八次会议决议公告

　　上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司董事会六届八次会议于2021年10月27日以现场加视频接入方式召开，会议通知已于2021年10月15日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事17人，实际出席董事16人，施红敏执行董事委托朱健副董事长代为出席并表决。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。

　　本次会议由金煜董事长主持，会议经审议并通过以下议案：

　　一、关于上海银行股份有限公司2021年第三季度报告的议案

　　表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

　　具体详见公司在上海证券交易所披露的《上海银行股份有限公司2021年第三季度报告》。

　　二、关于上海银行股份有限公司优先股股息发放方案的议案

　　表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

　　会议同意本次优先股股息发放方案：按照上银优1票面股息率5.20%计算，每股发放现金股息人民币5.20元（含税），合计发放股息人民币10.40亿元（含税）。由于2021年12月19日为法定休息日，本次股息派发日顺延至下一个交易日，为2021年12月20日。

　　三、关于上海银行股份有限公司发行人民币减记型合格二级资本债券的议案

　　表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

　　会议同意公司本次人民币减记型合格二级资本债券发行方案，并提交股东大会审议。发行方案如下：

　　1、发行总额：分期发行不超过人民币200亿元。

　　2、债券期限：不少于5年期。

　　3、债券利率：根据市场情况确定。

　　4、发行对象：全国银行间债券市场成员。

　　5、资金用途：用于补充二级资本，提高资本充足率。

　　6、发行方式：在全国银行间债券市场公开发行。

　　7、发行授权：提请股东大会授权董事会根据相关部门颁布的管理办法和实施细则及监管部门审批的要求，研究确定减记型合格二级资本债券的发行事宜，并同意董事会转授权高级管理层根据具体情况和监管部门的审批要求确定减记型合格二级资本债券的发行时间、额度、期限、利率、价格、发行方式等要素，签署有关文件，办理向监管部门报批等所有减记型合格二级资本债券发行相关事宜，包括但不限于发行、兑付、赎回及债券存续期其他相关后续事项。授权期限自本次减记型合格二级资本债券发行议案经股东大会通过之日起三十六个月内。

　　四、关于修订《上海银行股份有限公司章程》及其附件的议案

　　（一）修订《上海银行股份有限公司章程》

　　表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

　　（二）修订《上海银行股份有限公司股东大会议事规则》

　　表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

　　（三）修订《上海银行股份有限公司董事会议事规则》

　　表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

　　会议同意将本议案提交股东大会审议，并提请股东大会授权董事会，并由董事会转授权董事长在公司报请核准《上海银行股份有限公司章程》及其附件过程中，根据监管机构提出的修改要求，对《上海银行股份有限公司章程》及其附件修订案进行必须且适当的相应修改。

　　具体详见公司在上海证券交易所披露的《上海银行股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》。

　　五、关于完善董事会对董事履职评价制度的议案

　　表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

　　六、关于修订《上海银行股份有限公司信息披露事务管理制度》的议案

　　表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

　　具体详见公司在上海证券交易所披露的《上海银行股份有限公司信息披露事务管理制度》。

　　七、关于修订《上海银行股份有限公司内幕信息知情人登记管理办法》的议案

　　表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

　　具体详见公司在上海证券交易所披露的《上海银行股份有限公司内幕信息知情人登记管理办法》。

　　八、关于黄涛先生辞任上海银行股份有限公司副行长的议案

　　表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

　　具体详见公司在上海证券交易所披露的《上海银行股份有限公司关于副行长辞任的公告》。

　　九、关于上海银行股份有限公司董事变更的议案

　　表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

　　会议同意黎健女士为公司第六届董事会非执行董事候选人，并提交公司股东大会选举。（简历及相关信息详见附件）

　　十、关于增选董事会风险管理与消费者权益保护委员会委员的议案

　　表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

　　会议选举肖微先生担任董事会风险管理与消费者权益保护委员会委员。

　　十一、关于《上海银行股份有限公司绿色信贷发展情况报告》的议案

　　表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

　　十二、关于与上银国际（深圳）有限公司关联交易的议案

　　独立董事李正强、杨德红、孙铮、肖微、薛云奎、龚方雄就此议案发表了独立意见，并一致同意本议案。

　　表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　会议同意公司将相关理财产品所持有的资产转让给上银国际（深圳）有限公司。上银国际（深圳）注册地为深圳，注册资本2.0098亿元，企业性质为有限责任公司，法定代表人张翠娥，系公司三级子公司且属于公司关联自然人可施加重大影响的企业，属于公司银保监规则关联方。本次交易属于其他资产转让交易，公司聘请非关联方资产评估公司对交易标的价值进行独立评估，转让价款为1.41亿元。

　　本议案回避表决董事：金煜、朱健、施红敏。

　　十三、关于提请召开上海银行股份有限公司2021年第二次临时股东大会的议案

　　表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

　　具体详见公司在上海证券交易所披露的《上海银行股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》。

　　十四、关于与上海和辉光电股份有限公司关联交易的议案

　　独立董事李正强、杨德红、孙铮、肖微、薛云奎、龚方雄就此议案发表了独立意见，并一致同意本议案。

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　会议同意公司给予上海和辉光电股份有限公司开立进口信用证授信额度不超过人民币30亿元，授信期限不长于2年，单笔业务期限不长于180天，担保方式为信用。上海和辉光电股份有限公司注册地为上海，注册资本138.09亿元，企业性质为股份有限公司，法定代表人傅文彪，为公司主要股东上海联和投资有限公司的控股公司，属于公司银保监规则关联方。本次交易为公司常规业务，遵循一般商业规则，交易定价与交易条件不优于其他同类非关联方业务。

　　本议案回避表决董事：叶峻、应晓明。

　　会议还听取了《关于上海银行2021年3季度经营管理情况的报告》《关于上海银行2021年度信息科技重点工作情况的报告》《关于上海银行市场风险管理专项审计的报告》。

　　特此公告。

　　上海银行股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　附件：

　　简历及相关信息

　　黎健，女，1972年3月出生，毕业于麻省理工学院工商管理专业，工商管理硕士。现任TCL科技集团股份有限公司副总裁、首席财务官（CFO），TCL科技集团财务有限公司董事长等职务。曾任中国建设银行惠州市分行国际业务部经理，历任TCL多媒体科技控股有限公司资金总监，TCL科技集团财务有限公司副总经理、总经理。

　　证券代码：601229        证券简称：上海银行       公告编号：临2021-055

　　优先股代码：360029                               优先股简称：上银优1

　　可转债代码：113042                               可转债简称：上银转债

　　上海银行股份有限公司

　　关于副行长辞任的公告

　　上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司董事会收到黄涛先生的辞呈。黄涛先生因工作变动，辞去公司副行长职务，该辞任自2021年10月27日起生效。

　　黄涛先生已确认其与公司董事会无不同意见，亦没有任何其他事项需要通知公司股东。

　　公司董事会对黄涛先生任职期间为公司做出的贡献表示衷心感谢。

　　特此公告。

　　上海银行股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：601229证券简称：上海银行    公告编号：临2021-057

　　优先股代码：360029                             优先股简称：上银优1

　　可转债代码：113042                              可转债简称：上银转债

　　上海银行股份有限公司

　　关于2020年度高管薪酬的公告

　　上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　经考核及主管部门确认，现将公司2020年度高级管理人员薪酬情况披露如下：

　　单位：人民币万元

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　　注：1、2020年度公司高级管理人员薪酬为归属于本年度的应付税前薪酬（包含递延到以后年度发放的薪酬，不含发放的以往年度薪酬）及社会保险、企业年金、 补充医疗保险、住房公积金的单位缴存部分。

　　2、朱健先生、贾锐军先生于2020年9月到任，胡友联先生于2020年8月离任，其2020年度薪酬为在公司任职期间的薪酬。

　　特此公告。

　　上海银行股份有限公司董事会

　　2021年10月28日