证券代码：601568   证券简称：北元集团

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是√否

　　一、 主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用√不适用

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用□不适用

　　■

　　二、 股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用√不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用√不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:陕西北元化工集团股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：刘国强   主管会计工作负责人：郭建会   计机构负责人：周燕芳

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：陕西北元化工集团股份有限公司

　　单位：元币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元,上期被合并方实现的净利润为：0.00元。公司负责人：刘国强主管会计工作负责人：郭建会计机构负责人：周燕芳

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：陕西北元化工集团股份有限公司

　　单位：元币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：刘国强主管会计工作负责人：郭建会计机构负责人：周燕芳

　　(一)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用□不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元币种:人民币

　　■

　　各项目调整情况的说明：

　　√适用□不适用

　　根据新租赁准则调整列表

　　特此公告。

　　陕西北元化工集团股份有限公司董事会

　　2021年10月26日

　　证券代码：601568 证券简称：北元集团     公告编号：2021-031

　　陕西北元化工集团股份有限公司

　　第二届董事会第六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第六次会议于2021年10月26日以通讯表决方式召开。会议通知以文件送达、邮件等方式于2021年10月16日发送至全体董事。会议应出席董事11名，实际出席董事11名。会议由公司董事长刘国强先生召集并主持。本次会议的召开程序及出席董事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《陕西北元化工集团股份有限公司章程》的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　经与会董事一致同意，会议形成决议如下：

　　1. 审议通过了《关于调整公司2021年度部分日常关联交易预计的议案》

　　赞成票：8票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　结合当前原煤、电石等原材料市场价格大幅上涨的实际情况以及公司2021年度生产经营的实际需要，同意在公司第二届董事会第四次会议审议通过的《关于调整公司2021年度部分日常关联交易预计的议案》基础上，对公司2021年度与陕西煤业化工集团有限责任公司所属企业、陕西恒源投资集团有限公司所属企业之间发生的部分日常关联交易的类型和预计金额进行进一步调整，并取代公司第二届董事会第四次会议审议通过的《关于调整公司2021年度部分日常关联交易预计的议案》。

　　同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　本议案涉及公司与关联方之间的关联交易事项，关联董事孙俊良、孙志忠、吉秀峰回避了表决。公司独立董事对本议案发表了同意的事前认可及独立意见。

　　具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于调整 2021年度部分日常关联交易预计的公告》。

　　2. 审议通过了《关于〈公司2021年第三季度报告〉的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意《陕西北元化工集团股份有限公司2021年第三季度报告》。

　　具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2021年第三季度报告》。

　　3. 审议通过了《关于公司2021年新增技改项目的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意公司新增2项技改项目，即一采区新增两对盐井和5MW分布式光伏发电项目，估算投资5,600万元。

　　同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　4. 审议通过了《关于增加公司2021年第一次临时股东大会审议事项的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意在公司第二届董事会第五次会议审议通过的《关于提请召开陕西北元化工集团股份有限公司2021年第一次临时股东大会的议案》的基础上，增加《关于公司2021年新增技改项目的议案》及调整后的《关于调整公司2021年度部分日常关联交易预计的议案》作为2021年第一次临时股东大会审议事项，本次增加及调整后公司2021年第一次临时股东大会审议事项如下：

　　（1）审议《关于调整公司2021年度部分日常关联交易预计的议案》

　　（2）审议《关于变更部分募集资金投资项目的议案》

　　（3）审议《关于建设安全实训基地的议案》

　　（4）审议《关于申购神木市高新技术产业区危化企业保障性住房作为职工公寓的议案》

　　（5）审议《关于公司2021年新增技改项目的议案》

　　特此公告。

　　陕西北元化工集团股份有限公司董事会

　　2021年10月27日

　　证券代码：601568 证券简称：北元集团     公告编号：2021-032

　　陕西北元化工集团股份有限公司

　　第二届监事会第五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第五次会议于2021年10月26日以通讯表决方式召开。会议通知以文件送达、邮件等方式于2021年10月16日发送至全体监事。会议应出席监事11名，实际出席监事11名。会议由公司监事会主席刘静浪先生召集并主持。本次会议的召开程序及出席监事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《陕西北元化工集团股份有限公司章程》的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　经与会监事有效表决，会议形成决议如下：

　　1. 审议通过了《关于调整公司2021年度部分日常关联交易预计的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　结合当前原煤、电石等原材料市场价格大幅上涨的实际情况以及公司2021年度生产经营的实际需要，同意在公司第二届监事会第三次会议审议通过的《关于调整公司2021年度部分日常关联交易预计的议案》基础上，对公司2021年度与陕西煤业化工集团有限责任公司所属企业、陕西恒源投资集团有限公司所属企业之间发生的部分日常关联交易的类型和预计金额进行进一步调整，并取代公司第二届监事会第三次会议审议通过的《关于调整公司2021年度部分日常关联交易预计的议案》。

　　调整公司2021年度部分日常关联交易的发生类型和预计发生金额的审议程序符合相关法律法规的规定，公司与关联方进行的交易遵循公平、公开、公正的原则，以市场价格为依据进行交易，未损害上市公司及其股东的利益。

　　同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　2. 审议通过了《关于〈公司2021年第三季度报告〉的议案》

　　赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　同意《陕西北元化工集团股份有限公司2021年第三季度报告》。经审议，公司全体监事一致认为：

　　1.《公司2021年第三季度报告》的编制和审议程序符合相关法律、行政法规和中国证监会的规定；

　　2.《公司2021年第三季度报告》的格式和内容符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

　　特此公告。

　　陕西北元化工集团股份有限公司监事会

　　2021年10月27日

　　证券代码：601568 证券简称：北元集团     公告编号：2021-033

　　陕西北元化工集团股份有限公司关于调整2021年度部分日常关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次日常关联交易尚需提交公司股东大会审议。

　　●调整关联交易预计对上市公司的影响：本次调整陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度部分日常关联交易预计系公司基于日常生产经营需要的合理预计，有利于公司日常业务的持续开展。相关日常关联交易均根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，符合公司及全体股东利益，不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会影响公司的独立性，公司业务没有因日常关联交易而对关联方形成依赖。

　　●需要提请投资者注意的其他事项：无。

　　一、 日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2021年4月19日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司2020年度日常关联交易实际发生情况及2021年度日常关联交易情况预计的议案》，对公司2021年度日常关联交易的发生类型和预计发生额进行了预计，关联董事吉秀峰、孙俊良、孙志忠回避表决。该议案于2021年5月10日经公司2020年度股东大会审议通过，关联股东回避表决。

　　2021年8月18日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于调整公司2021年度部分日常关联交易预计的议案》，关联董事吉秀峰、孙俊良、孙志忠回避表决。表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。该议案尚需提交公司股东大会审议批准，关联股东陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤集团”）、陕西恒源投资集团有限公司（以下简称“恒源投资”）均将对该议案回避表决。

　　前述关于关联交易的预计调整经公司董事会审议通过后，因原煤、电石等原材料市场价格大幅上涨，结合公司所处行业的实际情况、公司2021年度业务开展的实际情况及生产经营的实际需要，在前述调整的基础上，公司预计与陕煤集团所属企业、恒源投资所属企业之间将进一步新增日常关联交易内容及金额，因此需相应对关联交易预计作出进一步调整。

　　2021年10月26日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于调整公司2021年度部分日常关联交易预计的议案》，关联董事吉秀峰、孙俊良、孙志忠回避表决。表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。同意该等调整并同意该议案取代第二届董事会第四次会议审议通过的《关于调整公司 2021 年度部分日常关联交易预计的议案》。该议案尚需提交公司股东大会审议批准，关联股东陕煤集团、恒源投资均将对该议案回避表决。

　　前述议案在提交公司董事会审议前已经获得公司独立董事的事前认可，董事会审议上述日常关联交易议案时，独立董事发表独立意见如下：

　　1.公司董事会《关于调整公司2021年度部分日常关联交易预计的议案》的审议、表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。

　　2.调整公司2021年度部分日常关联交易的发生类型和预计发生额是公司正常业务经营所需，日常关联交易遵循了公平交易的市场原则，不存在损害中小投资者利益的情形。独立董事一致同意调整公司2021年度部分日常关联交易的发生类型和预计。

　　3.关联交易协议的签订遵循一般商业原则，交易定价公允、合理，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　公司董事会审计委员会对前述议案进行了审核，并发表意见如下：

　　1.调整公司2021年度部分日常关联交易的发生类型和预计发生额符合公司经营发展需要，定价方式公平公允，符合公司及其股东的整体利益，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

　　2.关联交易协议的签订遵循一般商业原则，交易定价公允、合理，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

　　（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　单位：万元

　　■

　　（三）本次日常关联交易的预计和执行情况