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2021年10月27日 星期三 上一期  下一期
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国元证券股份有限公司

  证券代码:000728    证券简称:国元证券      公告编号:2021-051

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要内容提示:

  董事、监事、高级管理人员是否存在对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整的情况

  □ 是 √ 否

  1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

  2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明:保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

  3、第三季度报告是否经过审计

  □ 是 √ 否

  一、主要财务数据

  (一)主要会计数据和财务指标

  √ 是□ 否

  追溯调整或重述原因

  会计政策变更

  ■

  注:2020年10月,公司配股方案实施完成,向原股东每10股配售3股,总股本从3,365,447,047.00股增加至4,363,777,891.00 股。根据《企业会计准则第34号—每股收益》《〈企业会计准则第34号—每股收益〉应用指南》和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露(2010年修订)》,比较期间基本每股收益已按照调整后的股数进行计算。

  会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

  公司于2021年1月1日起执行新租赁准则,根据新准则中衔接规定,不调整可比期间信息,只调整首次执行本准则当年年初财务报表相关项目金额。

  (二)非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位:元

  ■

  将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  单位:元

  ■

  二、股东信息

  (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

  单位:股

  ■

  (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  三、其他重要事项

  √ 适用 □ 不适用

  1、报告期内债券发行情况

  2021年8月20日,公司完成国元证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)的发行,募集资金33亿元,票面利率3.18%,期限3年,具体公告见2021年8月20日的巨潮资讯网。

  2021年8月30日,公司完成2021年度第四期短期融资券的发行,募集资金20亿元,票面利率2.42%,期限90天,具体公告见2021年9月1日的《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。

  2、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

  3、日常经营重大合同

  □ 适用 √ 不适用

  4、违规对外担保情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无违规对外担保情况。

  5、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

  6、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

  7、报告期内募集资金投资项目进展情况

  (1)公司债券募集资金使用情况:2021年8月,公司通过发行公司债券共募集资金33亿元。目前公司已按照上述债券募集说明书的约定,用于偿还公司债务和补充营运资金。截至2021年9月30日,上述募集资金已使用完毕。募集资金用途未发生过变更,符合公司债券募集资金使用的监管规定。

  (2)配股募集资金使用情况:截至2021年9月30日,公司配股募集资金已累计投入使用5,392,732,800.87元,募集资金余额6,898,685.90元,募集资金专户利息收入3,286,578.8元,募集资金专户2021年9月30日余额合计8,122,973.22元(含利息收入1,224,287.32元)。

  单位:元

  ■

  8、报告期内子公司、主要参股公司重大事项

  2021年7月26日,长盛基金法定代表人、董事长变更为高民和。

  根据公司与安徽国信物业有限责任公司签订的《安徽国元物业管理有限责任公司股权转让协议及补充协议》,公司于2021年9月末将国元物业股权转让给安徽国元金融控股集团有限责任公司实际控制的安徽国信物业。公司按国元物业9月末账面净资产进行转让,该交易对公司损益不产生影响。目前,国元物业正在积极办理工商变更手续。

  注:本节所指报告期为2021年7-9月。

  四、季度财务报表

  (一)财务报表

  1、合并资产负债表

  编制单位:国元证券股份有限公司

  单位:元

  ■

  法定代表人:俞仕新      主管会计工作负责人:司开铭     会计机构负责人:司开铭

  2、合并年初到报告期末利润表

  单位:元

  ■

  ■

  法定代表人:俞仕新    主管会计工作负责人:司开铭  会计机构负责人:司开铭

  3、合并年初到报告期末现金流量表

  单位:元

  ■

  法定代表人:俞仕新    主管会计工作负责人:司开铭  会计机构负责人:司开铭

  (二) 财务报表调整情况说明

  1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

  √ 适用 □ 不适用

  是否需要调整年初资产负债表科目

  √ 是( 否

  合并资产负债表

  单位:元

  ■

  调整情况说明

  财政部于2018年颁布了修订后的《企业会计准则第21号—租赁》(财会〔2018〕35号),要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业,自2019年1月1日起施行;其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

  本公司于2021年1月1日起执行新租赁准则,根据新准则中衔接规定,不调整可比期间信息,只调整首次执行本准则当年年初财务报表相关项目金额。

  2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

  □ 适用 √ 不适用

  (三)审计报告

  第三季度报告是否经过审计

  □ 是 √ 否

  公司第三季度报告未经审计。

  国元证券股份有限公司董事会

  2021年10月27日

  证券代码:000728        证券简称:国元证券        公告编号:2021-050

  国元证券股份有限公司

  2021年第一次临时股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示:

  1. 本次股东大会不存在否决议案的情形。

  2. 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。

  一、会议通知及公告

  2021年10月8日,公司董事会在巨潮资讯网站、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》上刊登了《国元证券股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》。2021年10月21日,公司董事会在巨潮资讯网站、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》上刊登了《国元证券股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的提示性公告》。

  二、会议召开和出席情况

  (一)会议召开情况

  1.现场会议召开时间:

  (1)2021年10月26日(星期二)14:30。

  (2)网络投票时间:网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(网址:http://wltp.cninfo.com.cn)。通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2021年10月26日(星期二)上午9:15-9:25,9:30-11:30,下午13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年10月26日(星期二)上午9:15 至下午15:00 期间的任意时间。

  2.现场会议召开地点:安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。

  3.会议召开方式:采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。

  4.会议召集人:公司董事会。

  5.会议主持人:公司董事长俞仕新先生。

  6.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。

  (二)会议出席情况

  出席本次股东大会的股东及股东代理人共30人,代表股份数2,268,468,962股,占公司有表决权股份总数的51.98406%。其中,出席现场会议的股东及股东代理人共有11人,代表股份数2,054,345,020股,占公司有表决权股份总数的47.07721%;通过网络投票的股东19人,代表股份数214,123,942股,占公司有表决权股份总数的4.906848%。

  公司董事、监事、董事会秘书及公司聘请的律师出席了会议,部分高级管理人员列席了会议。

  三、议案审议表决情况

  本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式审议通过以下议案:

  (一)审议通过《公司2021-2023年股东回报规划》

  本议案属于以特别决议通过的议案,获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的2/3以上同意通过。

  《国元证券股份有限公司2021-2023年股东回报规划》详见2021年8月24日的巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

  (二)审议通过《公司2021年中期利润分配预案》

  本议案属于以普通决议通过的议案,获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的1/2以上同意通过。

  2021年上半年,公司未经审计合并报表反映公司实现净利润8.46亿元,其中:母公司实现的净利润为7.23亿元,加上以前年度结余的未分配利润31.34亿元,累计可供股东分配的利润为38.57亿元。若考虑实现净利润计提盈余公积、一般风险准备和交易风险准备各10%后,公司累计可供股东分配的利润约为36.40亿元。

  公司2021年中期利润分配预案为:以现有总股本4,363,777,891.00股为基数,向全体股东每10股派现金红利1.00元(含税),合计派发现金人民币436,377,789.10元(含税),不送红股,不以公积金转增资本。

  如在本预案披露至实施期间,公司总股本发生变动的,将按照现金分红总额不变的原则,以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。剩余未分配利润留存公司用于支持公司经营需要。本预案符合《公司章程》等规定的利润分配政策。

  (三)审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司章程〉的议案》

  本议案属于以特别决议通过的议案,获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的2/3以上同意通过。

  修改后的《国元证券股份有限公司章程》详见同日的巨潮资讯网

  (www.cninfo.com.cn)。

  (四)审议通过《关于制定〈国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度〉的议案》

  本议案属于以普通决议通过的议案,获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的1/2以上同意通过。

  《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度》详见2021年8月24日的巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

  (五)审议通过《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》

  本议案属于以普通决议通过的议案,获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的1/2以上同意通过。

  同意为公司和董事、监事、高级管理人员等购买责任险,责任限额不超过人民币1.5亿元,保险费不超过人民币50万/年。在上述方案框架内授权董事会,并同意董事会进一步授权公司经营管理层办理购买责任险相关事宜(包括但不限于确定相关责任人员;确定保险公司;确定保险金额、保险费及其他保险条款;签署相关法律文件及处理与投保、理赔相关的其他事项等),以及在今后责任险合同期满时或期满前办理续保或者重新投保等相关事宜。

  (六)审议通过《关于选举公司独立董事的议案》

  本议案属于以普通决议通过的议案,获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的1/2以上同意通过,选举鲁炜先生为公司独立董事,任期从本次股东大会审议通过后至第九届董事会届满之日止。

  (七)审议通过《关于选举公司非独立董事的议案》

  本议案采取累积投票制,两位候选人得票数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例均超过50%,选举刘超先生、邵德慧女士为公司非独立董事,任期从本次股东大会审议通过后至第九届董事会届满之日止。

  公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。

  公司2021年第一次临时股东大会对议案的具体表决结果如下:

  ■

  其中,参加公司2021年第一次临时股东大会现场会议和网络投票表决的中小投资者(除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东)对有关议案表决结果如下:

  ■

  四、律师出具的法律意见

  北京市天元律师事务所谢发友、王志强律师见证了本次股东大会并发表法律意见认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定;出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效;本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

  五、备查文件

  1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议;

  2.法律意见。

  特此公告。

  国元证券股份有限公司董事会

  2020年10月27日

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