证券代码：600315                证券简称：上海家化

　　上海家化联合股份有限公司

　　■

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、 主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

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　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

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　　二、 股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

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　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:上海家化联合股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

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　　■

　　公司负责人：潘秋生主管会计工作负责人：韩敏会计机构负责人：邬鹤萍

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：上海家化联合股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

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　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元, 上期被合并方实现的净利润为： 0.00 元。

　　公司负责人：潘秋生主管会计工作负责人：韩敏会计机构负责人：邬鹤萍

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：上海家化联合股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：潘秋生主管会计工作负责人：韩敏会计机构负责人：邬鹤萍

　　(一)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用 □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

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　　各项目调整情况的说明：

　　√适用 □不适用

　　财政部于2018年颁布了修订后的《企业会计准则第21号－租赁》（以下简称“新租赁准则”)，本集团已采用上述准则编制2021年度财务报表，对本集团报表的影响列示如下：

　　本集团于2021年1月1日首次执行新租赁准则，根据相关规定，本集团对于首次执行日前已存在的合同选择不再重新评估。本集团对于该准则的累积影响数调整2021年年初留存收益以及财务报表相关项目金额，2020年度的比较财务报表未重列。

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　　于2021年1月1日，本集团在计量租赁负债时，对于具有相似特征的租赁合同采用同一折现率，所采用的增量借款利率为3.5%~5%。

　　于2021年1月1日，本集团将原租赁准则下披露的尚未支付的最低经营租赁付款额调整为新租赁准则下确认的租赁负债的调节表如下：

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　　特此公告。

　　上海家化联合股份有限公司董事会

　　2021年10月27日

　　证券代码：600315          证券简称：上海家化    公告编号：临2021-060

　　上海家化联合股份有限公司

　　七届二十四次董事会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海家化联合股份有限公司七届二十四次董事会于2021年10月26日在公司以现场结合通讯形式召开，会议通知于2021年10月16日以邮件形式发出。会议应参加董事7人，实际参加董事7人。会议由董事长潘秋生先生主持，监事和高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过2021年第三季度报告；

　　表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　《上海家化联合股份有限公司2021年第三季度报告》请见上海证券交易所网站。

　　2、审议通过关于董事会换届选举的议案并提交股东大会审议；

　　表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本公司第七届董事会任期即将届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会需进行换届选举。经董事会提名委员会审核，股东上海家化（集团）有限公司和公司董事会提名潘秋生先生、邓明辉先生、孟森先生、刘东先生、王鲁军先生、冯国华先生、肖立荣女士为公司第八届董事会董事候选人，其中王鲁军先生、冯国华先生、肖立荣女士为独立董事候选人。候选人简历附后。独立董事候选人任职资格尚需上海证券交易所审核无异议。

　　3、审议通过关于召开2021年第二次临时股东大会的议案。

　　表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　董事会决定召开公司股东大会，审议有关议案。股东大会通知另行公告。

　　三、上网公告附件

　　1、独立董事关于董事会换届选举事项的独立意见；

　　2、上海家化独立董事提名人声明；

　　3、独立董事候选人声明。

　　特此公告。

　　上海家化联合股份有限公司董事会

　　2021年10月27日

　　附：董事候选人简历

　　潘秋生：1973年出生，本科，曾任欧莱雅（中国）有限公司大众化妆品部商务总经理及欧莱雅集团大众化妆品部亚太区商务总经理、美泰全球副总裁兼美太芭比（上海）贸易有限公司中国区总经理、中国平安保险（集团）股份有限公司战略发展中心副主任。现任本公司董事长、首席执行官、总经理。潘秋生先生持有公司股份600,000股，占公司总股份的0.09%；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　邓明辉：1965年出生，硕士，曾任平安集团计财部经理、平安集团总公司企划部副总经理、平安人寿副总经理、平安集团总公司财务总监，现任中国平安人寿保险股份有限公司副总经理及财务负责人、本公司董事。邓明辉先生目前未持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　孟森：1968年出生，硕士，历任平安资产管理公司组合管理部总经理助理，投资管理部（保险）总经理助理、副总经理，传统投资管理部总经理，平安集团投资管理中心资产负债管理部总经理兼平安人寿资产管理部总经理，平安人寿投资管理中心负责人。现任中国平安人寿保险股份有限公司总经理助理、华夏幸福基业股份有限公司董事、本公司董事。孟森先生目前未持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　刘东：1964年出生，博士，曾任世界银行华盛顿总部经济学家、国际金融公司首席投资官、新加坡政府投资公司大中华区首席代表、平安信托有限责任公司副总经理，现任平安资本有限责任公司董事长兼首席合伙人、本公司董事。刘东先生目前未持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　王鲁军：1955年出生，大专，高级工程师。曾任厦门远洋运输公司总经理兼党委副书记、中国船舶燃料有限责任公司董事、党委书记兼常务副总经理，现任本公司独立董事。王鲁军先生目前未持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　冯国华：1968年出生，本科，曾任金蝶国际软件集团有限公司总裁、中国惠普有限公司副总裁、国际商业机器（中国）有限公司副总裁／高级合伙人、汉能控股集团高级副总裁、微软（中国）有限公司副总裁，现任敏华控股（01999.HK）执行董事兼首席执行官、惠生工程技术服务有限公司（02236.HK）独立董事、本公司独立董事。冯国华先生目前未持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　肖立荣：1962年出生，硕士，高级会计师。曾任江西财经大学讲师、华润深国投信托有限公司财务总监、华润（集团）有限公司财务部副总经理。现已退休。肖立荣女士目前未持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　证券代码：600315          证券简称：上海家化     公告编号：临2021-061

　　上海家化联合股份有限公司

　　七届十九次监事会决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海家化联合股份有限公司七届十九次监事会于2021年10月26日在公司以现场及通讯方式召开，会议通知于2021年10月16日以邮件形式发出。应参加监事3人，实际参加监事3人，会议审议并一致通过如下议案：

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过公司2021年第三季度报告；

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　《上海家化联合股份有限公司2021年第三季度报告》请见上海证券交易所网站。

　　2、审议通过关于监事会换届选举的议案并提交股东大会审议。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　公司第七届监事会任期即将届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，股东上海家化（集团）有限公司提名赵福俊先生、郑丽女士为公司第八届监事会非职工代表监事候选人，公司监事会进行任职基本条件审核和审议，并提交公司股东大会选举；公司职工代表大会选举曾巍先生出任职工代表监事。

　　非职工代表监事候选人及职工代表监事的简历附后。

　　特此公告。

　　上海家化联合股份有限公司

　　监事会

　　2021年10月27日

　　附：非职工代表监事候选人和职工代表监事的简历

　　赵福俊：1966年出生，本科，高级经济师。曾任中国平安人寿保险股份有限公司黑龙江分公司、深圳分公司总经理，中国平安人寿保险股份有限公司副总经理兼南区事业部、中西区事业部总经理，现任中国平安人寿保险股份有限公司董事、常务副总经理、本公司监事会主席。赵福俊先生目前未持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　郑丽：1974年出生，硕士，中国注册会计师。曾任长和投资有限公司财务经理、平安信托有限责任公司投资管理高级经理、执行总监，现任平安信托有限责任公司投资管理董事总经理、本公司监事。郑丽女士目前未持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　曾巍：1969年出生，硕士，曾任上海交通大学讲师，现任本公司董事会办公室高级经理。曾巍先生目前未持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　证券代码：600315          证券简称：上海家化     公告编号：临2021-062

　　上海家化联合股份有限公司

　　关于2021年第三季度主要经营数据的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十四号—化工》的要求、现将公司2021年第三季度主要经营数据披露如下：

　　一、主要产品的产量、销量及收入实现情况

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　　注：护肤品类,包括佰草集、玉泽、典萃、高夫、双妹、美加净；个护家清品类，包括六神、家安等；母婴品类，包括启初、汤美星；合作品牌，包括片仔癀、艾禾美、碧缇丝、芳芯。

　　二、主要产品和原材料的价格变动情况

　　（一）主要产品价格变动情况

　　2021年三季度，公司主要产品的价格详见下表：

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　　（二）主要原材料价格波动情况

　　公司主要原材料有皂粒油脂、表面活性剂、溶剂、营养药物添加剂、包装物等。

　　1、皂粒油脂

　　2021年第三季度皂粒、油脂类原料受棕榈油、棕榈仁油上涨，报告期比去年第三季度采购均价上涨4000元/吨左右(不含税),涨幅超60%。

　　2、表面活性剂

　　2021年第三季度表面活性剂受棕榈仁油上涨、环氧乙烷上涨的影响，报告期比去年第三季度采购均价上涨1200元/吨左右(不含税),涨幅约20%。

　　3、溶剂

　　2021年第三季度溶剂受农产品如玉米上涨影响，报告期比去年第三季度采购均价上涨约1000元/吨左右(不含税),涨幅约16%。

　　4、营养药物添加剂

　　2021年第三季度营养药物添加剂价格基本持平。

　　5、包装物

　　2021年第三季度包装物中纸箱品类受国内原纸价格上涨影响，报告期比去年第三季度采购均价上涨约3%；塑料和玻璃等其它包装物价格稳定。

　　三、报告期内无其他对公司生产经营具有重大影响的事项。

　　特此公告。

　　上海家化联合股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月27日

　　证券代码：600315           证券简称：上海家化           公告编号：2021-063

　　上海家化联合股份有限公司

　　关于2021年股票期权激励计划授予

　　结果公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要提示内容：

　　●股票期权授权日：2021年9月15日

　　●股票期权登记日：2021年10月22日

　　●股票期权授予数量：123.00万份，占本公司目前股本总额67963.4461万股的0.18%。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，上海家化联合股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月22日完成了《上海家化联合股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“本次激励计划”）授予权益的登记工作，有关具体情况如下：

　　一、本激励计划实际授予情况

　　1、授权日：2021年9月15日。

　　2、授予数量：123.00万份，占本公司目前股本总额67963.4461万股的0.18%。

　　3、授予人数：1人。

　　4、行权价格：50.72元/份。

　　5、股票来源：本激励计划涉及的标的股票来源为公司从二级市场回购的本公司A股普通股。

　　6、本激励计划拟授予的股票期权的分配情况如下表所示：

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　　注：1、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　2、以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。

　　二、本激励计划的有效期、等待期及行权安排

　　1、本激励计划有效期自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过48个月。

　　2、本激励计划的等待期分别为自股票期权授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月。激励对象根据本激励计划获授的股票期权在行权前不得转让、用于担保或偿还债务。

　　3、本激励计划股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：

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　　在上述约定期间因行权条件未成就或激励对象未申请行权的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。

　　4、本激励计划的行权条件：

　　（1）公司层面业绩考核要求

　　本激励计划的行权考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次。本激励计划各年度业绩考核目标如下表所示：

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　　注：上述“累计净利润”是指第一个行权期考核2021年度净利润，第二个行权期考核2021年度与2022年度净利润之和，第三个行权期考核2021年度、2022年度及2023年度净利润之和，且“净利润”指归属于上市公司股东的净利润。

　　假设：考核年度的实际营业收入为R，实际累计净利润为P，则行权系数X的公式为：

　　①当R≥b1且P≥b2时；行权系数X=【（R-b1）/（a1-b1）*20%+80%】*50%+【（P-b2）/（a2-b2）*20%+80%】*50%，其中当R≥a1时，R按a1取值；当P≥a2时，P按a2取值；

　　②当R＜b1或P＜b2时，行权系数X=0。

　　当期公司层面实际行权比例=当期可行权比例*行权系数X

　　公司未满足上述业绩考核目标的，激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，由公司注销。

　　（2）个人层面绩效考核要求

　　激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，个人层面行权比例按下表考核结果确定：

　　■

　　当公司层面业绩考核达标后，激励对象个人当年实际可行权数量=公司层面实际行权比例×个人层面行权比例×个人当年计划行权额度。

　　激励对象考核当年未能行权的股票期权，由公司注销。

　　三、股票期权的登记情况

　　本激励计划授予的权益数量为123.00万份，于2021年10月22日在中证登上海分公司完成相关登记手续，具体情况如下：

　　1、期权名称：上海家化期权

　　2、期权代码：0000000811、0000000812、0000000813

　　3、股票期权授予登记完成日期：2021年10月22日

　　四、本次授予权益后对公司财务状况的影响

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。公司本激励计划股票期权的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。根据授权日的公允价值总额确认股票期权的激励成本，本激励计划对各期会计成本的影响如下表所示：

　　■

　　注：1、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

　　上述对公司财务状况和经营成果的影响为测算数据，并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授权日和授予数量相关，还与实际生效和失效的股票数量有关。上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　特此公告。

　　上海家化联合股份有限公司董事会

　　2021年10月27日