中国证券报 - 广东联泰环保股份有限公司

广东联泰环保股份有限公司

　　证券代码：603797 证券简称：联泰环保

　　转债代码：113526 转债简称：联泰转债

　　广东联泰环保股份有限公司

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　非经常性损益项目和金额

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　二、股东信息

　　普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　1、公司2019年度非公开发行A股股票募集资金投资项目——澄海区全区污水管网及污水处理设施建设 PPP项目基本施工完毕，其中：隆都污水处理厂一期工程于2021年2月进入商业运营；清水源水质净化厂污水收集管网工程（上华片区）及隆都污水处理厂污水收集管网工程（隆都片区）于2021年9月开始商业运营，其余项目子项目处于调试、验收阶段。

　　2、2021年10月12日，公司取得了中环协（北京）认证中心发放的《中国环境服务认证证书》（证书编号：CCAEPI-ES-SS-2021-137）；服务项目为城镇集中式污水处理设施运营服务；服务等级为一级。中国环境服务认证是对环保设施运营服务企业的一次综合评定，充分证明了公司的运营实力和服务质量，通过认证能进一步提升企业的运营管理水平。

　　四、季度财务报表

　　审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:广东联泰环保股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：黄建勳主管会计工作负责人：杨基华会计机构负责人：杨基华

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：广东联泰环保股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：黄建勳主管会计工作负责人：杨基华会计机构负责人：杨基华

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：广东联泰环保股份有限公司

　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：黄建勳主管会计工作负责人：杨基华会计机构负责人：杨基华

　　2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　广东联泰环保股份有限公司董事会

　　2021年10月26日

　　证券代码：603797 证券简称：联泰环保公告编号：2021-070

　　转债代码：113526 转债简称：联泰转债

　　广东联泰环保股份有限公司

　　第四届董事会第十五次会议决议公告

　　广东联泰环保股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月22日以电子邮件方式发出召开第四届董事会第十五次会议的通知，会议于2021年10月26日以通讯表决的方式召开。本次会议由董事长黄建勲先生召集及主持，应出席会议董事共7名，实际出席董事7名，均参与表决，共收到有效表决票7张。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《广东联泰环保股份有限公司章程》及有关法律、法规的规定。经与会董事认真审议议案并表决后作出以下决议：

　　一、审议通过《广东联泰环保股份有限公司关于审议〈2021年第三季度报告〉的议案》

　　同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《广东联泰环保股份有限公司关于审议〈2021年第三季度报告〉的议案》。

　　二、逐项审议通过《广东联泰环保股份有限公司关于审议〈以集中竞价交易方式回购公司股份的方案（草案）〉的议案》

　　（一）审议公司本次回购股份的目的及用途

　　同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（二）审议拟回购股份的种类

　　同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（三）审议拟回购股份的方式

　　同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（四）审议回购的期限

　　同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（五）审议本次回购的价格

　　同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（六）审议回购的资金总额、数量及占公司总股本比例

　　同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（七）审议回购资金的来源

　　同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（八）审议预计回购后公司股权结构的变动情况

　　同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（九）审议本次回购股份对公司日常经营、财务状况及未来发展等可能产生的影响的分析

　　同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　（十）审议办理本次回购股份事宜的具体授权

　　同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　具体详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《广东联泰环保股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2021-072）。

　　特此公告。

　　广东联泰环保股份有限公司董事会

　　2021年10月26日

　　证券代码：603797 证券简称：联泰环保公告编号：2021-071

　　转债代码：113526 转债简称：联泰转债

　　广东联泰环保股份有限公司

　　第四届监事会第七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　广东联泰环保股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月22日以电子邮件方式发出召开第四届监事会第七次会议的通知，会议于2021年10月26日在公司会议室以现场会议的方式召开。会议由监事会主席杨魁俊先生主持，应出席会议监事3人，实际出席监事3人，均参与表决，共收到有效表决票3张。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《广东联泰环保股份有限公司章程》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。经与会监事认真审议并表决后作出以下决议：

　　一、审议通过《广东联泰环保股份有限公司关于审议〈2021年第三季度报告〉的议案》

　　监事会成员审核《广东联泰环保股份有限公司2021年第三季度报告》后，提出审核意见如下：

　　（一）公司2021年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　（二）公司2021年第三季度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2021年第三季度的经营管理和财务状况；

　　（三）在提出本意见前，未发现参与《广东联泰环保股份有限公司2021年第三季度报告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、逐项审议通过《广东联泰环保股份有限公司关于审议〈以集中竞价交易方式回购公司股份的方案（草案）〉的议案》

　　（一）审议公司本次回购股份的目的及用途

　　同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　（二）审议拟回购股份的种类

　　同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　（三）审议拟回购股份的方式

　　同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　（四）审议回购的期限

　　同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　（五）审议本次回购的价格

　　同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　（六）审议回购的资金总额、数量及占公司总股本比例

　　同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　（七）审议回购资金的来源

　　同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　（八）审议预计回购后公司股权结构的变动情况

　　同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　（九）审议本次回购股份对公司日常经营、财务状况及未来发展等可能产生的影响的分析

　　同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　（十）审议办理本次回购股份事宜的具体授权

　　同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　广东联泰环保股份有限公司监事会

　　2021年10月26日

　　证券代码：603797 证券简称：联泰环保公告编号：2021-072

　　转债代码：113526 转债简称：联泰转债

　　广东联泰环保股份有限公司

　　关于以集中竞价交易方式回购股份

　　方案的公告

　　重要内容提示：

　　● 回购股份种类：人民币普通股（A股）。

　　● 回购方式：集中竞价交易。

　　● 回购用途：用于实施公司员工持股计划或者股权激励计划、用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券。公司如未能在股份回购完成之后36个月内实施前述用途，未使用部分将履行相关程序予以注销。

　　● 回购资金总额：本次回购拟使用资金总额为不低于人民币5,000万元（含本数）且不超过人民币10,000万元（含本数）。具体回购股份的金额以回购期满时实际回购股份的金额为准。

　　● 回购价格：不超过人民币10.54元/股。具体回购的价格将在回购实施期间结合公司股票价格、财务状况和经营状况确定。

　　● 回购期限：自广东联泰环保股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审议通过回购方案之日起不超过12个月。

　　● 回购资金来源：公司自有资金。

　　● 相关股东是否存在减持计划：截止本公告日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股5%以上股东在未来3个月、未来6个月无减持公司股份的计划。

　　相关风险提示：

　　1、公司股票价格持续超出回购方案披露的价格区间，导致回购方案无法实施的风险；

　　2、公司在实施回购股份方案期间，受宏观经济调控、信贷政策收紧、临时经营需要等因素影响，存在回购股份所需资金未能及时到位，从而使回购方案无法按计划实施的风险；

　　3、因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，可能根据规则变更或终止回购方案的风险；

　　4、本次回购的股份将用于员工持股计划或者股权激励计划、转换上市公司发行的可转换公司债券。本次回购股份可能存在因股权激励计划及员工持股计划未能经公司董事会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购、债券持有人放弃转股等原因，已回购股票存在未过户至员工持股计划、未用于股权激励计划或未转换公司发行的可转换公司债券导致本次回购的股份未全部使用的情形。

　　本次回购不会对公司的经营活动、财务状况和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

　　一、回购方案的审议及实施程序

　　2021年10月26日，公司召开第四届第十五次董事会会议，审议通过了《广东联泰环保股份有限公司关于审议〈以集中竞价交易方式回购公司股份的方案（草案）〉的议案》（以下简称“本次回购方案”）。独立董事已对该议案发表了同意的独立意见。

　　根据《广东联泰环保股份有限公司章程》第二十五条之规定，本次回购方案经三分之二以上董事出席的董事会会议审议通过后即可实施，无需提交公司股东大会审议。

　　上述审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》（以下简称《回购细则》）等相关规定。

　　二、回购方案的主要内容

　　（一）公司本次回购股份的目的及用途

　　基于对公司内在价值的认可和对未来发展前景的坚定信心，并切实维护广大投资者的利益，增加投资者的信心，同时建立完善的长效激励约束机制，充分调动公司员工的积极性，促进公司持续稳定健康发展。经综合考虑公司财务状况、经营状况、未来盈利能力等因素，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份，用于实施公司员工持股计划或者股权激励计划、用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券。

　　本次回购方案实施完毕之后36个月内，若公司未能将回购股份用于前述用途的，未授出的回购股份由公司予以注销。

　　（二）拟回购股份的种类

　　人民币普通股（A股）。

　　（三）拟回购股份的方式

　　集中竞价交易方式。

　　（四）回购的期限

　　自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。公司将根据董事会的授权，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。

　　回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。

　　如果触及以下条件，则回购期限提前届满：（1）如果在此期限内回购金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。

　　公司不得在下述期间回购公司股份：（1）公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前10个交易日内；（2）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；（3）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。

　　（五）本次回购的价格

　　本次回购股份价格不超过10.54元/股（含本数），即不超过董事会审议通过本次回购决议日的前30个交易日公司A股股票交易均价的150%。具体回购的价格将在回购实施期间结合公司股票价格、财务状况和经营状况确定。

　　若公司在回购期间发生资本公积金转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股等除权除息事宜，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。

　　（六）回购的资金总额、数量及占公司总股本比例

　　本次回购拟使用资金总额为不低于人民币5,000万元（含本数）且不超过人民币10,000万元（含本数）。若按照回购资金总额上限及回购价格上限测算，回购数量约为948.77万股，约占公司总股本的1.62%；若按照回购资金总额下限及回购价格上限测算，回购数量约为474.38万股，约占公司总股本的0.81%。具体回购股份的数量及比例以回购方案实施完成时的数据为准。

　　（七）回购资金的来源

　　本次回购股份的资金全部为公司自有资金。

　　（八）预计回购后公司股权结构的变动情况

　　1、按照回购股份价格上限人民币10.54元/股，回购金额下限人民币5,000万元测算，预计回购股份数量约为474.38万股，占公司总股本的0.81%。

　　（1）若本次回购全部用于员工持股计划或股权激励并全部锁定，预计公司股本结构变化情况如下：

　　■

　　注1：股本数据截至2021年9月30日