证券代码：600864            证券简称：哈投股份

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、 主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　追溯调整或重述的原因说明

　　报告期公司完成收购哈尔滨投资集团有限责任公司持有的哈尔滨太平供热有限责任公司（以下简称“太平供热”）100%股权（详见公司于2021年9月18日披露的临2021-052号公告），本报告期财务报表编制合并范围发生了变化，将太平供热纳入同一控制下企业合并范围，财务报表列报均含太平供热财务报表数据。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　二、 股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　1、会计政策变更

　　根据财政部2018年12月7日发布的《关于修订印发〈企业会计准则第21号——租赁〉的通知》(财会〔2018〕35号)要求，公司自2021年1月1日起施行新租赁准则，并根据“新租赁准则”对原会计政策进行相应变更。自2021年一季报起按新租赁准则要求进行会计报表披露，对可比期间信息不予调整。详见本报告全文后附“四.（三）2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况”。

　　2、报告期合并报表范围发生变化：

　　报告期公司完成收购公司控股股东哈尔滨投资集团有限责任公司持有的太平供热100%股权事项（详见公司于2021年9月15日披露的临2021-050号公告及9月18日披露的临2021-052号公告），本报告期财务报表编制将太平供热纳入同一控制下企业合并范围，财务报表列报均含太平供热财务报表数据。报告期（7-9月）太平供热实现营业收入894.83万元，实现净利润-994.75万元；截至报告期末（1-9月）太平供热实现营业收入21,345.12万元，实现净利润738.44万元。

　　3、计提资产减值情况：

　　2021年7-9月公司计提各项资产减值准备共计人民币12,282.64万元，其中江海证券其他应收款按照预期信用损失模型本期计提坏账准备12,290.12万元。2021年1-9月公司累计计提信用减值损失15,863.42万元（详见公司同日披露的《哈投股份关于计提资产减值准备的公告》）

　　4、报告期公司全资子公司江海证券主要经营情况（以证券公司财报口径）：

　　报告期（7-9月），江海证券实现营业总收入45,941.22万元，实现归属母公司净利润12,775.92万元。1-9月份，江海证券实现营业总收入96,159.28万元，实现归属母公司净利润14,985.73万元。

　　四、 季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　■

　　公司负责人：赵洪波主管会计工作负责人：张宪军会计机构负责人：贾淑莉

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：17,331,914.71元, 上期被合并方实现的净利润为： 10,200,674.84 元。

　　公司负责人：赵洪波主管会计工作负责人：张宪军会计机构负责人：贾淑莉

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：赵洪波主管会计工作负责人：张宪军会计机构负责人：贾淑莉

　　(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用 □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　■

　　各项目调整情况的说明：

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

　　2021年10月25日

　　证券代码：600864       证券简称：哈投股份    公告编号：临2021-054

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　第十届董事会第六次临时会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第六次临时会议通知于2021年10月20日以书面送达、电子邮件方式发出，会议于2021年10月25日以通讯表决方式召开。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议召集召开程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等规定要求，会议合法有效。会议由公司董事长赵洪波先生主持。经全体董事认真审议，截止2021年10月25日，共收回表决表9份，会议形成如下决议：

　　一、审议通过了《关于公司2021年第三季度报告的议案》；

　　公司2021年第三季度报告见上海证券交易所网站（http:/www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于变更注册地址及修订〈公司章程〉的议案》；

　　根据公司经营发展的实际需要，公司拟将注册地址由“哈尔滨市南岗区隆顺街27号”变更为“哈尔滨市松北区创新二路277号”。鉴于上述公司注册地址变更的实际情况，同时根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的有关规定，公司对《公司章程》相应条款进行修订。该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　详见同日披露的《哈投股份关于变更注册地址及修订公司章程的公告》（临2021-056号公告）

　　三、审议通过了《关于2021年三季度计提资产减值准备的议案》；

　　为真实公允地反映2021年9月30日的资产状况以及2021年第三季度的经营成果，保持公司财务的稳健性，公司及全资子公司江海证券有限公司（以下简称江海证券）根据《企业会计准则》和公司会计政策，在第三季度报表出具过程中，对2021年9月30日存在减值迹象的资产进行全面清查和减值测试,2021年7-9月计提各项资产减值准备共计人民币12,282.64万元，减少公司2021年7-9月归属于母公司股东的净利润人民币9,211.98万元。

　　公司董事会认为，本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，依据充分，基于谨慎性原则，已公允地反映了公司实际资产状况、财务状况。

　　独立董事就该事项发表了独立意见。

　　董事会审计委员会发表了审核意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　详见同日披露的《哈投股份关于计提资产减值准备的公告》（临2021-057号公告）

　　四、审议通过了《关于开展碳金融业务之碳排放权交易的议案》；

　　全国统一碳交易市场于2021年7月16日正式开市，并率先启动发电行业碳排放权交易。公司作为目前省内确定发电行业重点碳排放单位，已被纳入首批交易主体。为履行企业社会责任，探索有效管理碳资产，提升价值创造力，实现高质量低碳发展，公司拟通过全国碳排放权交易市场开展碳排放权交易，并由公司经营层在权限范围内根据公司经营及市场情况具体开展碳排放权交易的相关事宜。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》。

　　公司董事会拟定于2021年11月11日14:30在本公司2809会议室召开2021年第二次临时股东大会，审议《关于变更注册地址及修订〈公司章程〉的议案》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　详见同日披露的《哈投股份关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》（临2021-058号公告）

　　特此公告。

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

　　2021年10月26日

　　证券代码：600864           证券简称：哈投股份          编号：临2021-055

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　第十届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司第十届监事会第三次会议于2021年10月25日以通讯方式召开。会议通知于2021年10月20日以电子邮件和传真方式发出。会议应到监事5名，实到5名。会议召集召开程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《上市公司监事会工作指引》等规定要求，会议合法有效。会议由监事会主席金龙泉先生主持。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》；

　　公司根据《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》、《上海证券交易所上市公司定期报告业务指南》、《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》附件《第一百零一号 上市公司季度报告》要求编制了公司2021年第三季度报告，监事会认为：

　　1、公司2021年第三季度报告编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、季报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，公司2021年第三季度报告公允地反映了公司2021年第三季度的财务状况和经营成果；

　　3、本公司参与季度报告编制和审议的人员没有违反保密规定的行为；

　　4、监事会保证公司2021年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带责任。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于2021年三季度计提资产减值准备的议案》。

　　监事会发表意见认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》、公司会计政策的规定及相关资产的实际情况，依据充分，程序合法，有助于更加真实公允地反映公司财务状况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，同意本次计提资产减值准备事项。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　特此公告。

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司监事会

　　2021年10月26日

　　证券代码：600864    证券简称：哈投股份      公告编号：临2021-056

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　关于变更注册地址及修订公司章程的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2021年10月25日，公司召开第十届董事会第六次临时会议，审议通过了《关于变更注册地址及修订〈公司章程〉的议案》。

　　根据公司经营发展的实际需要，公司拟将注册地址由“哈尔滨市南岗区隆顺街27号”变更为“哈尔滨市松北区创新二路277号”。鉴于上述公司注册地址变更的实际情况，同时根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的有关规定，公司对《公司章程》相应条款进行修订。

　　一、注册地址变更情况

　　变更前：哈尔滨市南岗区隆顺街27号

　　变更后：哈尔滨市松北区创新二路277号

　　二、《公司章程》修订情况

　　■

　　除上述修订外，《公司章程》其他条款不变。该事项尚需提请公司股东大会审议通过。

　　特此公告。

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

　　2021年10月26日

　　证券代码：600864          证券简称：哈投股份        编号：临2021-057

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、计提资产减值准备概述

　　为真实公允地反映2021年9月30日的资产状况以及2021年第三季度的经营成果，保持公司财务的稳健性，公司及全资子公司江海证券有限公司（以下简称江海证券）根据《企业会计准则》和公司会计政策，在第三季度报表出具过程中，对2021年9月30日存在减值迹象的资产进行全面清查和减值测试,2021年7-9月计提各项资产减值准备共计人民币12,282.64万元，减少公司2021年7-9月归属于母公司股东的净利润人民币9,211.98万元。

　　二、2021年7-9月公司计提资产减值准备情况

　　本报告期公司按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项，按照预期信用损失法计算，本报告期7-9月计提资产减值准备12,282.64万元（含江海证券）。

　　1、公司按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款，按照预期信用损失法计算，本报告期7-9月计提资产减值准备1.97万元。

　　2、公司按信用风险特征组合计提坏账准备的应收票据，按照预期信用损失法计算，本报告期7-9月计提资产减值准备-5.19万元。

　　3、公司按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款，按照预期信用损失法计算，本报告期7-9月计提资产减值准备12,285.86万元。其中江海证券7-9月其他应收款按照预期信用损失模型计提坏账准备12,290.12万元（主要是原 “文投控股”股票质押项目因质押股票被司法拍卖强制平仓并冲减原违约融资额后剩余违约融资额22,459.65万元转入其他应收款核算，本期计提坏账准备12,319.87万元，江海证券其他项目本期计提坏账准备-29.75万元）。

　　三、计提信用减值损失对公司的影响

　　2021年7-9月计提各项资产减值准备共计人民币12,282.64万元，减少公司2021年7-9月归属于母公司股东的净利润人民币9,211.98万元。2021年1-9月累计计提各项资产减值准备金额为15,863.42万元，减少公司2021年1-9月合并归属于母公司股东的净利润为11,897.57万元。

　　以上数据未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。

　　四、董事会审议情况及对计提资产减值准备合理性的说明

　　公司于2021年10月25日召开了第十届董事会第六次临时会议，会议应出席董事9人，实际出席9人，会议以9票同意，0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2021年三季度计提资产减值准备的议案》。

　　公司董事会认为，本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，依据充分，基于谨慎性原则，已公允地反映了公司实际资产状况、财务状况。

　　五、独立董事关于公司计提资产减值准备的独立意见

　　独立董事认为：本次计提资产减值准备事项依据充分，符合《企业会计准则》、公司会计政策的规定及相关资产的实际情况。计提后能够更加公允地反映公司的财务状况，符合公司整体利益，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息；决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

　　六、董事会审计委员会对公司计提资产减值准备是否符合《企业会计准则》的说明

　　审计委员会认为，本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提资产减值准备后，能够更加真实公允地反映公司财务状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

　　七、监事会关于公司计提资产减值准备的意见

　　监事会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》、公司会计政策的规定及相关资产的实际情况，依据充分，程序合法，有助于更加真实公允地反映公司财务状况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，同意本次计提资产减值准备事项。

　　特此公告。

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

　　2021年10月26日

　　证券代码：600864       证券简称：哈投股份      公告编号：2021-058

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年11月11日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年11月11日14点30 分

　　召开地点：哈尔滨市松北区创新二路277号哈投大厦公司2809会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年11月11日

　　至2021年11月11日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次临时股东大会审议的议案已经公司第十届董事会第六次临时会议审议通过；详见公司2021年10月27日披露于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn，《中国证券报》、《上海证券报》相关公告。

　　2、 特别决议议案：1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、登记手续：出席本次股东大会的个人股东应持本人身份证和股票帐户原件；法人股东应持营业执照复印件、法人委托书、法人证明书、股票帐户原件和出席人身份证；股东代理人持委托人的授权委托书（格式附后）、代理人身份证和股票帐户原件办理登记手续。异地股东可用传真或信函方式登记。

　　2、登记时间：2021年11月9日（星期二）上午9:00－11:30，下午14:00－16:30

　　3、登记地点：哈尔滨市松北区创新二路277号哈投大厦2908室

　　六、 其他事项

　　1、与会人员交通食宿费用自理。

　　2、联系办法：

　　公司地址：哈尔滨市松北区创新二路277号哈投大厦29层（150028）

　　联 系 人：陈曦

　　联系电话：0451－51939831

　　传    真：0451－51939825

　　特此公告。

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月27日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月11日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。