本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、 主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二)

　　非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三)

　　主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　三、

　　其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　1、公司分别于2021年3月1日，召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十三次会议，并于2021年3月17日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司2021年度非公开发行A股股票预案的议案》等相关议案。

　　2021年9月17日，公司在指定信息披露媒体披露了《关于非公开发行A股股票申请获得中国证监会核准批复的公告》。公司董事会将按照相关法律法规和证监会批复文件的要求以及公司股东大会的授权办理本次非公开发行股票的相关事宜，并及时履行信息披露义务。

　　公司上述非公开发行股票的发行对象为公司实际控制人之一王锡娟女士，公司实际控制人之一王锡娟女士及其控制的北京沐仁投资管理有限公司、一致行动人刘建华先生及其控制的北京普华基业投资顾问中心（有限合伙）承诺：“自康辰药业2021年非公开发行股票定价基准日至本次发行完成后六个月内，本人/本公司不减持所持有的康辰药业股份，亦不安排任何减持计划”。

　　2、公司与上海药明康德新药开发有限公司（以下简称“药明康德”）于2021年9月30日签署《合作开发合同书》（以下简称“合同”），双方共同对HPK1抑制剂用于实体瘤治疗一类新药研发项目进行合作开发。根据《公司章程》及相关制度的规定，以上合同的签署不需要通过公司董事会审议。

　　本项目双方采用共同研发、收益共享的模式进行合作。本项目知识产权，以及临床试验默示许可对应相关的临床试验申办权和新药证书归公司独家所有。本项目研发开发工作和商业化后的项目收益分享根据合同约定进行。公司按照合同约定方式分阶段向药明康德支付临床前研发费用、临床里程碑金以及项目收益，合同金额为3,450万元。

　　本项目的实施将丰富公司新药研发储备，有利于进一步完善公司抗肿瘤产品线，进一步提升公司整体实力和市场竞争优势，提升公司未来盈利能力，符合公司全体股东利益及公司发展战略，该合同的履行不会对公司目前经营产生重大影响。

　　鉴于新药研发具有周期长、风险大、投入高的特点，受技术、政策、政府审批、市场环境等诸多因素影响，本项目存在一定的不确定性。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

　　3、公司关于内部研究开发支出的会计政策根据2020年7月国家药监局发布《突破性治疗药物审评工作程序（试行）》、《药品附条件批准上市申请审评工作程序（试行）》，2020年11月国家药审中心发布《药品附条件批准上市技术指导原则（试行）》的相关政策规定，在原规定“考虑到公司涉及不同类别药品研发项目，对于创新药、生物类似药研发项目，进入III期临床试验之前所发生的研发支出均予以费用化处理”的基础上增加另外一种情形：“（1）对于自主研发的创新药，以II期临床试验支持上市申请的，或纳入突破性治疗程序的新药研发项目，自开始至开展实质性II期临床试验前为研究阶段，自开始开展实质性II期临床试验至取得生产批件的期间为开发阶段，开发阶段的支出进行资本化，确认为开发支出；（2）对于上市后药品的再评价或再开发，其支出予以资本化，确认为开发支出。”

　　截止2021年9月30日，合并财务报表中开发支出的账面价值为人民币26,480,635.89元，主要系报告期内“苏灵”作为已上市药品，公司对其新的适应症、给药途径和给药剂量等，做上市后再开发研究，其相关研发投入满足资本化条件确认为开发支出所致。

　　四、 季度财务报表

　　(一)

　　审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:北京康辰药业股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　■

　　公司负责人：刘建华主管会计工作负责人：宋晓弥会计机构负责人：王晶

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：北京康辰药业股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：刘建华主管会计工作负责人：宋晓弥会计机构负责人：王晶

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：北京康辰药业股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：刘建华主管会计工作负责人：宋晓弥会计机构负责人：王晶

　　(三)

　　2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　北京康辰药业股份有限公司董事会

　　2021年10月26日

　　证券代码：603590      证券简称：康辰药业   公告编号：临2021-109

　　北京康辰药业股份有限公司

　　第三届董事会第二十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议于2021年10月25日以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议由公司董事长王锡娟女士主持，应出席董事9名，实际出席董事9名。公司监事及高级管理人员列席本次会议。本次会议的参与表决人数及召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于公司2021年第三季度报告的议案》

　　具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司2021年第三季度报告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　2、审议通过了《关于聘任孙玉萍女士为公司董事会秘书的议案》

　　具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司关于聘任董事会秘书的公告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　独立董事对该议案发表了一致同意的独立意见。

　　特此公告。

　　北京康辰药业股份有限公司董事会

　　2021年10月26日

　　证券代码：603590       证券简称：康辰药业  公告编号：临2021-110

　　北京康辰药业股份有限公司

　　关于聘任董事会秘书的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月25日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于聘任孙玉萍女士为公司董事会秘书的议案》，同意聘任孙玉萍女士为公司董事会秘书（简历附后），任期自董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

　　孙玉萍女士已经取得上海证券交易所、深圳证券交易所董事会秘书资格证书，为中国注册会计师协会非执业会员，具备履职所需要的专业知识和管理经验，其任职资格符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，不存在不适合担任董事会秘书的情形。

　　在本次董事会会议召开前，孙玉萍女士的董事会秘书任职资格已经上海证券交易所审核无异议。公司独立董事对聘任孙玉萍女士为公司董事会秘书事项发表了同意的独立意见。

　　董事会秘书孙玉萍女士的联系方式如下：

　　联系电话：010-82898898

　　传真：010-82898886

　　电子邮箱：ir@konruns.cn

　　地址：北京市昌平区中关村生命科学园科学园路7号院3号楼

　　特此公告。

　　北京康辰药业股份有限公司董事会

　　2021年10月26日

　　附件：

　　孙玉萍女士简历

　　孙玉萍，女，1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生，注册会计师。1994年7月至2002年6月，任黑龙江省农垦农业学校教师；2002年6月至2005年12月，任中喜会计师事务所有限责任公司部门经理；2005年12月至2014年4月，任北京国电清新环保技术股份有限公司财务总监等；2014年10月至2017年10月，任厦门洛卡环保技术有限公司总经理；2017年10月至2020年1月，任北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称“中科环保”）财务总监（财务负责人），期内自2018年6月起至2020年1月任中科环保常务副总经理（2019年2月至2019年8月，任常务副总经理（主持工作）），并于2018年7月起兼任董事会秘书；2020年1月至2021年9月，任中科环保副总经理、财务总监及董事会秘书，兼任宁波碧蓝企业管理咨询有限公司监事。现任北京康辰药业股份有限公司资本运营中心总经理。