证券代码：002805                 证券简称：丰元股份            公告编号：2021-081

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、货币资金较上年度末增加10053.5万元，同比增加62.41%，主要原因系定增发行，收到股权资本金所致。

　　2、交易性金融资产较上年度末减少1000万元，同比减少100%，主要原因系公司上年末购买的理财到期赎回所致。

　　3、应收账款较上年度末增加14417.19万元，同比增加100.31%，主要原因系报告期锂电正极材料业务销售收入大幅度增长，信用期内应收账款规模增加所致。

　　4、预付账款较上年度末增加5601.35万元，同比增加212.79%，主要原因系报告期公司实施积极供应链管控措施，预付原材料款增加所致。

　　5、其他非流动资产较上年度末增加3549.24万元，同比增加304.28%，主要原因系报告期公司高镍三元项目预付工程设备款增加所致。

　　6、应付票据较上年度末减少10296.20万元，同比减少37.06%，主要原因系报告期内银行承兑汇票到期所致。

　　7、应付账款较上年度末增加6417.5万元，同比增加85.98%，主要原因系报告期内正极材料产量增加带动采购规模增加所致。

　　8、合同负债较上年度末减少349.83万元，同比减少58.71%，主要原因系预收销售款减少所致。

　　9、应交税费较上年度末增加858.33万元，同比增加725.59%，主要原因系报告期内经营业绩提升带动税费增加所致。

　　10、其他应付款较上年度末减少2033.5万元，同比减少91.29%，主要原因系报告期内归还非金融机构借款所致。

　　11、递延收益较上年度末增加428.4万元，同比增长315.00%，主要原因系公司报告期内收到“2019年度山东省重点研发计划重大科技创新工程（厅市联合）项目”，补助经费所致。

　　12、股本、资本公积较上年末分别增加 3256.15万元、40877.10万元，主要是报告期内公司定增发行，收到募集资金所致。

　　13、营业收入、营业成本分别较上年同期期增加28008.38万元、23403.75 万元；同比分别增长105.00%、101.36%，主要是本期正极材料业务市场景气度提升销售业绩较快增长；去年同期疫情影响基数较低所致。

　　14、销售费用较去年同期减少705.37万元，同比下降66.25%，主要是执行会计准则本期运输费用调整计入营业成本所致。

　　15、信用减值损失较上年同期期增加518.25万元，同比增加360.8%；主要是锂电正极材料业务信用期内应收账款增加，公司按照会计准则正常计提坏账准备增加所致。

　　16、资产减值损失较上年同期减少280.07万元，同比减少100%；主要是去年同期计提存货减值准备所致。

　　17、所得税费用较上年同期增加1109.33万元，同比增加2525.71%；主要是报告期经营业绩较去年大幅增加所致。

　　18、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少17573.39万元，同比减少343.44%，主要是本期锂电正极材料业务销售规模快速增加，应收账款规模增加，同时公司基于供应链管理，增加预付原料款所致。

　　20、投资活动产生的现金流量净额较上年同期期增加11116.53万元、同比增长349.76%；主要是本期高镍三元项目推进，工程设备款支付增加所致。

　　21、筹资活动产生的现金流量净额较去年增加43290.90万元，增加1469.20%，主要是本期定增发行收到募集资金所致。

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、根据公司财务部门提供的相关信息，截至2021年9月30日，公司枣庄本部建设项目之二期5,000吨磷酸铁锂生产线与二期2,000吨常规三元生产线已具备量产化条件，财务部门自2021年9月30日起根据相关会计准则将其从在建工程转为固定资产。公司上述二期磷酸铁锂产线以及二期常规三元产线自2021年10月起已逐步量产化运行，公司将根据上述量产化运行结果适时安排验收等工作。

　　2、2021年6月，公司完成向特定对象非公开发行人民币普通股股票 3,256.1505 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 13.82元，共计募集资金总额为人民币 449,999,999.10 元，扣除发行费用（不含税）人民币 8,667,478.94 元后，募集资金净额为人民币 441,332,520.16 元。

　　2021年7月2日，公司第五届董事会第八次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及子公司丰元锂能使用合计不超过人民币 12,000.00 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自 2021 年 7 月2日起，最晚不超过 2022 年7月1日，到期将归还至募集资金专户。截至本报告披露日，公司子公司丰元锂能累计使用闲置募集资金5,800万元补充流动资金。

　　3、公司分别于2021年7月2日、2021年 7 月 21 日，召开第五届董事会第八次（临时）会议、 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司全资子公司山东丰元锂能科技有限公司拟与安徽金通新能源汽车二期基金合伙企业（有限合伙）共同投资设立控股子公司暨关联交易的议案》，同意公司全资子公司丰元锂能与安徽金通新能源汽车二期基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“安徽金通”）签署《投资合作协议》，双方拟在安徽省安庆市经济开发区共同投资设立丰元锂能控股子公司安庆丰元锂能科技有限公司（以下简称“合资公司”）。

　　公司分别于2021 年 8 月 25 日、2021 年 9 月 14 日，召开第五届董事会第九次会议、2021年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司全资子公司山东丰元锂能科技有限公司拟与安庆经开区管委会签署〈关于“锂电池正极材料生产基地项目”投资合作协议〉的议案》，董事会同意授权子公司丰元锂能与安庆经开区管委会签署《关于“锂电池正极材料生产基地项目”投资合作协议》及相关文件，拟在安庆经开区投资建设年产 5 万吨锂电池磷酸铁锂正极材料生产基地项目，分两期建设。

　　2021 年 9 月 23 日，公司披露了《关于全资子公司对外投资设立控股子公司取得营业执照的公告》（公告编号：2021-078），合资公司已办理完毕工商注册登记手续并取得了安庆经济技术开发区行政审批局颁发的《营业执照》。

　　截止目前，安庆子公司正在就前期土地招拍挂、设备选型采购、人员设置等事项落实相关准备工作。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：山东丰元化学股份有限公司

　　2021年09月30日

　　单位：元

　　■

　　■

　　法定代表人：赵光辉主管会计工作负责人：张清静会计机构负责人：龙克玉

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：赵光辉    主管会计工作负责人：张清静    会计机构负责人：龙克玉

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　■

　　(二)财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　√ 是 □ 否

　　合并资产负债表

　　单位：元

　　■

　　调整情况说明

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　(三)审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　山东丰元化学股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月25日

　　证券代码：002805            证券简称：丰元股份            公告编号：2021-080

　　山东丰元化学股份有限公司

　　第五届董事会第十次会议决议公告

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　山东丰元化学股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十次会议于2021年10月22日在公司会议室召开。本次会议通知于2021年10月12日以邮件方式向全体董事发出，并于2021年10月21日以邮件方式发出补充通知。本次会议采取现场加通讯方式召开，由董事长赵光辉先生主持。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》及有关法规规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真讨论，本次会议以记名投票方式表决通过以下议案：

　　1、审议通过《公司2021年第三季度报告》

　　议案内容详见公司在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《公司2021年第三季度报告》（公告编号：2021-081）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。

　　本议案无需提交公司股东大会审议。

　　2、审议通过《关于拟参与投资设立产业基金的议案》

　　为完善公司在新能源行业的未来产业布局，优化公司投资结构，同意公司与新业新动能（枣庄）股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“枣庄新业”）及其他投资方共同出资设立“山能新业（山东）新旧动能转换股权投资基金合伙企业（有限合伙）”（以下简称 “产业基金”，暂定名，以工商营业执照登记名称为准）。

　　该产业基金远期规模为10亿元人民币，首期规模为 2亿元，公司拟作为有限合伙人，出资人民币 1,000万元，占产业基金首期认缴规模的5%。

　　本次交易事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及相关法律法规的规定，本次交易事项属于董事会审议权限，无需提交公司股东大会审议。

　　上市公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员未参与投资基金份额认购，公司董事、监事、高级管理人员未在基金中任职。

　　鉴于上述事项尚处于筹备阶段，相关合作协议尚未签署，董事会授权公司管理层在上述金额范围内办理包括但不限于协议签署等相关事项。

　　议案内容详见公司在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟参与投资设立产业基金的公告》（公告编号：2021-082）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。

　　本议案无需提交公司股东大会审议。

　　3、审议通过《关于聘任证券事务代表的议案》

　　同意聘任倪雯琴女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书工作，任期自董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日。

　　议案内容详见公司在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于聘任证券事务代表的公告》（公告编号：2021-083）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。

　　本议案无需提交公司股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1、第五届董事会第十次会议决议；

　　特此公告。

　　山东丰元化学股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月25日

　　证券代码：002805        证券简称：丰元股份        公告编号：2021-082

　　山东丰元化学股份有限公司

　　关于拟参与投资设立产业基金的公告

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、对外投资概述

　　1、为完善公司在新能源行业的未来产业布局，优化公司投资结构，山东丰元化学股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月22日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于拟参与投资设立产业基金的议案》，同意公司与新业新动能（枣庄）股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“枣庄新业”）及其他投资方共同出资设立“山能新业（山东）新旧动能转换股权投资基金合伙企业（有限合伙）”（以下简称“产业基金”，暂定名，以工商营业执照登记名称为准）。

　　该产业基金远期规模为10亿元人民币，首期规模为 2亿元，公司拟作为有限合伙人，出资人民币 1,000万元，占产业基金首期认缴规模的5%。

　　2、本次交易事项已经公司第五届董事会第十次会议审议通过。表决结果为：9票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及相关法律、法规的规定，本次交易事项属于董事会审议权限，无需提交公司股东大会审议。

　　本次交易事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　鉴于上述事项尚处于筹备阶段，相关合作协议尚未签署，公司提请董事会授权公司管理层在上述金额范围内办理包括但不限于协议签署等相关事项。

　　二、专业投资机构基本情况

　　1、基金管理人：

　　名称：枣庄市新动能股权投资管理有限公司（以下简称“枣庄新动能”）

　　统一社会信用代码：91370400MA3TRKT3XD

　　企业类型：其他有限责任公司

　　成立时间：2020-08-18

　　注册资本：2000万元人民币

　　注册地址：山东省枣庄高新区互联网小镇5号院（凤鸣基金小镇）A座110-1

　　法定代表人：杨松霖

　　控股股东或实际控制人：枣庄市新兴产业投资有限公司持股比例49%，认缴出资额980万元。

　　经营范围：一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）；创业投资（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　主要投资领域：高端装备制造、高端化工、新能源新材料、医养健康、新一代信息技术等产业。

　　登记备案情况：该公司已完成在中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记工作，登记编码为P1071716。

　　关联关系说明：枣庄新动能与公司及公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，枣庄新动能是山东新业股权投资管理有限公司-枣庄财金新旧动能转换基金管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“枣庄财金新旧动能基金”，其持有丰元股份4,052,108股，占公司总股本的2.28%）的出资人及执行事务合伙人，与枣庄新业、枣庄高新投资存在关联关系，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系。

　　2、普通合伙人及执行事务合伙人之一：

　　新业新动能（枣庄）股权投资合伙企业（有限合伙）（简称“枣庄新业”）

　　统一社会信用代码：91370400MA94BD1Y7U

　　企业类型：有限合伙企业

　　成立时间：2021-06-21

　　注册资本：2000万元人民币

　　注册地址：枣庄市高新区互联网小镇5号院（凤鸣基金小镇）B座129-6

　　执行事务合伙人：枣庄市新动能股权投资管理有限公司

　　控股股东或实际控制人：山东新业股权投资管理有限公司持股比例82.35%，认缴出资额1647.06万元。

　　经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　主要投资领域：重点投资于新能源行业相关的优质标的。

　　登记备案情况：该合伙企业不属于私募基金。

　　关联关系说明：枣庄新业与公司及公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，枣庄新动能是枣庄新业的出资人及执行事务合伙人，枣庄新业与枣庄财金新旧动能基金、枣庄高新投资存在关联关系，未直接或间接持有公司股份，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系。

　　3、普通合伙人及执行事务合伙人之二

　　兖矿（山东）股权投资管理有限责任公司（简称“兖矿投资”）

　　统一社会信用代码：91370100MA3R1JM47T

　　企业类型：其他有限责任公司

　　成立时间：2019-11-21

　　注册资本：1000万元人民币

　　注册地址：中国（山东）自由贸易试验区济南片区经十路7000号汉峪金谷A4-5号楼4层408-33室

　　法定代表人：段丽君

　　控股股东或实际控制人：山东能源集团有限公司持股比例50%，认缴出资额500万元；厦门泛荣投资管理有限公司持股比例50%，认缴出资额500万元。

　　经营范围：受托管理股权投资基金、从事股权投资管理及相关咨询服务（未经金融监管部门批准，不得从事向公众吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）；企业管理咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要投资领域：围绕山东能源集团三大新兴主业高端装备制造、新能源新材料、现代物流贸易进行财务和战略性投资。

　　登记备案情况：该公司已完成在中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记工作，登记编码为P1071530。

　　关联关系说明：兖矿投资与公司及公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未直接或间接持有公司股份，兖矿投资与山能创元投资同是山东能源集团控股子公司，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系。

　　三、其他主要投资方情况（有限合伙人）

　　1、枣庄高新财金投资控股集团有限公司（简称“枣庄高新投资”）

　　统一社会信用代码：91370400599292029K

　　企业类型：其他有限责任公司

　　成立时间：2012-07-10

　　注册资本：100000万元人民币

　　注册地址：枣庄高新区光明西路1677号浙商大厦19层西区

　　法定代表人：王福振

　　控股股东或实际控制人：枣庄高新投资集团有限公司持股比例100%，认缴出资额100000万元。

　　经营范围：政府授权范围内的国有资产运营、资产管理、融资服务、受托管理股权投资基金、以自有资金对外投资；从事对未上市企业的股权投资；对上市公司非公开发行股票的投资及相关资讯服务 ；受托资产管理；招标采购代理；财务咨询；企业以自有资金进行城乡建设用地增加挂钩项目的投资、建设、经营和管理；城市基础设施建设投资；高新技术产品和新能源投资、研发；科技工业园、产业基地的投资；工业与民用建筑工程施工；水利工程施工；建筑装饰；投资工业厂房建设；光伏、锂电新能源材料、建筑材料销售；经营电信业务（凭许可证经营）；商务信息咨询服务；代收电费；其他土地管理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　关联关系说明：枣庄高新投资与公司及公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，枣庄高新投资是山东新业股权投资管理有限公司-枣庄财金新旧动能转换基金管理合伙企业（有限合伙）（简称“枣庄财金新旧动能基金”，其持有丰元股份4,052,108股，占公司总股本的2.28%）的出资人，与枣庄新动能、枣庄新业、枣庄财金新旧动能基金存在关联关系，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系。

　　2、山东能源集团创元投资有限公司（简称“山能创元投资”）

　　统一社会信用代码：91370000MA3CCA0579

　　企业类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)

　　成立时间：2016-06-16

　　注册资本：100000万元人民币

　　注册地址：山东省济南市历下区经十路10777号山东能源大厦12层

　　法定代表人：苏群

　　控股股东或实际控制人：山东能源集团有限公司持股比例100%，认缴出资额100000万元。

　　经营范围：以自有资金对外投资及管理；创业投资；投资咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　关联关系说明：山东能源集团创元投资有限公司与公司及公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未直接或间接持有公司股份，兖矿投资与山能创元投资同是山东能源集团控股子公司，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系。

　　3、枣庄财金新旧动能转换基金管理合伙企业（有限合伙）（简称：枣庄财金新旧动能基金）

　　统一社会信用代码：91370400MA3MUHPJ7U

　　企业类型：有限合伙企业

　　成立时间：2018-03-26

　　注册资本：50000 万元人民币

　　注册地址：山东省枣庄市高新区互联网小镇15号楼614室

　　执行事务合伙人：枣庄市新动能股权投资管理有限公司

　　控股股东或实际控制人：枣庄市财金控股集团有限公司持股比例83.70%，认缴出资额41850万元。

　　经营范围：从事对未上市企业的股权投资；对上市公司非公开发行股票的投资及相关资讯服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　登记备案情况：该私募基金已完成在中国证券投资基金业协会私募基金产品备案工作，基金编号：SEV271。

　　关联关系说明：枣庄财金新旧动能转换基金管理合伙企业（有限合伙）持有山东丰元化学股份有限公司4,052,108股，持股比例为2.28%。

　　枣庄财金新旧动能转换基金管理合伙企业（有限合伙）与公司及公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，山东新业股权投资管理有限公司-枣庄财金新旧动能转换基金管理合伙企业（有限合伙）（简称“枣庄财金新旧动能基金”，其持有丰元股份4,052,108股，占公司总股本的2.28%）与枣庄新动能、枣庄新业、枣庄高新投资存在关联关系，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系。

　　4、山东省新动能基金管理有限公司

　　统一社会信用代码：91370000MA3MXJX20R

　　企业类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)

　　成立时间：2018-04-09

　　注册资本：2000000万元人民币

　　注册地址：济南市市中区旅游路29666号国华时代广场6幢A座

　　法定代表人：梁雷

　　控股股东或实际控制人：山东省财金投资集团有限公司持股比100%，认缴出资额2000000万元。

　　经营范围：受托管理山东省新旧动能转换基金及其他财政性资金的投资和运营；以自有资金对外投资及对投资项目进行资产管理、投资管理、投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　关联关系说明：山东省新动能基金管理有限公司与公司及公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未直接或间接持有公司股份，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系。

　　四、拟设立基金情况（以最终合伙协议和工商注册信息为准）

　　1、基金概况

　　■

　　2、基金出资结构

　　基金远期计划规模10亿元，其中一期目标规模2亿元。

　　基金一期的出资结构如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　山东省新动能基金管理有限公司为本基金意向出资人，尚处于决策申请过程。

　　3、基金的管理模式

　　3-1、基金以有限合伙制形式设立，采用双GP+单管理人架构。执行事务合伙人委托枣庄市新动能股权投资管理有限公司作为本基金管理人。主要职责：负责基金的推介、募集、备案、以及定期披露基金运作信息等工作，并享有收取基金管理费及业绩奖励的权利。

　　设合伙人会议与投资决策委员会负责相关事务和项目决策。

　　3-1-1、合伙人会议。

　　合伙人会议由全体合伙人组成，为合伙人议事程序，一般由执行事务合伙人召集并主持。合伙人会议主要职能和权力包括：

　　（1）修改或补充本协议；

　　（2）决定本合伙企业的清算事宜；

　　（3）决定本合伙企业投资期的提前终止或本合伙企业的解散；

　　（4）决定明确授权普通合伙人、执行事务合伙人独立决定事项之内容外，合伙协议其他内容的修订；

　　（5）法律、法规及合伙协议规定应当由合伙人大会决定的其他事项。

　　3-1-2、投资决策委员会

　　投资决策委员会为基金投资决策机构，由执行事务合伙人负责组建。投资决策委员会主要职能和权力包括：

　　（1）审议决策合伙企业的对外投资；

　　（2）审议决策合伙企业的投资退出；

　　（3）讨论执行事务合伙人认为应当征询投资决策委员会意见的其他事项；

　　（4）合伙协议或合伙人会议授予的其他职权。

　　3-1-3、投资决策机制

　　基金设投资决策委员会，负责审议基金对外投资、退出等事项。投资决策委员会设5名委员：由枣庄新动能推荐2名，兖矿（山东）股权投资管理有限责任公司推荐1名，山东能源集团创元投资有限公司推荐1名，山东省新动能基金管理有限公司推荐1名。

　　投资决策委员会可通过现场会议、线上会议、传签表决等方式召开，对于一般项目的审议经与会委员4/5及以上比例同意视为通过，合伙协议约定的特别事项需全票同意。投决会设投资观察员，列席基金投决会，观察员享有除投票权以外的投资决策委员会委员的权利，包括获取项目投资建议书、尽职调查报告等项目投资决策文件资料，并有权及时获得投委会议决议，具体权限以合伙协议约定为准。

　　3-2、投资领域

　　本基金将重点投资于新能源行业相关的优质标的项目：

　　（1）储能，包括且不限于锂电及储能产业相关配套领域；

　　（2）BMS（电池管理系统）、EMS（能量管理系统）领域；

　　（3）风电核心装备领域；

　　（4）氢能及综合智慧能源领域。

　　3-3、投资地域

　　本基金拟以山东省内项目为主，包括为支持省内项目发展而进行的跨地域并购投资或能迁址至省内的投资。

　　3-4、费用

　　3-4-1、基金承担费用

　　基金承担费用包括向普通合伙人支付的管理费、向托管机构支付的托管费和基金运营费，其中，运营费用包括与基金之设立、运营、终止、解散、清算等相关的费用.

　　基金费用由本基金支付，并在全体合伙人之间根据其认缴出资比例分配，由基金账户直接按需支付。

　　3-4-2、基金管理机构承担费用

　　管理机构承担管理机构人员提供专业投资管理服务所发生的成本费用开支，包括但不限于基金管理机构人员工资、房租、差旅费以及其它费用。

　　3-4-3、基金管理费计提方法

　　管理费起算日为基金成立日，基金在投资期内按实缴资金规模的1.5%/年支付管理费，退出期减半支付，延长期不再支付。出资人及关键资源方为本基金业务开展提供服务的，视为对基金管理人提供的帮助，相关费用在总额度内另行签署补充协议支付。管理费在基金每笔实缴资金到账5个工作日内支付。

　　当年应计提管理费=实缴资金（分笔计算）*1.5%*当年实际管理天数/365。

　　3-5、基金收益分配

　　本合伙企业可分配资金的分配原则为“先回本后分利，先有限合伙人后普通合伙人”。分配顺序为：

　　3-5-1、返还有限合伙人之累计实缴资本：按有限合伙人实缴出资比例100%返还截止到分配时点有限合伙人的累计实缴资本（包括筹建费用和合伙企业营运费用在内的所有已发生费用），直至各有限合伙人均收回其实缴资本；

　　3-5-2、返还普通合伙人之累计实缴资本：100%返还截止到分配时点普通合伙人的累计实缴资本（包括筹建费用和合伙企业营运费用在内的所有已发生费用），直至普通合伙人收回其实缴资本；

　　3-5-3、支付有限合伙人门槛收益：按有限合伙人实缴出资比例向其进行分配，直至各有限合伙人之实缴资本年平均收益率实现门槛收益率【8】%（按照从每期全部实缴资本到账日期起算至分配时点为止）；

　　3-5-4、支付普通合伙人门槛收益：按普通合伙人实缴出资比例向其进行分配，直至普通合伙人之实缴资本年平均收益率实现门槛收益率【8】%（按照从每期全部实缴资本到账日期起算至分配时点为止）；

　　3-5-5、分配：对以上分配之后的余额（a）【20】%归于普通合伙人，(b)【80】%归于全体合伙人，并按其实缴出资比例分配。

　　五、投资目的、对公司的影响和存在的风险

　　本基金的设立，有助于扩大公司未来在新能源产业的布局，深化与相关方在新能源领域的资源和业务合作，公司重点发展的锂电正极材料产业属于新能源行业，本次投资符合公司未来的产业投资发展方向，通过参与符合公司产业方向的产业投资，可以进一步优化公司在新能源产业链的投资布局。

　　目前投资方对共同设立基金尚未签署正式协议，尚未完成注册登记，存在一定的不确定性。同时，产业基金具有投资周期长、流动性较低的特点，本次投资可能面临较长的投资回收期，且基金运行过程中将受宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理等多种因素影响，将可能面临投资效益不达预期或基金亏损的风险。

　　六、其他事项

　　1、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员未参与本次投资基金份额认购，未在投资基金中任职。

　　2、目前基金尚未设立，本次合作事项未来是否会导致同业竞争或关联交易尚无法判断；公司会根据相关法律法规要求进行约定并及时披露进展情况。

　　3、公司在本次与专业投资机构共同投资前12 个月内不存在将超募资金用于永久性补充流动资金的情形。

　　4、截至目前，公司尚未与各基金合伙人签署合伙协议，认缴出资额尚未缴纳，基金尚未正式成立，公司将根据相关规定，对本次投资事项及时履行持续的信息披露义务。

　　敬请投资者注意投资风险。

　　七、备查文件

　　1、第五届董事会第十次会议决议。

　　特此公告。

　　山东丰元化学股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月25日

　　证券代码：002805   证券简称：丰元股份 公告编号：2021-083

　　山东丰元化学股份有限公司

　　关于聘任证券事务代表的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山东丰元化学股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10月 22日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》。公司董事会同意聘任倪雯琴女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书工作，任期自董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日。

　　倪雯琴女士已取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，具备担任公司证券事务代表所必需的专业知识和相关工作经验，其任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第7号——董事会秘书及证券事务代表管理》等有关规定。

　　截至目前，倪雯琴女士未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、持股5%以上股份的股东以及公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；不属于失信被执行人。

　　倪雯琴女士简历详见附件。

　　倪雯琴女士联系方式如下：

　　办公电话：0632-6611106；

　　传真：0632-6611219；

　　通讯地址：山东省枣庄市台儿庄经济开发区玉山路1号山东丰元化学股份有限公司；

　　电子邮箱：fengyuan@fengyuanhuaxue.com。

　　特此公告。

　　山东丰元化学股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月25日

　　附：

　　倪雯琴女士简历

　　倪雯琴，女，1987年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。曾任广西慧球科技股份有限公司董事会秘书助理、方正科技集团股份有限公司投资者关系经理、上海智臻智能网络科技股份有限公司证券事务代表、上海至正道化高分子材料股份有限公司董事长助理兼证券事务代表。现任公司证券事务代表。