中国证券报 - 茂硕电源科技股份有限公司

茂硕电源科技股份有限公司

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　2021年8月16日,经公司第五届董事会2021年第2次定期会议审议通过了《关于注销瑞盈茂硕融资租赁（深圳）有限公司的议案》，具体详情请见刊登于2021年8月17日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于注销瑞盈茂硕融资租赁（深圳）有限公司的公告》。截至目前,瑞盈茂硕已经完成工商注销手续。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：茂硕电源科技股份有限公司

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：王浩涛主管会计工作负责人：楚长征会计机构负责人：秦利红

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：王浩涛主管会计工作负责人：楚长征会计机构负责人：秦利红

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　■

　　(二)财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　√ 是 □ 否

　　合并资产负债表

　　单位：元

　　■

　　调整情况说明①新租赁准则

　　财政部于2018年颁布了《企业会计准则第21号——租赁（修订）》，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。本公司于2021年4月8日召开的第五届董事会2021年第2次临时会议，批准自2021年1月1日起执行新租赁准则，对会计政策相关内容进行了调整。变更后的会计政策参见本报告第十节、五、重要会计政策及会计估计。

　　作为承租人

　　新租赁准则要求承租人对所有租赁确认使用权资产和租赁负债，简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外，并分别确认折旧和利息费用。

　　对于首次执行日前已存在的合同，本公司在首次执行日选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。

　　新租赁准则允许承租人选择下列方法之一对租赁进行衔接会计处理：

　　· 按照《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定采用追溯调整法处理。

　　· 根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。

　　本公司按照新租赁准则的规定，对于首次执行日新租赁准则与现行租赁准则的差异追溯调整入2021年年初留存收益。同时，本公司未对比较财务报表数据进行调整。

　　· 对于首次执行日之前的融资租赁，本公司按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债；

　　· 对于首次执行日之前的经营租赁，本公司根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并对于所有租赁按照与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整计量使用权资产。

　　· 在首次执行日，本公司按照附注三、29对使用权资产进行减值测试并进行相应的会计处理。

　　本公司对首次执行日之前租赁资产属于低价值资产的经营租赁或将于12个月内完成的经营租赁，采用简化处理，未确认使用权资产和租赁负债。

　　本公司对于首次执行日之前的经营租赁，采用了下列简化处理：

　　· 计量租赁负债时，具有相似特征的租赁可采用同一折现率；使用权资产的计量可不包含初始直接费用；

　　· 存在续租选择权或终止租赁选择权的，本公司根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确定租赁期；

　　· 作为使用权资产减值测试的替代，本公司评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同，并根据首次执行日前计入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资产；

　　· 首次执行日前的租赁变更，本公司根据租赁变更的最终安排进行会计处理。

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　(三)审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　茂硕电源科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月22日

　　证券代码：002660 证券简称：茂硕电源公告编号：2021-067

　　茂硕电源科技股份有限公司

　　关于召开2021年第4次

　　临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　经茂硕电源科技股份有限公司(以下简称“公司”) 2021年10月22日召开的第五届董事会2021年第6次临时会议审议通过，决定召开2021年第4次临时股东大会。根据《公司章程》的规定，本次股东大会除现场投票外，同时提供网络投票的表决方式。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2021年第4次临时股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：董事会召集本次股东大会符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、规范性文件以及《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2021年11月10日下午14:30

　　（2）网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月10日9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年11月10日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：现场与网络投票相结合方式

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件2）委托他人出席现场会议。

　　（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票、网络投票

　　或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2021年11月4日(星期四为交易日)

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的股东

　　于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师。

　　8、现场会议地点：深圳市南山区西丽茂硕科技园（松白路1061号）5楼公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）需提交本次股东大会表决的提案情况

　　1、审议《关于向银行申请授信额度的议案》。

　　（二）议案披露情况：

　　上述议案已经公司第五届董事会2021年第6次临时会议审议通过，独立董事就相关事项发表了同意的独立意见。详情请参阅2021年10月22日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第五届董事会2021年第6次临时会议决议公告》的相关公告。

　　（三）单独计票提示：

　　上述议案属于影响中小投资者利益的重大事项，根据《上市公司股东大会规则》的要求，公司将进行中小投资者表决单独计票，单独计票结果将及时公开披露。

　　三、议案编码

　　表一：本次股东大会提案编码示例表

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、登记方式：

　　（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；

　　（2）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、法人授权委托书和出席人身份证原件办理登记手续；

　　（3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；

　　（4）异地股东可凭以上相关证件的信函、传真件进行登记。（信函或传真方式以2021年11月9日17:00 前到达本公司为准）

　　2、登记时间：2021年11月8日至11月9日8:30-11:30，13:30-17:00

　　3、登记地点：深圳市南山区西丽茂硕科技园（松白路1061号）

　　信函邮寄地址：深圳市南山区西丽茂硕科技园（松白路1061号）

　　（信函上请注明“股东大会”字样）

　　邮编：518108 传真：0755-27659888

　　4、会议联系人：朱瑶瑶

　　联系电话：0755-27659888

　　联系传真：0755-27659888

　　联系邮箱：yaoyao.zhu@mosopower.com

　　通讯地址：深圳市南山区西丽茂硕科技园（松白路1061号）

　　邮政编码：518108

　　5、参加会议人员的食宿及交通费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程见附件1。

　　六、备查文件

　　1、《第五届董事会2021年第6次临时会议决议公告》

　　2、深交所要求的其它文件

　　茂硕电源科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月22日

　　附件1.

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362660。投票简称：“茂硕投票”。

　　2、填报表决意见或表决票数。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年11月10日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统投票的时间为2021年11月10日（现场股东大会召开日）上午9∶15至下午15∶00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2.

　　授权委托书

　　兹委托________先生/女士代表本人（本公司）出席茂硕电源科技股份有限公司2021年第4次临时股东大会并代为行使表决权。

　　委托人股票账号：_____________ 持股数：______________股

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：______________

　　被委托人（签名）：______________ 被委托人身份证号码：_______________

　　本次股东大会提案表决意见示例表

　　■

　　说明：

　　1、请在“表决意见”下面的“同意”、“反对”、“弃权”栏内相应地方填上“√”。

　　2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

　　3、授权委托书的有效期限为自授权委托书签署之日起至该次会议结束时止。

　　委托人签名：

　　（法人股东加盖公章）

　　委托日期：___年___月___日

　　证券代码：002660 证券简称：茂硕电源公告编号：2021-065

　　茂硕电源科技股份有限公司

　　关于以专利权质押担保向金融机构申请授信额度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“茂硕电源”或“公司”）于2021年10月22日召开的第五届董事会2021年第6次临时会议，会议审议通过了《关于以专利权质押担保向金融机构申请授信额度的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、交易概述

　　深圳市政府为扶持深圳市优质企业，推出与高新投合作的“知识产权证券化”优惠贷款项目。公司为拓宽融资渠道，拟向深圳市高新投小额贷款有限公司（以下简称“高新投小额贷”）申请不超过人民币3,000万元融资。为增强本次融资的偿债保障，公司全资子公司惠州茂硕能源科技有限公司（以下简称“惠州茂硕”）及深圳市高新投融资担保有限公司（以下简称“高新投”）拟为公司上述融资业务的还本付息义务提供不可撤销的连带责任保证担保。

　　以上贷款额度方案最终以实际审批结果为准，具体融资金额将根据公司运营资金的实际需求来确定。公司授权公司法定代表人代表公司签署上述综合授信额度内的各项法律文件（包括但不限于授信、借款、担保、抵押、融资等有关的申请书、合同、协议等文件）。

　　二、交易对手方基本情况

　　（一）出借方

　　1、企业名称：深圳市高新投小额贷款有限公司

　　2、统一社会信用代码：914403003060169615

　　3、成立日期：2014年5月13日

　　4、注册资本：100,000万元

　　5、法定代表人：曾珲

　　6、注册地址：深圳市罗湖区东门街道深南东路2028号罗湖商务中心35楼10-25单元

　　7、经营范围：许可经营项目是：专营小额贷款业务（不得吸收公众存款）。

　　深圳市高新投小额贷款有限公司与公司无关联关系。

　　(二)担保方一

　　1、公司名称：深圳市高新投融资担保有限公司

　　2、统一社会信用代码：91440300571956268F

　　3、成立日期：2011年4月1日

　　4、注册资本：700,000万元

　　5、法定代表人：刘苏华

　　6、住所：深圳市罗湖区东门街道城东社区深南东路2028号罗湖商务中心3510-23单元

　　7、经营范围：一般经营项目是：为企业及个人提供贷款担保、信用证担保等融资性担保；开展再担保业务；办理债券发行担保业务；兼营诉讼保全担保、履约担保业务，与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务，以自有资金进行投资；自有物业租赁。

　　深圳市高新投融资担保有限公司与公司无关联关系。

　　(三)担保方二

　　1、公司名称：惠州茂硕能源科技有限公司

　　2、统一社会信用代码：91441322694795935P

　　3、成立日期：2009年10月14日

　　4、注册资本：11111.1111万人民币

　　5、法定代表人：罗筠

　　6、住所：博罗县罗阳镇鸿达(国际)工业制造城

　　7、经营范围：生产、销售：大功率LED路灯电源、隧道灯电源、汽车充电器、光伏并网逆变器、开关电源、变压器、电子元器件、五金塑胶配件；物货进出口（法律、行政法规禁止的、限制的项目除外）；房屋租赁。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　茂硕电源直接持有惠州茂硕99.64%的股权,通过深圳茂硕新能源技术研究院有限公司持有惠州茂硕0.36%的股权,合并持有其100%股权。

　　三、贷款及质押担保的基本情况

　　1、出借人：深圳市高新投小额贷款有限公司

　　2、贷款币种和额度：不超过人民币3,000万元，公司可在贷款额度内按实际用款需求向金融机构申请；

　　3、贷款期限：1年，贷款期间以实际签署的借款合同约定的日期为准；

　　4、贷款利率：以双方实际签署的借款合同约定的利率为准；

　　5、担保措施：

　　(1) 以公司拥有的三项专利作为质押担保，三项专利分别是一种开关电源电路、半导体芯片及电源装置（ZL 2019 2 1070762.3）、开关电源（ZL 2018 2 0524582.7）、开关电路（ZL 2018 2 0096184.X）；

　　(2) 高新投、子公司惠州茂硕为上述贷款向高新投小额贷款提供连带责任保证担保;

　　6、质押担保的贷款额度: 不超过人民币3,000万元；

　　7、质押担保期限：1年，质押期间以实际签署的质押合同约定的日期为准。

　　具体贷款条款及担保措施，以双方最终签署的贷款合同及质押合同为准。

　　四、对公司的影响及存在的风险

　　本次以专利权质押担保向金融机构申请授信额度事项的实施，有利于为公司融资提供保障，该笔贷款有助于满足公司流动资金需求，能够提高公司资金使用效率，符合公司未来发展规划和经营管理的需要，有利于更好的开展公司业务，财务风险处于可有效控制范围内，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

　　五、独立意见

　　经核查，公司本次以专利权质押担保向金融机构申请授信额度，有利于为公司融资提供保障，有利于公司更好的开展经营业务。同时，公司生产经营正常，具有良好的偿债能力，相关风险可控。本次交易相关决策程序符合法律、法规及公司章程的规定，不会损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。因此我们一致同意公司以专利权质押担保向金融机构申请授信额度。

　　六、备查文件

　　1、《茂硕电源科技股份有限公司第五届董事会2021年第6次临时会议决议》；

　　2、《茂硕电源科技股份有限公司第五届监事会2021年第5次临时会议决议》；

　　3、《茂硕电源科技股份有限公司独立董事关于第五届董事会2021年第6次临时会议的独立意见》。

　　特此公告。

　　茂硕电源科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月22日

　　证券代码：002660 证券简称：茂硕电源公告编号：2021-066

　　茂硕电源科技股份有限公司

　　关于向银行申请授信额度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“茂硕电源”或“公司”）于2021年10月22日召开的第五届董事会2021年第6次临时会议，会议审议通过了《关于向银行申请授信额度的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、申请授信的情况概述

　　为满足公司日常经营管理的资金需求，公司拟向中国银行股份有限公司深圳分行申请金额为不超过8,000万元的综合授信额度，由控股子公司深圳茂硕电子科技有限公司、惠州茂硕能源科技有限公司、加码技术有限公司提供连带责任保证担保，期限1年。

　　上述为公司计划向银行申请的授信额度，公司将根据实际经营需要，与银行签订授信合同及借款合同，以上授信方案最终以银行实际审批结果为准，具体融资金额将根据公司运营资金的实际需求来确定。

　　根据《公司章程》等相关规定，本次公司向银行申请授信的事项经公司董事会审议通过后，尚需提交股东大会审议。

　　二、申请授信对公司的影响

　　本次公司向银行申请授信事项符合公司正常生产经营活动的需要，有利于公司优化融资结构，财务风险处于可有效控制范围内，不存在损害公司及中小股东利益的情形。公司目前经营状况良好、具备较好的偿债能力。

　　三、备查文件

　　1、《茂硕电源科技股份有限公司第五届董事会2021年第6次临时会议决议》；

　　2、《茂硕电源科技股份有限公司第五届监事会2021年第5次临时会议决议》；

　　3、《茂硕电源科技股份有限公司独立董事关于第五届董事会2021年第6次临时会议的独立意见》。

　　特此公告。

　　茂硕电源科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月22日

　　证券代码：002660 证券简称：茂硕电源公告编号：2021-063

　　茂硕电源科技股份有限公司

　　第五届监事会2021年第5次临时

　　会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会2021年第5次临时会议通知及会议资料已于2021年10月15日以电子邮件等方式送达各位监事。会议于2021年10月22日在公司会议室召开。本次会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名，会议由监事会主席石颖先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》

　　经审核，监事会认为：《公司2021年第三季度报告》的编制程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2021年第三季度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

　　（表决结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票）

　　2、审议通过《关于以专利权质押担保向金融机构申请授信额度的议案》

　　详情请参阅刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于以专利权质押担保向金融机构申请授信额度的公告》。

　　（表决结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票）

　　3、审议通过《关于向银行申请授信额度的议案》

　　详情请参阅刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于向银行申请授信额度的公告》。

　　（表决结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票）

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字的监事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　茂硕电源科技股份有限公司

　　监事会

　　2021年10月22日

　　证券代码：002660 证券简称：茂硕电源公告编号：2021-062

　　茂硕电源科技股份有限公司

　　第五届董事会2021年第6次临时

　　会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会2021年第6次临时会议通知及会议资料已于2021年10月15日以电子邮件等方式送达各位董事。会议于2021年10月22日以现场及通讯表决方式召开。本次会议应当参加表决董事9名，实际参加表决董事9名。会议由董事长王浩涛先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》

　　公司全体董事和高级管理人员对《2021年第三季度报告》做出了保证报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的书面确认意见。详情请参阅刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《茂硕电源科技股份有限公司2021年第三季度报告》。