证券代码：600171   证券简称：上海贝岭

　　■

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是√否

　　一、 主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

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　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二)

　　非经常性损益项目和金额

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用√不适用

　　(三)

　　主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用□不适用

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　　二、 股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

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　　■

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　　三、

　　其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用√不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一)

　　审计意见类型

　　□适用√不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:上海贝岭股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

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　　公司负责人：秦毅      主管会计工作负责人：佟小丽      会计机构负责人：吴晓洁

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：上海贝岭股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

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　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元,上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　公司负责人：秦毅      主管会计工作负责人：佟小丽      会计机构负责人：吴晓洁

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：上海贝岭股份有限公司

　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：秦毅      主管会计工作负责人：佟小丽      会计机构负责人：吴晓洁

　　(三)

　　2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用□不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元币种:人民币

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　　各项目调整情况的说明：

　　√适用□不适用

　　执行新收入准则导致的会计政策变更

　　财政部于2018年12月7日发布了《企业会计准则21号——租赁》（财会[2018]35号）（以下简称新“租赁准则”）。

　　本集团于2021年1月1日起开始执行前述新租赁准则。

　　新租赁准则为规范出租人与承租人间租赁收入/费用确认与计量的问题。为执行新租赁准则，本集团重新评估主要租赁合同收入的确认和计量、核算和列报等方面。根据新租赁准则的规定，选择仅对在2021年1月1日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即2021年1月1日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

　　执行新租赁准则的主要变化和影响如下：

　　（1）在租赁期开始日，承租人对租赁确认使用权资产和租赁负债。

　　（2）在租赁期开始日后，承租人应当采用成本模式对使用权资产进行后续计量，对使用权资产计提折旧；确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；承租人应当按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。

　　（3）出租人应当在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。

　　特此公告。

　　上海贝岭股份有限公司董事会

　　2021年10月21日

　　证券代码：600171        证券简称：上海贝岭   公告编号：临2021-058

　　上海贝岭股份有限公司

　　第八届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海贝岭股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十七次会议通知和会议文件于2021年10月15日以电子邮件方式发出，会议于2021年10月21日以现场结合通讯方式召开。本次会议应到董事人数7人，实到董事人数7人（独立董事张兴先生以通讯方式参加会议）。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海贝岭股份有限公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经全体董事认真审阅，以书面记名方式对议案进行了表决，一致通过如下议案：

　　（一）《关于选举第八届董事会董事长的议案》

　　选举秦毅先生为公司第八届董事会董事长。

　　同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（二）《关于修订战略与投资管理委员会工作细则的议案》

　　同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（三）《关于调整董事会专门委员会委员的议案》

　　经公司董事会研究，对公司董事会专门委员会调整如下：

　　1、刘骏先生担任审计与风险控制委员会委员。调整后的审计与风险控制委员会为：胡仁昱先生、陈丽洁女士、刘骏先生，召集人为胡仁昱先生。

　　2、秦毅先生、张兴先生担任提名与薪酬委员会委员。调整后的提名与薪酬委员会为：张兴先生、胡仁昱先生、秦毅先生，召集人为张兴先生。

　　3、秦毅先生、杨琨先生、康剑先生、张兴先生担任战略与投资管理委员会委员。调整后的战略与投资管理委员会为：秦毅先生、杨琨先生、康剑先生、陈丽洁女士、张兴先生，召集人为秦毅先生。

　　同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（四）《2021年第三季度报告》

　　同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（五）《关于择机出售无锡新洁能股份有限公司股票资产的议案》

　　同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（六）《关于公司组织架构与部门职责调整的议案》

　　同意7票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　上海贝岭股份有限公司第八届董事会第十七次会议决议。

　　特此公告。

　　上海贝岭股份有限公司董事会

　　2021年10月23日

　　附：董事长秦毅先生简历

　　秦毅先生，1965年10月出生，大学本科，教授级高级工程师。曾任无锡华晶公司双极设计所设计工程师、双极六分厂技术副厂长、双极设计所常务副所长，无锡华晶东芝半导体合资公司制造课长、技术课长，华越微电子有限公司销售部经理，绍兴芯谷科技有限公司总经理，上海贝岭股份有限公司运营总监、技术中心总经理、副总经理、代理总经理、总经理，香港海华有限公司董事/董事长，加拿大SOLANTRO公司董事，上海岭芯微电子有限公司董事长，深圳锐能微科技有限公司执行董事，南京微盟电子有限公司执行董事；现任华大半导体有限公司副总经理，北京确安科技股份有限公司董事长，中电化合物半导体有限公司董事长，上海贝岭股份有限公司董事长。

　　证券代码：600171        证券简称：上海贝岭   公告编号：临2021-060

　　上海贝岭股份有限公司关于择机出售无锡新洁能股份有限公司部分股票资产的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●上海贝岭股份有限公司（以下简称“公司”或“上海贝岭”）拟在董事会审议通过后六个月内以大宗交易方式减持不超过1,316,100股无锡新洁能股份有限公司（以下简称“新洁能”）股份，占新洁能总股本的比例不超过0.93%。若在本次计划减持期间，新洁能有送股、转增股本、配股等股份变动事项，上述减持股份数量做相应的调整。

　　●本次交易不构成关联交易。

　　●本次交易不构成重大资产重组。

　　●本次交易无需提交公司股东大会审议。

　　一、交易概述

　　公司于2021年10月21日召开第八届董事会第十七次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于择机出售无锡新洁能股份有限公司股票资产的议案》，同意授权公司经营层在董事会审议通过后六个月内以大宗交易方式减持不超过1,316,100股新洁能股份，占新洁能总股本的比例不超过0.93%。若在本次计划减持期间，新洁能有送股、转增股本、配股等股份变动事项，上述减持股份数量做相应的调整。

　　二、交易标的基本情况

　　（一）交易标的

　　新洁能于2003年1月5日成立，并于2020年9月28日在上海证券交易所主板挂牌上市（证券代码：605111，证券简称：新洁能），其主营业务为MOSFET、IGBT等半导体芯片和功率器件的研发设计及销售。新洁能目前总股本为141,680,000股，公司持有其8,400,000股股份，占新洁能总股本的比例为5.93%。该部分股票资产不存在抵押、质押或者其他第三人权利，也不涉及重大争议、诉讼或仲裁事项以及被查封、冻结等情形。

　　（二）减持方案

　　1、交易时间：董事会审议通过后六个月内。

　　2、交易数量及方式：采用大宗交易方式，交易数量不超过1,316,100股，占新洁能总股本的比例不超过0.93%。若在本次计划减持期间，新洁能有送股、转增股本、配股等股份变动事项，上述减持股份数量做相应的调整。

　　3、交易价格：根据减持时的市场价格确定。

　　三、本次出售的目的及对公司的影响

　　公司本次择机出售新洁能部分股票资产，有利于优化公司资产结构，盘活公司存量资产，提高公司资产流动性和使用效率。公司将根据实际发展需要，减持持有的新洁能部分股票资产。由于证券市场股价波动性大，减持收益存在较大的不确定性。公司将根据股份减持的进展情况，及时履行信息披露义务。

　　四、相关风险提示

　　本次减持计划将根据市场情况、新洁能股价情况等情形决定是否实施，本次减持计划存在减持方式、时间、数量、价格的不确定性，存在是否按期实施完成的不确定性。

　　五、独立董事的独立意见

　　公司独立董事发表了独立意见，内容如下：

　　公司择机出售新洁能部分股票资产，有利于优化公司资产结构，盘活公司存量资产，提高公司资产流动性和使用效率，不会影响上市公司的独立性，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。本次减持事项的审议决议程序符合法律、法规以及《公司章程》的有关规定，未损害公司及全体股东的利益。

　　六、本次交易履行的决策程序

　　2021年10月21日，公司第八届董事会第十七次会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了本项议案。根据公司初步测算，本次减持新洁能股份扣除持股成本和相关税费后，预计获得的收益不会超过公司最近一期经审计（2020年度）净利润的50%，因此本次交易无需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　上海贝岭股份有限公司董事会

　　2021年10月23日

　　证券代码：600171        证券简称：上海贝岭公告编号：临2021-059

　　上海贝岭股份有限公司

　　第八届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海贝岭股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十七次会议通知和会议文件于2021年10月15日以电子邮件方式发出，会议于2021年10月21日以现场方式召开。应到监事人数3人，实到监事人数3人。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《上海贝岭股份有限公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经全体监事认真审阅，以书面记名方式对议案进行了表决，一致通过如下议案：

　　（一）《关于选举第八届监事会监事会主席的议案》

　　选举许海东先生为公司第八届监事会监事会主席。

　　同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（二）《2021年第三季度报告》

　　同意3票，反对0票，弃权0票。

　　全体监事审议《2021年第三季度报告》后，发表审核意见如下：

　　1、《2021年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。

　　2、《2021年第三季度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能全面、真实地反映出公司2021年第三季度的财务状况、经营成果及其他重要事项。

　　3、未发现参与2021年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　4、同意公司按时披露《2021年第三季度报告》。

　　三、备查文件

　　上海贝岭股份有限公司第八届监事会第十七次会议决议。

　　特此公告。

　　上海贝岭股份有限公司监事会

　　2021年10月23日

　　附：监事会主席许海东先生简历

　　许海东先生，1970年4月出生，博士研究生，高级经济师。历任中国人民银行珠海市中心支行监管二科副科长、珠海市国有资产经营管理局企业财务总监、中国电子财务有限责任公司副总经理、中国电子信息产业集团有限公司财务部副主任、中国长城科技集团股份有限公司总会计师。现任华大半导体有限公司总会计师，中电数据服务有限公司董事，上海积塔半导体有限公司监事，中国电子华大科技有限公司董事会主席及非执行董事，中电智能卡有限责任公司董事长、上海贝岭股份有限公司监事会主席。