证券代码：000409         证券简称：云鼎科技       公告编号：2021-051

　　云鼎科技股份有限公司

　　第十届董事会第十八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十届董事会第十八次会议于2021年10月22日上午在山东省济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼公司18层会议室召开。本次会议通知于2021年10月19日以传真、当面送达或邮件的方式发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯表决方式召开，本次会议应参与表决董事8人，实际参与表决董事8人（其中毕方庆先生、伏军先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。公司部分监事及高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长张宝才先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《云鼎科技股份有限公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。

　　经投票表决，会议形成决议如下：

　　一、审议通过《关于补选云鼎科技股份有限公司非独立董事的议案》

　　详情请见公司同日披露的《关于董事辞职及补选董事的公告》（公告编号：2021-052）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意   8   票，反对  0  票，弃权  0  票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过《关于聘任云鼎科技股份有限公司总经理的议案》

　　详情请见公司同日披露的《关于聘任总经理和副总经理的公告》（公告编号：2021-054）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意   8   票，反对  0  票，弃权  0  票。

　　三、审议通过《关于聘任云鼎科技股份有限公司副总经理的议案》

　　详情请见公司同日披露的《关于聘任总经理和副总经理的公告》（公告编号：2021-054）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意   8   票，反对  0  票，弃权  0  票。

　　四、审议通过《关于聘任云鼎科技股份有限公司董事会秘书的议案》

　　详情请见公司同日披露的《关于变更董事会秘书的公告》（公告编号：2021-055）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意   8   票，反对  0  票，弃权  0  票。

　　五、审议通过《关于修改〈云鼎科技股份有限公司章程〉的议案》

　　详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司章程修正案》。

　　表决结果：同意   8   票，反对  0  票，弃权  0  票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　云鼎科技股份有限公司董事会

　　2021年10月22日

　　证券代码：000409         证券简称：云鼎科技         公告编号：2021-052

　　云鼎科技股份有限公司

　　关于董事辞职及补选董事的公告

　　本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云鼎科技股份有限公司（“公司”）董事会于近日收到董事尤加强先生的辞职报告，因工作调整原因，尤加强先生申请辞去公司董事和董事会战略委员会委员职务，辞职后将不担任公司任何职务。截至本公告披露日，尤加强先生未持有公司股份。

　　根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的相关规定，尤加强先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定人数，不会影响公司董事会正常运行，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。

　　公司独立董事对尤加强先生的辞职进行了核查，认为其辞职原因与实际情况一致，其辞职不会影响公司正常经营。

　　尤加强先生在任职董事期间恪尽职守、勤勉尽责，为公司规范运作和高质量发展作出了突出贡献，开创了公司发展的新局面。公司董事会对尤加强先生在任职董事期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！

　　根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，经公司控股股东山东能源集团有限公司提名，并经公司董事会提名委员会审核，公司于2021年10月22日召开第十届董事会第十八次会议，审议通过了《关于补选云鼎科技股份有限公司非独立董事的议案》，同意推荐曹怀轩先生（简历详见附件）为公司第十届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第十届董事会任期届满之日止。

　　上述董事候选人选举通过后，公司董事会中兼任高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见，本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　云鼎科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月22日

　　附件：曹怀轩先生简历

　　曹怀轩先生，1980年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历，正高级工程师。历任兖州煤业股份有限公司东滩煤矿副总工程师兼调度室主任、总工程师、副矿长、矿长。

　　曹怀轩先生未持有本公司股份，与公司实际控制人、控股股东和持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，不是失信被执行人，不存在不得提名为上市公司董事的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　证券代码：000409         证券简称：云鼎科技       公告编号：2021-053

　　云鼎科技股份有限公司

　　关于总经理辞职的公告

　　本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云鼎科技股份有限公司（“公司”）董事会于近日收到公司总经理尤加强先生的辞职报告，因工作调整原因，尤加强先生申请辞去公司总经理职务，辞职后将不担任公司任何职务。截至本公告披露日，尤加强先生未持有公司股份。

　　根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《云鼎科技股份有限公司章程》等相关规定，尤加强先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。

　　公司独立董事对尤加强先生的辞职进行了核查，认为其辞职原因与实际情况一致，其辞职不会影响公司正常经营。

　　尤加强先生在任职总经理期间恪尽职守、勤勉尽责，为公司规范运作和高质量发展作出了突出贡献，开创了公司发展的新局面。公司董事会对尤加强先生在任职总经理期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　云鼎科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月22日

　　证券代码：000409         证券简称：云鼎科技          公告编号：2021-054

　　云鼎科技股份有限公司

　　关于聘任总经理和副总经理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云鼎科技股份有限公司（“公司”）于2021年10月22日召开第十届董事会第十八次会议，审议通过《关于聘任云鼎科技股份有限公司总经理的议案》和《关于聘任云鼎科技股份有限公司副总经理的议案》，为保障公司正常运营，根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）和《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）等相关法律、法规规定，经公司董事会提名委员会审核，同意聘任刘波先生担任公司总经理，聘任曹怀轩先生担任公司副总经理（简历详见附件），任期自本次董事会会议审议通过之日起至第十届董事会任期届满之日止。

　　刘波先生和曹怀轩先生具备任职公司高级管理人员相应的专业知识、工作经验及职业素养，能够胜任所聘岗位职责的要求；其未受到过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚或惩戒，其任职资格符合《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》所要求的担任上市公司高级管理人员的条件。经查询，上述人员不属于失信被执行人。

　　公司独立董事对聘任公司总经理及副总经理事项发表了同意的独立意见，详见公司同日公告。

　　特此公告。

　　云鼎科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月22日

　　附件：高管人员简历

　　刘波先生，1983年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工程硕士，经济师。现任云鼎科技股份有限公司党委委员、董事、董事会秘书、总法律顾问。历任新汶矿业集团有限责任公司调研科科长，兖矿集团有限公司董事会秘书处副处长，上海金谷裕丰投资有限公司党总支书记，山东鲁地矿业投资有限公司董事。

　　刘波先生未持有本公司股份，与公司实际控制人、控股股东和持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，不是失信被执行人，不存在不得提名为上市公司高级管理人员的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　曹怀轩先生，1980年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历，正高级工程师。历任兖州煤业股份有限公司东滩煤矿副总工程师兼调度室主任、总工程师、副矿长、矿长。

　　曹怀轩先生未持有本公司股份，与公司实际控制人、控股股东和持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，不是失信被执行人，不存在不得提名为上市公司高级管理人员的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　证券代码：000409       证券简称：云鼎科技       公告编号：2021-055

　　云鼎科技股份有限公司

　　关于变更董事会秘书的公告

　　本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云鼎科技股份有限公司（“公司”）董事会于近日收到公司董事会秘书刘波先生递交的辞职报告，因工作调整原因，刘波先生申请辞去公司董事会秘书职务，辞职后将继续担任公司董事、总经理职务。截至本公告披露日，刘波先生未持有公司股票，其辞职报告自送达董事会之日起生效。公司董事会对刘波先生在任职董事会秘书期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！

　　为保证董事会工作顺利开展，经公司董事会提名委员会审核，公司于2021年10月22日召开第十届董事会第十八次会议，审议通过了《关于聘任云鼎科技股份有限公司董事会秘书的议案》，同意聘任向瑛女士（简历详见附件）担任公司董事会秘书职务，任期自董事会审议通过之日起至第十届董事会任期届满之日止。

　　向瑛女士已取得董事会秘书资格证书，具备任职公司董事会秘书相应的专业知识、工作经验及职业素养，能够胜任所聘岗位职责的要求；其未受到过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚或惩戒，其任职资格符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规及《云鼎科技股份有限公司章程》所要求的担任上市公司高级管理人员的条件。经查询，向瑛女士不属于失信被执行人。

　　公司独立董事对向瑛女士的任职资格进行了审核，并发表了同意的独立意见。截至本公告披露日，向瑛女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及董事、监事和其他高级管理人员不存在关联关系。在本次董事会会议召开之前，向瑛女士的董事会秘书任职资格已经深圳证券交易所审核无异议。

　　向瑛女士的联系方式如下：

　　电    话：0531-88550409

　　传    真：0531-88190331

　　电子邮箱：stock000409@126.com

　　联系地址：山东省济南市历下区工业南路57-1号高新万达广场J3写字楼

　　特此公告。

　　云鼎科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月22日

　　附件：向瑛女士简历

　　向瑛，女，1976年8月出生，中国国籍，无永久境外居留权，工商管理硕士，高级经济师。现任云鼎科技股份有限公司董事会秘书处处长。历任兖州煤业股份有限公司董事会秘书处主任经济师、副处长，兖州煤业股份有限公司证券事务代表。

　　向瑛女士未持有本公司股份，与公司实际控制人、控股股东和持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，不是失信被执行人，不存在不得提名为上市公司高级管理人员的情形，符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　云鼎科技股份有限公司独立董事

　　关于第十届董事会第十八次会议相关事项的独立意见

　　云鼎科技股份有限公司（“公司”）于2021年10月22日召开第十届董事会第十八次会议，审议通过了《关于补选云鼎科技股份有限公司非独立董事的议案》《关于聘任云鼎科技股份有限公司总经理的议案》《关于聘任云鼎科技股份有限公司副总经理的议案》和《关于聘任云鼎科技股份有限公司董事会秘书的议案》，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》以及《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的有关规定，基于独立判断的立场，我们就公司第十届董事会第十八次会议相关事项发表独立意见如下：

　　一、关于董事、总经理辞职的独立意见

　　（一）经认真核查，尤加强先生因工作调整原因申请辞去董事、董事会战略委员会委员及总经理职务，其辞职原因与实际情况一致。

　　（二）尤加强先生辞职的程序符合《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）《公司章程》等相关规定，程序合法有效。尤加强先生的辞职不会影响公司相关工作的正常运行。

　　二、关于推荐公司第十届董事会非独立董事候选人的独立意见

　　（一）经认真审阅公司非独立董事候选人曹怀轩先生的个人履历、工作经历等资料，其任职资格符合《公司法》《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定，符合担任上市公司董事的条件，拥有履行董事职责所应具备的能力。

　　（二）未发现上述人员存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情形，不属于失信被执行人。

　　（三）本次非独立董事候选人的推荐、提名和审核程序符合《公司法》《公司章程》的有关规定，不存在损害公司利益的情形。

　　综上，我们同意本次非独立董事候选人的推荐，并提交公司股东大会审议。

　　三、关于聘任公司高级管理人员的独立意见

　　（一）经认真审阅公司刘波先生、曹怀轩先生和向瑛女士的相关资料，我们认为公司本次聘任的高级管理人员具备相关专业知识、教育背景、工作经历，具备与其行使职权相应的任职条件，能够胜任所聘岗位职责的要求。

　　（二）未发现上述人员存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情形，不属于失信被执行人。

　　（三）本次聘任高级管理人员的程序符合《公司法》《公司章程》等有关法律、法规的规定，不存在损害公司及其他股东利益的情形。

　　综上，我们同意公司董事会聘任刘波先生为公司总经理，聘任曹怀轩先生为公司副总经理，聘任向瑛女士为公司董事会秘书。

　　独立董事：伏 军   董 华   李兰明

　　2021年10月22日

　　云鼎科技股份有限公司

　　章程修正案

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的规定，结合公司发展实际需要，拟对《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）涉及法定代表人相关条款进行修改，具体修改情况如下：

　　■

　　除上述条款变更外，《公司章程》其他条款不变。

　　本章程修正案尚需提交公司股东大会审议。

　　云鼎科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月22日