证券代码：000166   证券简称：申万宏源   公告编号：临2021-104

　　申万宏源集团股份有限公司

　　2021年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要提示

　　1.本次股东大会未出现否决提案的情形。

　　2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开情况

　　1.召开时间：

　　（1）现场会议召开时间：2021年10月22日14:30。

　　（2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2021年10月22日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年10月22日9:15至15:00期间的任意时间。

　　2.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议室。

　　3.表决方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。

　　4.召集人：申万宏源集团股份有限公司董事会。

　　5.主持人：储晓明董事长。

　　6.会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

　　（二）会议出席情况

　　1.出席会议的总体情况

　　出席本次会议的股东及股东代理人55位，代表股份数15,566,609,080股，占公司有表决权股份总数的62.1671%，其中，出席本次会议的A股股东及股东代理人54位，代表股份数15,492,755,877股，占公司有表决权股份总数的61.8722%；出席本次会议的H股股东及股东代理人1位，代表股份数73,853,203股，占公司有表决权股份总数的0.2949%。

　　A股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东代理人计52位，代表股份数3,875,842,403股，占公司有表决权股份总数的15.4786%。

　　2.现场会议出席情况

　　出席现场会议的股东及股东代理人8位，代表股份数12,784,596,953股，占公司有表决权股份总数的51.0568%。

　　3.网络投票情况

　　通过网络投票的股东47位，代表股份数2,782,012,127股，占公司有表决权股份总数的11.1103%。

　　4.公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　(1)公司在任董事10位，出席5位，张宜刚董事、朱志龙董事、杨小雯独立董事、武常岐独立董事、赵磊独立董事因工作原因未能出席本次会议；

　　(2)公司在任监事4位，出席3位，姜杨监事因工作原因未能出席本次会议；

　　(3)董事会秘书出席本次会议；公司高级管理人员列席本次会议。

　　公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席本次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、议案审议表决情况

　　本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式进行记名投票表决。本次会议议案均获得通过。具体如下：

　　■

　　董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。

　　三、A股中小股东表决情况

　　A股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：

　　■

　　四、律师出具的法律意见

　　（一）律师事务所名称：北京颐合中鸿律师事务所

　　（二）律师姓名：夏军、孙亚玲

　　（三）结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定；会议召集人员资格、出席列席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。

　　五、备查文件

　　（一）股东大会决议；

　　（二）律师法律意见书；

　　（三）深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　申万宏源集团股份有限公司董事会

　　2021年10月22日

　　证券代码：000166  证券简称：申万宏源  公告编号：临2021-105

　　申万宏源集团股份有限公司

　　第五届监事会第四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第四次会议于2021年10月22日在北京市西城区太平桥大街19号公司会议室以现场结合通讯方式召开。2021年10月19日，公司以书面方式向全体监事发出了召开监事会会议的通知。本次会议应参加会议监事5人，实际参加会议监事5人，其中姜杨监事以通讯方式参加表决，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。按照《公司章程》规定，经由半数以上监事共同推举，本次会议由陈燕监事主持。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

　　通过《关于选举监事会主席的议案》。

　　选举方荣义监事为申万宏源集团股份有限公司第五届监事会主席，任期自2021年10月22日起至第五届监事会任期届满时止。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　方荣义简历如下：

　　方荣义先生，汉族，1966年8月出生，中国共产党党员，高级会计师。

　　方荣义先生自1990年11月至1992年8月任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；自1992年9月至1995年9月在厦门大学会计系就读博士研究生；自1995年11月至1997年3月在厦门大学工商管理教育中心任副教授；自1997年3月至2003年1月先后任中国人民银行深圳市中心支行会计处员工、助理调研员(副处级)、副处长；自2003年1月至2003年10月任中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长；自2003年10月至2006年10月任中国银监会深圳监管局财务会计处处长；自2006年10月至2007年9月任中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长；自2007年9月至2008年3月任申银万国证券股份有限公司拟任财务总监；自2008年3月至2014年12月任申银万国证券股份有限公司财务总监（其间：2011年6月至2011年11月兼任计划财会管理总部总经理）；自2014年12月至2015年7月任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监；自2015年7月至2017年12月任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书；自2017年12月至2021年1月任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书、首席风险官；自2021年1月至2021年9月任申万宏源证券有限公司副总经理、执行委员会成员、财务总监、董事会秘书；自2021年9月至今任申万宏源证券有限公司监事、监事会主席。方荣义先生目前兼任富国基金管理有限公司副董事长、证通股份有限公司监事、中国证券业协会财务会计专业委员会副主任委员、华东政法大学兼职/客座教授。

　　方荣义先生于1987年7月在厦门大学取得经济学学士学位；于1990年7月在厦门大学取得经济学硕士学位；于1995年9月在厦门大学取得经济学博士学位。

　　特此公告。

　　申万宏源集团股份有限公司监事会

　　二〇二一年十月二十二日