证券代码：000881   证券简称：中广核技 公告编号：2021-049

　　中广核核技术发展股份有限公司

　　第九届董事会第十九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”或“中广核技”）第九届董事会第十九次会议（以下简称“本次会议”）通知于2021年9月27日以电子邮件形式发出。

　　2、本次会议于2021年9月29日以通讯表决的方式召开。

　　3、本次会议应表决董事9名，实际参与表决董事9名。

　　4、本次会议由董事长林坚先生召集。

　　5、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经出席会议的董事审议和表决，本次会议形成以下决议：

　　1、审议通过《关于出资白鹭科技城（绵阳）核技术应用产业发展基金和参与设立白鹭科技城（绵阳）产融管理公司的决策申请议案》

　　议案的具体内容详见公司于2021年9月30日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。独立董事出具了事前认可意见和明确同意的独立意见。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权、4票回避

　　关联董事林坚、胡冬明、程超、任力勇回避表决。

　　表决结果：通过

　　本议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　2、审议通过《关于延长中广核高新核材集团（东莞）祈富新材料有限公司资产处置期限承诺的议案》

　　议案的具体内容详见公司于2021年9月30日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。独立董事出具了独立意见，独立财务顾问发表了同意的核查意见。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权、4票回避

　　关联董事林坚、胡冬明、程超、任力勇回避表决。

　　表决结果：通过

　　本议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　3、审议通过《关于签订产权委托管理协议的议案》

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　4、审议通过《关于注销大连国际事业部下属10家公司的议案》

　　根据工商总局、税务总局联合下发的《关于清理长期停业未经营企业工作有关问题的通知》（工商企监字〔2016〕97号），公司拟清理旗下长期停业的4家子公司及6家分公司。董事会同意清算并注销大连群鹏劳务派遣有限公司、丹东联达航运技术服务有限公司、新加坡新望航运有限公司、新加坡华睿船务有限公司、航业分公司、海务分公司、国际研修分公司、海外发展分公司、国际劳务分公司、国际开发分公司。本事项不会对公司财务和经营情况产生重大影响。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　5、审议通过《关于下属子公司增资的议案》

　　董事会同意在各股东同比例增资条件下，公司按95%持股比例向下属子公司中广核达胜科技（成都）有限公司增资4,750万元。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　6、审议通过《关于修订〈担保管理制度〉的议案》

　　董事会同意修订后的《担保管理制度》。议案的具体内容详见公司于2021年9月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　7、审议通过《关于提请召开2021年第二次临时股东大会的议案》

　　议案的具体内容详见公司于2021年9月30日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　三、备查文件

　　1、第九届董事会第十九次会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　中广核核技术发展股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月30日

　　证券代码：000881   证券简称：中广核技 公告编号：2021-050

　　中广核核技术发展股份有限公司

　　第九届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1、中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十四次会议（以下简称“本次会议”）通知于2021年9月27日以电子邮件形式发出。

　　2、本次会议于2021年9月29日以通讯表决的方式召开。

　　3、本次会议应表决监事3名，实际参与表决监事3名。

　　4、本次会议由监事会主席王暾先生召集。

　　5、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经出席会议的监事审议和表决，本次会议形成以下决议：

　　1、审议通过《关于出资白鹭科技城（绵阳）核技术应用产业发展基金和参与设立白鹭科技城（绵阳）产融管理公司的决策申请议案》

　　经审议，监事会认为：董事会会议召集召开程序、表决程序及方式符合《公司法》、公司《章程》以及相关规范性文件的规定；董事会审议相关议案时，所有关联董事回避表决，决策程序合法、合规、有效，符合相关法律法规和公司《章程》的规定；该基金的设立暨关联交易符合公司的发展战略与规划，未发现存在侵害中小股东利益的情形，符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。交易未影响本公司的独立性。基于上述理由，我们认可该项关联交易，同意公司本次与专业投资机构共同投资设立产业基金暨关联交易的事项。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　2、审议通过《关于延长中广核高新核材集团（东莞）祈富新材料有限公司资产处置期限承诺的议案》

　　经审议，监事会认为：

　　1、延长解决同业竞争承诺履行期限有助于彻底地解决与公司的同业竞争，有利于保护公司及广大中小股东的利益，符合公司的长远发展，符合中国证监会《上市公司监管指引第四号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定。

　　2、经公司监事会充分讨论、认真分析，该事项有助于解决公司与控股股东之间的同业竞争问题，符合公司实际情况及长远利益，未损害公司及其他非关联股东的合法权益、特别是中小股东的利益。

　　3、董事会审议关于公司延长解决同业竞争承诺履行期限相关事项时的决策程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定及监管部门的要求，会议形成的决议合法、有效。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　三、备查文件

　　1、第九届监事会第十四次会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　中广核核技术发展股份有限公司

　　监事会

　　2021年9月30日

　　证券代码：000881   证券简称：中广核技 公告编号：2021-051

　　中广核核技术发展股份有限公司

　　关于参与设立核技术应用产业发展基金暨

　　关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、 对外投资暨关联交易概述

　　1、为进一步推动核医学、加速器应用等核技术应用领域业务发展，促进“A+”发展战略实施，中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”或“中广核技”）拟参与绵阳市政府发起设立的白鹭科技城（绵阳）核技术应用产业发展基金（有限合伙），基金主要投资于民用核技术领域的应用、核医学行业及其上下游相关行业、加速器应用领域，并可根据需要投资符合基金投向的专项子基金。基金首期总认缴出资额为人民币61,000万元，公司在本次设立基金交易事项中以自有资金出资共30,400万元，包括以下两方面：（1）在基金中作为有限合伙人身份（LP）出资3亿元；（2）在普通合伙人（GP）中作为股东出资400万元。

　　2、根据国务院国资委相关要求，中央企业设立的基金需由中央企业实际控制的基金管理人管理，因此本基金由公司实际控制人中国广核集团有限公司（以下简称“中国广核集团”）的控股子公司中广核产业投资基金管理有限公司（以下简称“中广核基金”）担任基金管理人，且中广核基金在普通合伙人（GP）中出资100万元，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次参与产业基金事项构成关联交易，需要提交股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人中广核核技术应用有限公司及其一致行动人中广核资本控股有限公司需回避表决。

　　3、公司于2021年9月29日召开的第九届第十九次董事会以5票同意、0票反对、0票弃权、4票回避的表决结果审议通过了《关于出资白鹭科技城（绵阳）核技术应用产业发展基金和参与设立白鹭科技城（绵阳）产融管理有限公司的决策申请议案》，其中关联董事林坚、胡冬明、程超、任力勇回避表决，公司独立董事对本次关联交易事项出具了事前认可意见及独立董事意见。本次交易不构成重大资产重组。

　　二、合作方基本情况

　　（一）普通合伙人（GP）

　　白鹭科技城（绵阳）核技术应用产融管理有限公司（暂定名，以工商核准登记为准，以下简称“产融公司”或“GP”）拟由中广核基金公司、绵阳科发企业管理有限公司(以下简称“科发管理公司”)、科发管理团队（以下简称“科发管理团队”）、中广核技共同出资设立，经营范围：投资管理；企业管理咨询；投资咨询（暂定，具体以工商核准登记为准），注册资本1,000万元。

　　产融公司设股东会，股东会由各方组成，是产融公司的最高权力机构。股东会会议由各方按实缴出资比例行使表决权。股东会会议作出的决议，必须经代表超过三分之二表决权的股东通过。产融公司不设董事会，设执行董事1名，由中广核技提名，经股东会选举产生。产融公司不设监事会，设监事一人，由科发管理公司提名，经股东会聘任；产融公司设总经理一名，由科发管理公司提名，经股东会决定聘任；公司设财务总监，由中广核技或中广核基金提名，经执行董事决定聘任。上述人员将根据相关管理规定履行相关职责。

　　各方的认缴出资额及出资比例如下：

　　■

　　1、中广核产业投资基金管理有限公司系公司实际控制人中国广核集团控制的控股子公司，属于《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条第二款规定的关联关系。中广核基金属于有限责任公司，法定代表人张启波，注册资本12,307.69万人民币，住所为深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼21楼，经营范围：产业（股权）投资基金管理；发起设立产业（股权）投资基金；投资咨询；主管机关批准的其他业务，主要财务数据：2020年末总资产22,953.22万元、净资产19,052.47万元，2020年度营业收入8,587.47万元、净利润3,641.48万元（已经审计），2021年6月末总资产24,340.45万元、净资产20,922.49万元，2021上半年度营业收入4,350.8万元、净利润1,870.02万元（未经审计）。截至目前，中广核基金存量基金9支，受托管理规模超330亿元人民币。中广核基金已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，管理人登记编码为P1001458。中广核基金不是失信主体，财务状况和经营情况均处于良好状态，具备相应履约能力，不存在履约风险。年初至本公告披露日，公司与中广核基金累计已发生的各项关联交易总金额为0元。

　　2、绵阳科发企业管理有限公司系绵阳科发股权投资基金管理有限公司的全资子公司。绵阳科发股权投资基金管理有限公司系一家立足绵阳科技城的中基协在册管理人（管理人编码：P1064726），注册资本人民币10,000万元，实际控制人为绵阳市国资委。科发基金立足绵阳科技城，依托绵阳资源，以京东方项目为基础，受托管理基金规模超过300亿元。科发管理公司代表绵阳市政府参与本基金设立工作。

　　3、科发管理团队是一家拟根据中国法律设立并有效存续的有限合伙企业，是科发管理公司的团队持股平台。

　　（二）有限合伙人（LP1）—本公司

　　（三）有限合伙人（LP2）—绵阳市政府出资平台（具体主体以绵阳市政府最终审批结果为准）

　　除中广核基金公司所述关联关系外，公司及公司持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员与其他参与方均不存在任何形式的关联关系或利益安排，其他参与方也未直接或间接持有本公司股份；除中广核基金在普通合伙人（GP）中出资100万元外，公司持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不参与基金份额认购。

　　以上参与主体均非失信被执行人。

　　三、拟设立的基金的主要情况

　　■

　　基金名称：白鹭科技城（绵阳）核技术应用产业发展基金（有限合伙）

　　基金规模：合伙企业的首期总认缴出资额为人民币61,000万元。

　　■

　　本基金为平层基金，各合伙人之间无优先级、劣后级区分。后续根据实际需要，视情况进行扩募，整体目标规模为人民币20亿元。

　　本基金采用首期关账模式，即绵阳市政府出资平台、中广核技、产融公司完成6亿1千万认缴后基金即可首期关账并向中国证券基金业协会申请备案开始运营，进行项目投放，同时对外募集目标规模内剩余基金份额。

　　出资方式：所有合伙人均应以人民币现金方式对合伙企业出资。公司以自有资金出资。

　　出资进度：首次交割日后，各合伙人的认缴出资额应按照普通合伙人委托管理人发送的缴付出资通知（“缴付出资通知”）的要求分期缴付。各合伙人应当在收到确认首次交割日的缴付出资通知所载的出资日当日或之前将各自50%的认缴出资额（“首期出资”）汇至合伙企业的募集结算资金专用账户（“募集账户”）。对于各合伙人认缴的剩余50%的认缴出资额，普通合伙人应当在首期出资的90%已经为投资、拟议投资、跟进投资而支付或作出投资安排，或用于备付合伙企业的合伙费用后，普通合伙人委托管理人分两次通知各合伙人分别以30%及20%的比例缴付剩余的认缴出资额。

　　存续期限：合伙企业作为私募基金产品的经营期限（“基金期限”）为十年，自首次交割日起算，其中自首次交割日起满五年之日为“投资期”。投资期结束后剩余的基金期限的存续期间为“退出期”。根据合伙企业的经营需要，普通合伙人可独立决定将基金期限延长两次，每次一年。如需继续延长基金期限的，则需经合伙人会议审议通过方可延长。

　　退出机制：

　　1、有限合伙人退伙

　　除非依据协议约定转让其持有的合伙权益从而退出合伙企业，有限合伙人无权要求退伙或提前收回出资。

　　如有限合伙人发生《合伙企业法》规定被视为当然退伙的情形，对于该有限合伙人拟退出的合伙权益，普通合伙人和其他守约合伙人按照协议约定享有和行使优先受让权；普通合伙人和其他守约合伙人放弃优先受让权的，合伙企业总认缴出资额相应减少。

　　2、普通合伙人退伙

　　除非根据协议（普通合伙人合伙权益的转让）的约定将其合伙权益全部转让给继任的普通合伙人，在合伙企业按照本协议约定解散或清算之前，普通合伙人始终履行本协议项下的职责；在合伙企业解散或清算之前，不要求退伙；其自身亦不会采取任何行动主动解散或终止。

　　普通合伙人发生《合伙企业法》规定的当然退伙的情形时，除非合伙企业立即接纳了新的普通合伙人，否则合伙企业解散、进入清算程序。

　　投资方向：合伙企业的投资领域为民用核技术应用领域，主要投资于核医学行业及其上下游相关企业、加速器应用领域。

　　投资基金的管理模式：

　　（一）管理和决策机制

　　1、投资决策委员会

　　基金由投资决策委员会作为基金决策机构负责项目投资及退出决策；投资决策委员会设5席席位，其中公司委派2名委员，绵阳科发企业管理有限公司委派2名委员，中广核基金公司委派1名委员。投资决策事项为全票通过制。

　　2、合伙人会议

　　自首次交割日后第一个年度结束时起，合伙企业每年召开一次年度会议，其内容为沟通信息及普通合伙人向有限合伙人报告投资情况。年度会议不应讨论合伙企业拟议投资项目，并且有限合伙人不应通过此会议对合伙企业的管理及其他活动施加控制。

　　合伙人会议的职能及表决机制如下：

　　（1）经普通合伙人提议并经三分之二同意，按照协议约定批准延长基金期限；

　　（2）经普通合伙人提议并经全体合伙人同意，按照协议约定审议管理人的更换及继续委任事项，按照协议约定确定继任管理人或应急处置预案；

　　（3）经普通合伙人提议并经半数同意，按照协议约定审议超过本协议约定的投资限制的投资事项；

　　（4）根据协议约定决定本协议的修改；

　　（5）经普通合伙人提议并经三分之二同意，批准普通合伙人将其持有的合伙权益转让给非关联方；

　　（6）在发生协议约定情形时，经特别同意，决定除名及更换普通合伙人；

　　（7）经普通合伙人提议并经特别同意，决定合伙企业提前解散及清算；

　　（8）经半数同意，决定普通合伙人提交合伙人会议讨论的其他事宜或者本协议约定的其他需要提交合伙人会议审议的事项。

　　（二）各投资人的合作地位及权利义务

　　产融公司作为执行事务合伙人（GP），负责产融公司具体运营事务，保障产融公司的正常运行。

　　有限合伙人（LP）不执行合伙事务，不对外代表合伙企业。

　　基金管理人负责基金日常管理，包括但不限于：基金产品备案、季度投资报告、年度投资报告、组织召开合伙人大会、组织召开投委会、向监管机构报送基金投资数据等工作。

　　（三）收益分配机制

　　本基金以6%/年（单利）为门槛收益率；超过门槛收益率部分的20%作为产融公司的超额收益，剩余80%在全体合伙人之间按实缴比例进行分配，产融公司的超额收益在产融公司股东间进行分配；项目未退出时，如已投项目进行分红的，在全体合伙人之间按实缴比例进行分红；项目退出后不再滚动投资，单个项目退出后收益在全体合伙人之间按实缴比例进行分配。

　　执行事务合伙人金额（指一般意义上基金管理费）：基金的执行事务合伙人金额投资期内按全体合伙人实缴规模的2%/年收取，退出期及延长期按全体合伙人实缴出资额扣除已退出项目本金后的1%/年收取。其中20%作为基金管理费直接由管理人收取，剩余部分作为产融公司执行合伙企业事务报酬，在扣除必要运营费用的结余部分由各股东按实缴比例分配。

　　解散与清算：

　　（一）解散

　　当下列任何情形之一发生时，合伙企业应被解散并清算：

　　（1）合伙人会议就解散作出决议；

　　（2）合伙期限届满；

　　（3）合伙企业的投资已全部变现、普通合伙人决定合伙企业解散；

　　（4）普通合伙人根据本协议约定被除名；

　　（5）有限合伙人一方或数方严重违约，致使普通合伙人判断合伙企业无法继续经营；

　　（6）合伙企业被吊销营业执照；

　　（7）出现《合伙企业法》及本协议规定的其他解散原因。

　　（二）清算

　　各合伙人同意指定管理人担任清算人，除非合计持有合伙企业三分之二以上实缴出资额的合伙人（不包括违约合伙人）决定由管理人之外的人士担任。

　　在确定清算人以后，所有合伙企业未变现的资产由清算人负责管理，但如清算人并非普通合伙人，则普通合伙人有义务帮助清算人对未变现资产进行变现。

　　清算期不超过一年，清算期结束时未能变现的非现金资产按照本协议（非现金分配）约定的原则进行分配。

　　（三）清算清偿顺序

　　合伙期限届满或终止清算时，合伙财产在支付清算费用、缴纳所欠税款、清偿有限合伙债务后剩余的可分配部分，按照本协议第四条（收益分配和亏损分担）约定的原则进行分配。

　　合伙企业财产不足以清偿合伙债务的，由普通合伙人向债权人承担连带清偿责任。

　　基金登记备案：基金目前处于筹备阶段，合作各方尚未正式签署合伙协议，具体合作内容以合作各方最终正式签署的合伙协议为准。基金尚未开始募集和备案工作。

　　上市公司对基金的会计核算方式：本次参与产业基金，对其不构成控制，该基金不纳入公司合并财务报表范围。

　　四、交易的定价政策及定价依据

　　本次设立产业基金，本着平等互利的原则，出资各方经友好协商，以等价现金形式出资，不会影响公司的正常运营。

　　五、投资目的、存在的风险、对上市公司的影响

　　2019年，公司明确“A+”战略为公司发展战略，以加速器制造应用为核心，围绕“更健康、更安全、更美丽”，大力发展核技术业务。2020年，中广核技与四川省绵阳市政府签署战略合作协议，拟在当地建设核医学产业基地，助力当地产业发展，增强核技术应用属性。同时，公司作为国内最大的加速器辐照供应商，计划加速布点、快速扩大辐照规模。在此背景下，公司拟出资由绵阳市政府发起设立的白鹭科技城（绵阳）核技术应用产业发展基金（暂定名）以及参股其执行事务合伙人白鹭科技城（绵阳）产融管理有限公司，助力核医学、加速器应用等核技术应用领域业务发展。

　　本次投资可能存在产业基金各合伙人未能按约定出资到位、未能达到目标募集规模、未能寻找到合适标的项目以及受宏观经济、产业政策、市场环境等多重因素的影响，投资收益不达预期等相关风险。另外根据目前基金及产融公司决策设置，公司、科发管理公司与中广核基金均对投资项目具有一票否决权，中广核技与科发管理公司对产融公司重大事项具有一票否决权，相关安排可能对基金后续运营产生影响。目前已在协议中约定决策机制并明晰各自管理职责，为最大限度规避上述风险，在基金和产融公司成立后应尽快建立良好工作机制，维系基金良好运转。

　　六、独立董事意见及事前认可意见

　　（一）事前认可意见

　　公司与绵阳政府共同发起设立核技术应用产业基金，符合公司“A+”战略发展方向，通过投资高潜力、高成长性的早期核医学项目及其他核技术应用项目，形成规模化效应，助力公司打造核医学产业链，有利于公司产业布局和战略扩张。与专业投资机构中广核产业投资基金管理有限公司共同投资暨关联交易事项，遵循自愿平等原则，定价公允合理，不影响上市公司业务正常运行，维护了交易各方的利益，亦没有损害中小股东的利益。

　　综上，本人同意将上述议案提交公司董事会会议审议。本人将进一步认真审阅议案及相关材料的内容，在董事会会议上发表意见并表决。

　　（二）独立意见

　　公司与绵阳政府共同发起设立核技术应用产业基金，助力公司“A+”战略落地，对公司产业链打造和规模化布局具有重要意义。本次交易符合公平、公开、公正原则，价格公允，不存在损害公司和股东，尤其中小股东的利益。公司董事会在审议该议案时，关联董事已回避表决，董事会会议的审议程序、表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》的相关规定。我们对此表示同意。

　　七、其它说明

　　1、本次与专业投资机构共同投资前十二个月内不存在将超募资金用于永久性补充流动资金的情形；

　　2、白鹭科技城（绵阳）核技术应用产业发展基金后续投资范围可能与上市公司产生同业竞争或关联交易，合伙协议中拟约定：在获得公司决策机构批准的前提下，公司可优先在已落地绵阳市的两个项目（医用同位素项目、质子肿瘤治疗设备生产项目）中选取至少1个对合伙企业开放投资机会。合伙企业所投前述项目的金额原则上不低于人民币壹亿元。在获得公司决策机构批准的前提下，公司应在退出期届满前以换股或现金收购的形式保证合伙企业实现退出。如无法通过该途径退出，则由普通合伙人负责寻找其他的退出渠道。除上述约定项目以外，合伙企业的项目投资符合公司收购标准的，公司享有该等项目投资在同等条件下的优先收购权；如果公司不行使优先购买权，则由普通合伙人负责寻找其他的退出渠道。合伙企业自主开发的基础设施新建项目，同等条件下优先委托给公司运营管理，由对应的项目公司向公司支付运营管理费，具体由普通合伙人与公司另行通过具体协议约定。

　　八、备查文件

　　1、拟签署的【白鹭科技城（绵阳）核技术应用产业发展基金（有限合伙）之合伙协议】；

　　2、拟签署的【白鹭科技城（绵阳）产融管理公司章程】；

　　3、拟签署的【GP公司之股东协议】；

　　4、拟签署的【白鹭科技城（绵阳）核技术应用产业发展基金（有限合伙）委托管理协议】；

　　5、第九届董事会第十九次会议决议；

　　6、独立董事关于第九届董事会第十九次会议相关事项的独立意见；

　　7、独立董事关于本次事项的事前认可意见；

　　8、第九届监事会第十四次会议决议。

　　特此公告。

　　中广核核技术发展股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月30日

　　证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2021-052

　　中广核核技术发展股份有限公司

　　关于控股股东、实际控制人延长解决同业

　　竞争承诺履行期限的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月29日召开第九届董事会第十九次会议，审议通过了《关于延长中广核高新核材集团（东莞）祈富新材料有限公司资产处置期限承诺的议案》，同意将实际控制人中国广核集团有限公司（以下简称“中国广核集团”）、控股股东中广核核技术应用有限公司（以下简称“核技术公司”）关于解决控股股东的控股子公司中广核三角洲集团（东莞）祈富新材料有限公司（以下简称“祈富公司”）与上市公司同业竞争事项承诺的期限自2021年10月24日之日起延长12个月。本事项需提交股东大会审议。

　　具体情况公告如下：

　　一、承诺背景

　　公司于2016年实施重大资产重组时，核技术公司的控股子公司祈富公司与上市公司存在同业竞争，中国广核集团、核技术公司承诺：

　　1、在本次交易获得证监会核准之日起48月内，核技术公司将通过现金收购或资产重组等方式，将与上市公司存在或可能存在同业竞争的资产注入上市公司或转让给无关联的独立第三方，中国广核集团将促使核技术公司完成上述行为。在该等资产注入上市公司或转让给独立第三方之前，该等资产将托管给上市公司或其子公司管理；

　　2、在被视为上市公司控股股东的期限内，中国广核集团与核技术公司不会利用对上市公司的控股地位从事任何有损上市公司利益的行为，中国广核集团与核技术公司不会并将防止和避免公司控制的企业（上市公司及其控制的企业除外）从事或参与从事与上市公司及其控制的企业有直接或间接竞争关系的经营活动和业务，不会以任何方式从事或参与从事侵占上市公司及其控制的企业之商业机会等有损上市公司及其他股东合法利益的行为；

　　3、如违反上述承诺导致上市公司利益受损的，中国广核集团与核技术公司同意承担全部经济赔偿责任。

　　由于预计在2020年10月24日前无法完成祈富公司注入上市公司或出售给无关联第三方，经2020年10月15日召开的2020年第五次临时股东大会批准，承诺期延长12个月，承诺期限为2020年10月24日至2021年10月24日。

　　二、承诺履行情况及再次延期履行的原因

　　前次延期后，核技术公司开展了对外转让祈富公司股权工作，因出售价格未能与潜在受让方达成一致，最终未达成收购意向。为加快推进解决同业竞争问题，核技术公司开始推进祈富公司股权注入上市公司工作。上市公司对祈富公司进行了包括法律、审计、评估以及内部尽调在内的多项尽职调查工作，并同祈富公司股东进行了多轮谈判，后续将视谈判情况推进收购相关程序。但考虑到双方决策流程可能无法在2021年10月24日前完成，因此再次申请延期，后续将尽快推动完成相关工作。

　　三、本次延长同业竞争的承诺期限及变更后的承诺

　　由于上述原因，核技术公司关于解决同业竞争的承诺尚未履行完毕。鉴于目前已接近前述承诺的期限，为继续推动解决同业竞争承诺的履行，有效解决同业竞争问题，中国广核集团、核技术公司参照《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的规定，申请延长解决同业竞争的承诺履行期限，做出如下承诺与保证：

　　1、自《关于延长对中广核三角洲集团（东莞）祈富新材料有限公司资产处置期限的承诺函》期限届满之日起的12个月内，核技术公司将通过现金收购或资产重组等方式，将与上市公司存在或可能存在同业竞争的资产注入上市公司或转让给无关联的独立第三方，中国广核集团将促使核技术公司完成上述行为。在该等资产注入上市公司或转让给独立第三方之前，该等资产将托管给上市公司或其子公司管理；

　　2、在被视为上市公司控股股东的期限内，中国广核集团与核技术公司不会利用对上市公司的控股地位从事任何有损上市公司利益的行为，中国广核集团与核技术公司不会并将防止和避免公司控制的企业（上市公司及其控制的企业除外）从事或参与从事与上市公司及其控制的企业有直接或间接竞争关系的经营活动和业务，不会以任何方式从事或参与从事侵占上市公司及其控制的企业之商业机会等有损上市公司及其他股东合法利益的行为；

　　3、如违反上述承诺导致上市公司利益受损的，中国广核集团与核技术公司同意承担全部经济赔偿责任。

　　四、延长承诺期限对上市公司的影响

　　目前祈富公司正托管给上市公司管理，上述承诺期限延长，符合承诺方及相关方的实际情况，有助于进一步解决同业竞争，不存在损害上市公司或中小股东利益的情况，同时公司将与中国广核集团与核技术公司保持定期沟通，跟踪承诺的履行进展，积极督促承诺方尽快处理上述事项。

　　五、独立董事意见

　　本次公司控股股东、实际控制人延长解决同业竞争承诺履行期限的事项，符合《上市公司监管指引第 4 号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》相关规定，本次延期有助于解决同业竞争问题，符合公司目前的实际情况和长远利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司董事会在审议该议案时，关联董事已回避表决，董事会会议的审议程序、表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》的相关规定。同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　六、监事会意见

　　1、延长解决同业竞争承诺履行期限有助于彻底地解决与公司的同业竞争，有利于保护公司及广大中小股东的利益，符合公司的长远发展，符合中国证监会《上市公司监管指引第四号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定。

　　2、经公司监事会充分讨论、认真分析，该事项有助于解决公司与控股股东之间的同业竞争问题，符合公司实际情况及长远利益，未损害公司及其他非关联股东的合法权益、特别是中小股东的利益。

　　3、董事会审议关于公司延长解决同业竞争承诺履行期限相关事项时的决策程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定及监管部门的要求，会议形成的决议合法、有效。

　　七、独立财务顾问意见

　　经核查，中广核技之实际控制人中国广核集团、控股股东核技术公司本次延长部分同业竞争承诺履行期限事项，依照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等法律、法规及规范性文件的规定，已经公司第九届董事会第十九次会议审议通过，关联董事回避表决；独立董事发表了同意的独立意见；第九届监事会第十四次会议出具了明确的同意意见，本次中国广核集团、核技术公司延长部分同业竞争承诺履行期限事项尚需公司股东大会审议通过。

　　综上，中德证券就中广核技之实际控制人中国广核集团、控股股东核技术公司本次延长部分同业竞争承诺履行期限事项无异议。

　　特此公告。

　　中广核核技术发展股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月30日

　　证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2021-053

　　中广核核技术发展股份有限公司

　　关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　受全国抗击新型冠状病毒肺炎疫情的影响，结合国务院、各级人民政府关于疫情防控期间企业尽量减少非本单位人员进入、减少员工聚集和集体活动、缩短会议时间、控制会议规模等相关要求，以及深圳证券交易所发布的《关于全力支持上市公司等市场主体坚决打赢防控新型冠状病毒感染肺炎疫情阻击战的通知》，公司建议投资者通过网络投票方式参加股东大会，尽量减少现场出席。

　　根据防疫要求，股东大会现场会议地点对进入人员进行防疫管控，拟出席现场会议的股东及股东代理人须提前（2021年10月14日17:00前）与公司联系，登记近期个人行程及健康状况等相关防疫信息，未提前登记或不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。请参加现场会议的股东及股东代理人自备口罩等防护用品，做好往返途中的防疫措施。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2021年第二次临时股东大会。

　　2、股东大会的召集人：公司董事会。

　　3、会议召开的合法、合规性：公司于2021年9月29日召开的第九届董事会第十九次会议审议通过了《关于提请召开2021年第二次临时股东大会的议案》。

　　本次股东大会的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、深圳证券交易所《股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开日期、时间：2021年10月15日（星期五）下午2:30；

　　（2）网络投票日期、时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年10月15日上午9:15至9:25、9:30至11:30、下午1:00至3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年10月15日上午9:15至下午3:00期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：2021年10月8日

　　7、出席对象：

　　（1）截至2021年10月8日下午收市时，在中国结算登记有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼19层881会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、需提交股东大会表决的议案：

　　议案1.00：《关于出资白鹭科技城（绵阳）核技术应用产业发展基金和参与设立白鹭科技城（绵阳）产融管理公司的决策申请议案》；

　　议案2.00：《关于延长中广核高新核材集团（东莞）祈富新材料有限公司资产处置期限承诺的议案》。

　　上述议案均属于关联交易事项，关联股东中广核核技术应用有限公司及其一致行动人中广核资本控股有限公司需回避表决。

　　2、根据《上市公司股东大会规则》的规定，本次股东大会议案涉及影响中小投资者利益的重大事项，应对中小投资者（公司董事、监事、高管和单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决票单独计票，公司将根据计票结果进行公开披露。

　　3、上述议案已由公司第九届董事会第十九次会议审议通过，上述议案的具体内容，参见于2021年9月30日刊登在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网的公司公告。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、登记方式：

　　（1）法人股东需持单位证明、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；

　　（2）自然人股东持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；受托出席的代理人须持本人身份证、委托人股东账户卡、授权委托书办理登记手续；

　　（3）异地股东可以信函、传真方式登记。

　　2、现场登记时间：2021年10月13日、14日，上午9:00-11:00，下午2:00-4:00。

　　3、现场登记地点：深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼19层881会议室。

　　4、股东或委托代理人以书面通讯或传真等非现场方式登记时，相关登记材料应不晚于2021年10月14日下午5：00送达登记地点，须请于登记材料上注明联络方式。

　　5、特别提醒：根据防疫要求，股东大会现场会议地点对进入人员进行防疫管控，拟出席现场会议的股东及股东代理人须提前（10月14日17:00前）与公司联系，登记近期个人行程及健康状况等相关防疫信息，未提前登记或不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。请参加现场会议的股东及股东代理人自备口罩等防护用品，做好往返途中的防疫措施。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。参加网络投票时涉及的具体操作内容详见附件1。

　　六、其他事项

　　联系电话：0755-88619337

　　传真：0755-82781956

　　邮政编码：518026

　　联系人：张雪

　　通讯地址：广东省深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼19层

　　出席会议者的住宿、交通费自理，会议费用由公司承担。

　　七、备查文件

　　1、第九届董事会第十九次会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　中广核核技术发展股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月30日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码与投票简称：投票代码为“360881”，投票简称为“广核投票”。

　　2、填报表决意见

　　（1）议案设置

　　■

　　（2）填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年10月15日的上午9:15至9:25、9:30至11:30、下午1:00至3:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年10月15日上午9:15，结束时间为2021年10月15日下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http：//wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托         先生（女士）代表本人（本公司）出席中广核核技术发展股份有限公司2021年第二次临时股东大会，授权其依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要本人（本公司）签署的相关文件。本人（本公司）认可其在该次股东大会代本人（本公司）签署一切文件的效力。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束时止。

　　委托人对议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：

　　■

　　如果委托人未对上述议案做出具体表决指示，授权被委托人按自己的意见表决：    是        否

　　委托人姓名/名称：

　　委托人身份证号码（或统一信用代码）：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股性质和数量：

　　委托人签名或盖章：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期：        年     月    日