本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会召开情况

　　1.公司于2021年9月24日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十届董事会2021年第五次临时会议的通知》。

　　2.东北证券股份有限公司第十届董事会2021年第五次临时会议于2021年9月28日以通讯表决的方式召开。

　　3.会议应参加表决的董事13人，实际参加表决的董事13人。

　　4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：

　　（一）审议通过了《关于设立培训中心的议案》

　　为推动公司培训工作实现平台化、集约化和智能化，公司董事会同意公司设立培训中心。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（二）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司合规管理有效性评估制度〉的议案》

　　公司董事会同意对《东北证券股份有限公司合规管理有效性评估制度》相关条款进行修订。具体修订内容详见本公告附件。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（三）审议通过了《关于撤销江西分公司和广西分公司的议案》

　　根据公司经纪业务发展需要，公司董事会同意撤销江西分公司和广西分公司，并授权公司经营层按照监管规定具体办理本次两家分公司撤销的相关事宜。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（四）审议通过了《关于新设两家营业网点的议案》

　　根据公司业务发展需要，公司董事会同意新设四川第二分公司和长沙营业部等两家营业网点，并授权公司经营层按照监管规定具体办理本次新设两家营业网点的相关事宜。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二〇二一年九月二十九日

　　附件：

　　《东北证券股份有限公司合规管理有效性评估制度》修订说明

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