证券代码：002049       证券简称：紫光国微       公告编号：2021-060

　　债券代码：127038       债券简称：国微转债

　　紫光国芯微电子股份有限公司

　　第七届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十二次会议通知于2021年9月18日以电子邮件的方式发出，会议于2021年9月23日上午以通讯表决的方式召开。会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　会议以通讯表决的方式，审议通过如下议案：

　　1、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，并发表意见如下：

　　监事会认为：公司本次以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，符合公司发展需要，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》等相关规定，有利于提高公司资金使用效率，有效降低财务成本，不会影响募集资金投资项目的正常建设，没有变相改变募集资金用途，置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，不存在损害公司和股东利益的情形，监事会同意公司本次以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金。

　　特此公告。

　　紫光国芯微电子股份有限公司监事会

　　2021年9月25日

　　证券代码：002049         证券简称：紫光国微        公告编号：2021-061

　　债券代码：127038         债券简称：国微转债

　　紫光国芯微电子股份有限公司

　　关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月23日召开第七届董事会第十七次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，置换金额为人民币6,652.04万元。现就相关事宜公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1574号）核准，公司于2021年6月向社会公开发行可转换公司债券1500万张，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币150,000.00万元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露费等发行费用人民币1,212.34万元，实际募集资金净额为人民币148,787.66万元。截止2021年6月17日，上述募集资金全部到位，募集资金到位情况已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（中天运[2021]验字第90047号）。公司开立了募集资金专用账户，对上述募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方及四方监管协议。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据本次公开发行可转换公司债券募集说明书，本次募集资金扣除发行费用后，具体投资于如下项目：

　　单位：万元

　　■

　　注：公司根据本次公开发行可转换公司债券的募集资金净额情况，将“补充流动资金”项目的拟投入募集资金金额调整为43,787.66万元，不足部分由公司自筹解决。

　　三、自筹资金预先投入募投项目及拟置换情况

　　公司在本次公开发行可转换公司债券募集说明书中约定，在本次发行募集资金到位之前，公司可以根据募集资金投资项目进度的实际情况以自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律法规规定的程序予以置换。

　　为保证募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，以自筹资金对募集资金投资项目进行了前期投入，截至2021年6月30日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际金额为6,652.04万元，均符合置换条件，具体投入及本次拟置换金额情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　公司本次拟置换金额为6,652.04万元，拟置换事宜与发行申请文件中的相关内容一致，符合法律法规的规定及发行申请文件的相关安排。本次置换有利于提高募集资金的使用效率，不存在变相改变募集资金用途或影响募集资金投资计划正常进行的情形，置换时间距募集资金到账时间未超过6个月。

　　四、募集资金置换履行的审议程序及相关意见

　　1、董事会审议情况

　　公司于2021年9月23日召开的第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，置换金额为人民币6,652.04万元。

　　2、独立董事发表的独立意见

　　我们认为：公司本次以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，有利于提高公司资金使用效率，降低财务成本，符合公司实际需要，置换内容及程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》等相关规定，不会与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情况，置换时间距募集资金到账时间未超过6个月。因此，我们一致同意公司以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的事项。

　　3、监事会审议情况

　　公司于2021年9月23日召开的第七届监事会第十二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，并发表意见如下：

　　监事会认为：公司本次以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，符合公司发展需要，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》等相关规定，有利于提高公司资金使用效率，有效降低财务成本，不会影响募集资金投资项目的正常建设，没有变相改变募集资金用途，置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，不存在损害公司和股东利益的情形，监事会同意公司本次以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金。

　　4、会计师事务所鉴证意见

　　中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司编制的《关于以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的专项说明》进行了审核，并出具了《以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》（中天运[2021]核字第90368号），认为，公司编制的《关于以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的专项说明》符合相关规定，在所有重大方面公允反映了截至2021年6月30日止自筹资金已投入募集资金项目的实际情况。

　　5、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构渤海证券认为：紫光国微本次使用公开发行可转债募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，并由中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》（中天运[2021]核字第90368号），履行了必要的审批程序。公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关规定。

　　综上，保荐机构同意紫光国微使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项。

　　五、备查文件

　　1、紫光国芯微电子股份有限公司第七届董事会第十七次会议决议；

　　2、紫光国芯微电子股份有限公司第七届监事会第十二次会议决议；

　　3、紫光国芯微电子股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；

　　4、渤海证券股份有限公司关于紫光国芯微电子股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见。

　　特此公告。

　　紫光国芯微电子股份有限公司董事会

　　2021年9月25日

　　证券代码：002049         证券简称：紫光国微     公告编号：2021-062

　　债券代码：127038         债券简称：国微转债

　　紫光国芯微电子股份有限公司

　　关于开展远期外汇交易业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2021年9月23日召开的第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司2021年远期外汇交易业务的议案》，同意公司及纳入合并报表范围的下属子公司根据实际需要，自本次董事会审议批准之日起12个月内，在金融机构办理累计金额折合不超过5,000万美元的远期外汇交易业务，并授权总裁在上述金额范围内签署相关的协议及文件。现将相关情况公告如下：

　　一、公司开展远期外汇交易的目的

　　随着公司规模的不断扩大，公司的外汇结算业务量逐步增加，主要以美元等外币结算为主。当汇率出现较大波动时，汇兑损益将会对公司的经营业绩造成一定的影响。为规避和防范汇率风险，降低汇率波动对公司经营的影响，公司拟在金融机构开展远期外汇交易业务。公司远期外汇交易业务以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的，不进行投机和套利交易。

　　二、远期外汇交易业务概述

　　公司拟开展的远期外汇交易业务，只允许与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有远期结售汇业务经营资格的金融机构进行。远期外汇交易是指交易双方签订远期外汇交易合约，事先约定外汇交易的币种、金额、汇率、交割时间等交易条件，到期才进行实际交割的外汇交易。

　　三、远期外汇交易业务情况

　　1、远期外汇交易品种

　　公司拟开展的远期外汇交易业务，只限于从事与公司生产经营所使用的主要结算货币，开展交割期与预测回款期一致、且金额与预测回款金额相匹配的远期外汇业务，具体包括远期结售汇业务和外汇掉期业务。

　　2、预计业务期间和交易金额

　　自公司第七届董事会第十七次会议审议批准之日起的12个月内，公司拟在金融机构办理的远期外汇交易业务累计金额折合不超过5,000万美元。

　　3、预计占用资金

　　开展远期外汇交易业务，公司除根据与金融机构签订的协议缴纳一定比例的保证金外，不需要投入其他资金，该保证金将使用公司的自有资金。缴纳的保证金比例根据与不同金融机构签订的具体协议确定。

　　四、远期外汇交易业务的风险分析

　　开展远期外汇交易可以在汇率发生大幅波动时，降低汇率波动对公司的影响，使公司专注于生产经营，但同时远期外汇交易也会存在一定风险：

　　1、汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，如果公司预计汇率大幅波动的方向与外汇套保合约方向不一致，会给公司带来一定的汇兑损失。但公司从事的远期外汇交易业务的目的是锁定汇兑成本，且不进行投机和套利操作，因此风险可控。

　　2、内部控制风险：远期外汇交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善而造成风险。

　　3、客户履约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回，从而导致公司无法按期结汇、售汇，造成相应损失。

　　五、拟采取的风险控制措施

　　1、公司制定了《远期外汇交易业务管理制度》，对远期外汇交易业务的操作原则、审批权限和责任范围、内部操作流程、后续管理、信息隔离措施、信息披露等作出了明确规定。公司将严格按照该制度的有关规定安排和使用专业人员，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。同时建立异常情况及时报告制度，并形成高效的风险处理程序。

　　2、严格控制远期外汇交易的资金规模，远期外汇交易必须基于业务部门制订的外币收款及付款计划，严格按照公司《远期外汇交易业务管理制度》中规定履行审批后，方可进行操作。

　　3、为防止远期结汇延期交割，公司将高度重视应收账款的管理，积极催收应收账款，避免出现应收账款逾期的现象。

　　六、独立董事发表的独立意见

　　独立董事对该事项发表独立意见如下：

　　根据公司业务发展的需要，公司及下属子公司开展远期外汇交易业务，有利于规避和防范汇率波动风险，能有效降低汇率波动对公司经营业绩的影响。公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了远期外汇交易业务内部控制制度，完善了相关内部控制流程和风险控制措施。该业务的开展符合公司发展需求，不会损害公司及股东的利益。我们一致同意公司开展远期外汇交易业务事项。

　　七、备查文件

　　1、紫光国芯微电子股份有限公司第七届董事会第十七次会议决议；

　　2、紫光国芯微电子股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十七次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　紫光国芯微电子股份有限公司董事会

　　2021年9月25日

　　证券代码：002049         证券简称：紫光国微        公告编号：2021-063

　　债券代码：127038         债券简称：国微转债

　　紫光国芯微电子股份有限公司

　　第七届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十七次会议通知于2021年9月18日以电子邮件的方式发出，会议于2021年9月23日上午以通讯表决的方式召开，会议应参加表决的董事7人，实际参加表决的董事7人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

　　会议以通讯表决的方式，审议通过如下议案：

　　1、会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。

　　同意公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，置换金额为人民币6,652.04万元。

　　具体内容详见公司于2021年9月25日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》。

　　独立董事对该事项发表了独立意见，详见2021年9月25日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　保荐机构渤海证券股份有限公司对该事项出具了核查意见，详见2021年9月25日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2、会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于公司2021年远期外汇交易业务的议案》。

　　同意公司及纳入合并报表范围的下属子公司根据实际需要，自本次董事会审议批准之日起12个月内，在金融机构办理累计金额折合不超过5,000万美元的远期外汇交易业务，并授权总裁在上述金额范围内签署相关的协议及文件。

　　具体内容详见公司于2021年9月25日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于开展远期外汇交易业务的公告》。

　　独立董事对该事项发表了独立意见，详见2021年9月25日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　3、会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于补选董事会薪酬与考核委员会委员的议案》。

　　补选范新先生为公司第七届董事会薪酬与考核委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第七届董事会任期届满之日止。

　　补选完成后，公司第七届董事会薪酬与考核委员会成员为：独立董事黄文玉（召集人）、独立董事崔若彤、董事范新。

　　4、会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于修订〈公司内部审计制度〉的议案》。

　　具体内容详见2021年9月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《紫光国芯微电子股份有限公司内部审计制度》。

　　特此公告。

　　紫光国芯微电子股份有限公司董事会

　　2021年9月25日