股票代码：002050        股票简称：三花智控        公告编号：2021-078

　　债券代码：127036        债券简称：三花转债

　　浙江三花智能控制股份有限公司

　　关于部分限制性股票回购注销完成的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、公司已完成对2018年限制性股票激励计划所涉及的19名不符合条件的激励对象持有的全部限制性股票合计145,340股进行回购注销，回购价格为4.3393元/股，注销股份的授予日期为2018年9月18日。

　　2、公司已完成对2020年限制性股票激励计划所涉及的22名不符合条件的激励对象持有的全部或部分限制性股票合计229,450股进行回购注销，回购价格为7.1115元/股，注销股份的授予日期为2020年2月24日。

　　3、本次回购注销限制性股票涉及人员合计28人，数量合计374,790股，回购资金总额为2,262,423.50元，注销股份占注销前总股本比例0.0104%。回购注销完成后，公司总股本将由3,591,601,468股减至3,591,226,678股。

　　4、截至本公告日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。

　　浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2021年6月8日召开第六届董事会第十八次临时会议和2021年6月24日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、限制性股票激励计划概述

　　（一）2018年限制性股票激励计划

　　1、2018年8月9日，公司第五届董事会第三十三次会议审议通过了《关于〈浙江三花智能控制股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江三花智能控制股份有限公司2018年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事就2018年限制性股票激励计划相关事宜发表了同意的独立意见。

　　2、2018年8月9日，公司第五届监事会第二十八次会议审议通过了《关于〈浙江三花智能控制股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江三花智能控制股份有限公司2018年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于核实〈2018年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》等相关议案。监事会对2018年限制性股票激励计划的激励对象人员名单进行了核查，发表了核查意见。

　　3、2018年8月21日，公司公告披露了《监事会关于2018年股权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

　　4、2018年9月7日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈浙江三花智能控制股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江三花智能控制股份有限公司2018年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股权激励计划相关事宜的议案》。

　　5、2018年9月18日，公司第五届董事会第三十四次临时会议和第五届监事会第二十九次临时会议审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向公司2018年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。独立董事对上述调整和授予事项发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。

　　6、2019年10月24日，公司第六届董事会第五次临时会议和第六届监事会第五次临时会议审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划回购价格及回购数量的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于 2018 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。

　　7、2020年6月5日，公司第六届董事会第十次临时会议和公司第六届监事会第十次临时会议审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》和《关于修订〈浙江三花智能控制股份有限公司 2018 年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》。独立董事对上述修改事项发表了独立意见，监事会对上述修改事项发表了核查意见。

　　8、2020年6月22日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》和《关于修订〈浙江三花智能控制股份有限公司2018年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》。

　　9、2020年10月20日，公司第六届董事会第十三次临时会议和第六届监事会第十二次临时会议审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划回购价格及数量的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于2018年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。

　　10、2021年6月8日，公司第六届董事会第十八次临时会议和第六届监事会第十六次临时会议审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划回购价格的议案》和《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。

　　（二）2020限制性股票激励计划

　　1、2020年1月21日，公司第六届董事会第七次临时会议审议通过了《关于〈浙江三花智能控制股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江三花智能控制股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事就本次激励计划相关事宜发表了同意的独立意见。

　　2、2020年1月21日，公司第六届监事会第七次临时会议审议通过了《关于〈浙江三花智能控制股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江三花智能控制股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于核实〈2020年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》等相关议案。

　　3、2020年2月4日，公司公告披露了《监事会2020年限制性股票激励计划授予激励对象名单的公示情况及核查意见》。

　　4、2020年2月10日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过《关于〈浙江三花智能控制股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江三花智能控制股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

　　5、2020年2月24日，公司第六届董事会第八次临时会议和第六届监事会第八次临时会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向公司2020年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。独立董事对上述调整和授予事项发表了独立意见，监事会发表了核查意见。

　　6、2020年6月5日，公司第六届董事会第十次临时会议和公司第六届监事会第十次临时会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》和《关于修订〈浙江三花智能控制股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》。独立董事对上述修改事项发表了独立意见，监事会对上述修改事项发表了核查意见。

　　7、2020年6月22日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》和《关于修订〈浙江三花智能控制股份有限公司2020年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》。

　　8、2020年10月20日，公司第六届董事会第十三次临时会议和第六届监事会第十二次临时会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划回购价格及数量的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。

　　9、2021年6月8日，公司第六届董事会第十八次临时会议和第六届监事会第十六次临时会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于2020年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。

　　二、回购注销原因、数量、回购价格及定价依据

　　（一）2018年限制行股票激励计划

　　1、回购注销原因、数量及价格

　　根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《浙江三花智能控制股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，17名激励对象因离职不再具备激励资格，公司董事会同意回购注销其所持有的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票138,580股；1名激励对象因非公职死亡不再具备激励资格，公司董事会同意回购注销其所持有的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票3,380股；1名激励对象因2020年个人业绩考核要求未能达标，不满足2018年限制性股票第三个解除限售期的解限条件，公司董事会同意回购注销其所持有的已获授但尚未解除限售的第三个解除限售期限制性股票3,380股。综上，公司拟对 2018 年限制性股票激励计划合计145,340股限制性股票进行回购注销，回购价格为4.3393元/股。

　　1、回购价格及定价依据

　　根据《浙江三花智能控制股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》的规定，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细，回购价格的调整方法为：P＝P0 /（1＋n）其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为本次调整前的每股限制性股票回购价格；n 为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；若公司发生派息的，回购价格的调整方法为：P＝P0 -V。其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息额；P0为本次调整前的每股限制性股票回购价格；经派息调整后，P 仍须大于 1。

　　调整后的2018年限制性股票激励计划的回购价格 P= [（8.37-0.25）/（1+0.3）-0.15]/(1+0.3)-0.1-0.25≈4.3393元/股。

　　综上，2018年限制性股票回购价格为4.3393元/股，用于回购2018年限制性股票的资金总额约为630,681.00元，回购资金为公司自有资金。

　　（二）2020年限制性股票激励计划

　　1、回购注销原因、数量及价格

　　根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《浙江三花智能控制股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，20名激励对象因离职不再具备激励资格，公司董事会同意回购注销其所持有的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票221,000股；1名激励对象因非公职死亡不再具备激励资格，公司董事会同意回购注销其所持有的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票6,500股；1名激励对象因2020年个人业绩考核要求未能达标，不满足2020年限制性股票第一个解除限售期的解限条件，公司董事会同意回购注销其所持有的已获授但尚未解除限售的第一个解除限售期限制性股票1,950股。综上，公司董事会同意回购注销其所持有的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票229,450股，回购价格为7.1115元/股。

　　1、回购价格及定价依据

　　根据《浙江三花智能控制股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》的规定，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细，回购价格的调整方法为：P＝P0 /（1＋n）其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为本次调整前的每股限制性股票回购价格；n 为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；若公司发生派息的，回购价格的调整方法为：P＝P0 －V。其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息额；P0为本次调整前的每股限制性股票回购价格；经派息调整后，P 仍须大于 1。

　　调整后的2020年限制性股票激励计划的回购价格 P=[（9.85－0.15）/(1＋0.3) －0.1] －0.25≈7.1115元/股。

　　综上，2020年限制性股票回购价格为7.1115元/股，用于回购2020年限制性股票的资金总额约为1,631,742.50元，回购资金为公司自有资金。

　　三、本次回购注销后股本结构变动情况

　　本次回购注销完成后，公司总股本将由3,591,601,468股减至3,591,226,678股。公司的股本结构变动如下：

　　■

　　四、本次回购注销对公司业绩的影响

　　本次回购注销部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生较大影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。公司管理团队将继续勤勉尽

　　职，认真履行工作职责，为股东创造价值。

　　五、备查文件

　　中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司注销股份明细表。

　　特此公告。

　　浙江三花智能控制股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年9月18日

　　股票代码：002050         股票简称：三花智控     公告编号：2021-079

　　债券代码：127036         债券简称：三花转债

　　浙江三花智能控制股份有限公司

　　关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　因公司本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，本次限制性股票回购注销完成后，“三花转债”转股价格不变。

　　一、关于“三花转债”转股价格调整的相关规定

　　浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月7日公开发行了3,000.00万张可转换公司债券（债券简称：三花转债；债券代码：127036）。根据《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》（以下简称“《业务实施细则》”）、《浙江三花智能控制股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》及中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定，在本次发行之后，当公司发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行累积调整，具体调整办法如下：

　　派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1＋n）；

　　增发新股或配股：P1=（P0＋A×k）/（1＋k）；

　　上述两项同时进行：P1=（P0＋A×k）/（1＋n＋k）；

　　派发现金股利：P1=P0－D；

　　上述三项同时进行：P1＝（P0－D＋A×k）/（1＋n＋k）。

　　其中：P0为调整前有效的转股价，n为该次送股率或转增股本率，k为该次增发新股率或配股率，A为该次增发新股价或配股价，D为该次每股派送现金股利，P1为调整后有效的转股价。

　　公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并公告转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按调整后的转股价格执行。

　　当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

　　二、本次转股价格调整原因及结果

　　公司于近期办理完成了28名股权激励对象限制性股票的回购注销事宜，公司总股本由3,591,601,468股变更为3,591,226,678股，共计374,790股限制性股票回购注销完成。本次回购注销2018年限制性股票合计145,340股占注销前总股本的0.0041%，回购价格为4.3393元/股；回购注销2020年限制性股票合计229,450股占注销前总股本的0.0064%，回购价格为7.1115元/股。本次用于回购的资金总额为226.24万元。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《三花智控：关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-046）。

　　根据上述可转债转股价格调整的相关规定，结合公司相关股权激励计划回购情况，“三花转债”的转股价格不变。计算过程如下：

　　P0=21.55元/股，A1=4.3393元/股，A2=7.1115元/股，k1=-145,340/3,591,601,468=-0.0041%， k2=-229,450/3,591,601,468=-0.0064%， P1=（P0+A1×k1+ A2×k2）/（1+k1+k2）=21.55元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）

　　特此公告。

　　浙江三花智能控制股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年9月18日