■

　　附件3

　　公司《董事会议事规则》修订文本对照表

　　■

　　■

　　证券简称：贵州茅台       证券代码：600519        编号：临2021－023

　　贵州茅台酒股份有限公司

　　第三届监事会2021年度第四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　2021年8月31日，贵州茅台酒股份有限公司（以下简称公司）以派专人送达的方式，向全体监事发出召开第三届监事会2021年度第四次会议（以下简称会议）的通知。2021年9月7日，会议以通讯表决方式召开，本次应出席会议的监事3名，实际出席会议的监事3名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规和公司《章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）《关于修订公司〈监事会议事规则〉的议案》

　　同意：3票；反对：0票；弃权：0票。议案获得通过。

　　修订内容详见公司《关于修订公司〈监事会议事规则〉的公告》（公告编号：临2021－024）。

　　（二）《关于与关联方签订〈商标许可协议〉的议案》

　　同意：3票；反对：0票；弃权：0票。议案获得通过。

　　交易内容详见公司《关于与关联方签订〈商标许可协议〉的公告》（公告编号：临2021－020）。

　　（三）《关于贵州茅台集团财务有限公司日常关联交易的议案》

　　同意：3票；反对：0票；弃权：0票。议案获得通过。

　　交易内容详见公司《关于贵州茅台集团财务有限公司日常关联交易的公告》（公告编号：临2021－021）。

　　上述第（一）（二）（三）项议案需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　贵州茅台酒股份有限公司监事会

　　2021年9月9日

　　证券简称：贵州茅台      证券代码：600519      编号：临2021－020

　　贵州茅台酒股份有限公司

　　关于与关联方签订《商标许可协议》

　　的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本交易相关议案需提交公司股东大会审议

　　一、关联交易概述

　　经贵州茅台酒股份有限公司（以下简称公司）2016年年度股东大会审议通过，公司及控股子公司贵州茅台酒销售有限公司（以下简称茅台销售公司）、国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司（已注销）与公司控股股东中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司（以下简称茅台集团公司）共同签订了《商标许可协议》。鉴于上述协议已经到期，根据公司经营发展需要，公司拟与茅台集团公司继续签订《商标许可协议》。

　　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本交易相关议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会审议本项议案时，关联股东将回避表决。

　　二、关联方介绍

　　（一）关联方关系介绍

　　根据上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司关联交易实施指引》等相关规定，茅台集团公司为公司关联方，本交易构成关联交易。

　　（二）关联人基本情况

　　公司名称：中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司

　　住所：贵州省贵阳市云岩区外环东路东山巷4号

　　注册资本：100亿元人民币

　　公司类型：有限责任公司（国有独资）

　　主要办公地点：贵州省仁怀市茅台镇

　　主营业务：酒类产品的生产经营（主营）；酒类产品的生产技术咨询与服务；包装材料、饮料的生产销售；餐饮、住宿、旅游、物流运输；进出口贸易业务；互联网产业；房地产开发及租赁、停车场管理；教育、卫生；生态农业。

　　三、关联交易的基本情况

　　（一）交易的主要内容

　　经公司与茅台集团公司协商后拟继续签订《商标许可协议》，茅台集团公司拟将注册的相关商标许可给公司使用。从规范和简化许可程序的角度考虑，《商标许可协议》签订主体由前述四方调整为公司与茅台集团公司。《商标许可协议》的内容总体维持不变，维持了原有的支付标准和许可年限，扩大了许可商标范围，调整了支付时间。

　　（二）交易标的

　　本次关联交易标的为商标许可使用，许可商标范围在原许可商标基础上扩大至82件，包含“茅台”“贵州茅台”“MOUTAI及图”“飞天”“茅台王子”“茅台迎宾酒”等茅台系列品牌商标和酱香系列品牌商标。

　　（三）交易类别

　　签订许可使用协议。

　　（四）许可模式

　　茅台集团公司将上述82件商标许可给公司使用，包括但不限于在产品、包装和广告宣传中使用，公司可按协议约定自行决策许可商标的再许可事项。

　　（五）许可使用费支付标准

　　商标许可使用费的收费基数和收费比例仍按原标准执行。

　　1.商标许可使用费的收费基数

　　（1）当年公司本部使用许可商标酒类产品年销售额；

　　（2）当年茅台销售公司使用许可商标酒类产品年销售额与其从公司购买同等数量同类产品购买价年度总额的差额。

　　2.商标许可使用费的收费比例

　　在本协议约定的商标许可使用期间，商标许可使用费的收费比例为1.5%。

　　（六）许可期限

　　2021年1月1日至2023年12月31日。

　　（七）许可使用费支付方式

　　商标许可使用费的支付方式为每半年支付一次，时间分别为每年的7月20日前和公司年度报告披露后的15个工作日内，由公司按照协议约定，付款给茅台集团公司账户。

　　四、关联交易的目的及对公司的影响

　　本次签订《商标许可协议》，系公司日常经营活动所需。该交易事项有利于公司对商标的统筹使用，有利于品牌的规划发展，有利于保证经营环境的稳定性，有利于实现公司生产经营目的和长远发展。

　　五、关联交易审议程序

　　（一）董事会审议情况

　　公司第三届董事会2021年度第七次会议审议通过了《关于与关联方签订〈商标许可协议〉的议案》。由于涉及关联交易，公司董事会在审议上述议案时，与本项议案有关联关系的三位董事回避了表决，由其余三名非关联董事（即独立董事）表决并获一致同意通过。

　　（二）独立董事事前认可

　　公司独立董事事前认可《关于与关联方签订〈商标许可协议〉的议案》并同意提交公司第三届董事会2021年度第七次会议审议。

　　（三）独立董事意见

　　公司独立董事对《关于与关联方签订〈商标许可协议〉的议案》发表独立意见如下：

　　公司与关联方签订《商标许可协议》为公司日常生产经营中所需发生的正常交易，交易定价合理，有利于公司对商标的统筹使用，有利于实现公司生产经营目的和长远发展。公司董事会对该议案的决策程序符合《公司法》、上海证券交易所《股票上市规则》等相关法律、行政法规及公司《章程》的规定，未发现损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情况。董事会在审议该议案时，与议案有关的关联董事回避了表决，由全体非关联董事表决并一致同意。

　　（四）董事会审计委员会对该关联交易的书面审核意见

　　同意《关于与关联方签订〈商标许可协议〉的议案》，并同意将该议案提交公司董事会会议审议。

　　六、备查文件目录

　　（一）公司第三届董事会2021年度第七次会议决议；

　　（二）独立董事关于同意将有关议案提交公司第三届董事会2021年度第七次会议审议的独立意见；

　　（三）独立董事关于公司第三届董事会2021年度第七次会议有关议案的独立意见；

　　（四）公司第三届董事会审计委员会2021年度第四次会议决议。

　　特此公告。

　　贵州茅台酒股份有限公司董事会

　　2021年9月9日

　　证券简称：贵州茅台      证券代码：600519      编号：临2021－021

　　贵州茅台酒股份有限公司

　　关于贵州茅台集团财务有限公司日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本交易相关议案需提交公司股东大会审议

　　一、日常关联交易概述

　　为扩大公司控股子公司贵州茅台集团财务有限公司（以下简称茅台财务公司）资金管理规模，提升整体资金运营效率，提高盈利能力，茅台财务公司拟向公司控股股东中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司（以下简称茅台集团公司）及其子公司（不含公司及合并报表范围内的下属企业，下同）提供金融服务，交易有效期为2021年10月1日至2024年9月30日。

　　本交易相关议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会审议本项议案时，关联股东将回避表决。

　　二、前次公司股东大会决议通过的日常关联交易的预计和执行情况（单位：亿元）

　　■

　　三、关联方介绍

　　（一）关联方关系介绍

　　根据上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司关联交易实施指引》等相关规定，茅台集团公司及其子公司为公司关联方，本交易构成关联交易。

　　（二）主要关联人基本情况

　　公司名称：中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司

　　住所：贵州省贵阳市云岩区外环东路东山巷4号

　　注册资本：100亿元人民币

　　公司类型：有限责任公司（国有独资）

　　主要办公地点：贵州省仁怀市茅台镇

　　主营业务：酒类产品的生产经营（主营）；酒类产品的生产技术咨询与服务；包装材料、饮料的生产销售；餐饮、住宿、旅游、物流运输；进出口贸易业务；互联网产业；房地产开发及租赁、停车场管理；教育、卫生；生态农业。

　　四、关联交易的主要内容

　　（一）交易内容

　　茅台财务公司拟向茅台集团公司及其子公司提供存款、授信（含贷款、贴现、票据承兑、保函等）以及结算、委托贷款、承销企业债券、财务和融资顾问等其他金融服务。

　　（二）交易期限

　　2021年10月1日至2024年9月30日。

　　（三）交易金额

　　茅台财务公司2021年10月至2024年9月向关联方提供金融服务预计金额（单位：亿元）

　　■

　　（四）定价原则和依据

　　本次交易价格的确定及执行严格遵守上海证券交易所《上市公司关联交易实施指引》有关规定。

　　1.存款业务

　　利率按中国人民银行统一颁布的不同期限存款基准利率执行，在国家规定允许的范围内浮动，存款利率不高于对公司执行的存款利率。

　　2.授信业务

　　相关利率主要参考贷款市场报价利率定价，相关费率按照中国人民银行颁布的现行费率执行，在国家规定允许的范围内浮动，利（费）率不低于对公司执行的利（费）率。

　　3.其他金融服务

　　除存款和授信外的其他各项金融服务，收费标准参照国内金融机构同等业务费用水平。

　　（五）风险管控措施

　　一是茅台财务公司严格在预计授信额度范围内对关联方开展业务，授信额度不超过关联方存款总额，不占用公司资金；二是严格遵守国家法律法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的规定，严格履行信息披露义务。同时，茅台财务公司依法接受中国人民银行和中国银行保险业监督管理委员会的监督管理；三是茅台财务公司严格保持自身业务的独立性，按照公开、公平、公正的交易原则，依法依规履行关联交易批准程序，审慎提供金融服务；四是公司定期对茅台财务公司的财务状况进行审查，确保资金使用规范，保证资金安全；五是严守茅台财务公司风险控制的三条防线并通过强化内控管理向关联方提供公平、公正的金融服务。

　　五、关联交易的目的及对公司的影响

　　一是有利于提升公司资金使用效率。茅台财务公司对关联方提供贷款等金融业务，充分整合关联方原属商业银行的优质信贷资源，实现利息收入，提高资产收益；二是有利于提升公司盈利能力。茅台财务公司通过吸收关联方存款，扩大资金规模，充分发挥资金统筹功能和规模管理效应，提高资金议价能力；三是有利于提升公司持续发展能力。茅台财务公司发挥金融平台优势，积极实现财务公司功能定位，持续加强金融服务水平，促进公司持续发展。

　　六、关联交易审议程序

　　（一）董事会审议情况

　　公司第三届董事会2021年度第七次会议审议通过了《关于贵州茅台集团财务有限公司日常关联交易的议案》。由于涉及关联交易，公司董事会在审议上述议案时，与本项议案有关联关系的三位董事回避了表决，由其余三名非关联董事（即独立董事）表决并获一致同意通过。

　　（二）独立董事事前认可

　　公司独立董事事前认可《关于贵州茅台集团财务有限公司日常关联交易的议案》并同意提交公司第三届董事会2021年度第七次会议审议。

　　（三）独立董事意见

　　公司独立董事对《关于贵州茅台集团财务有限公司日常关联交易的议案》发表独立意见如下：

　　茅台财务公司拟向茅台集团公司及其子公司提供金融服务，有利于充分利用财务公司的职能，提高公司资金使用效率和盈利能力。公司董事会对该议案的决策程序符合《公司法》、上海证券交易所《股票上市规则》等相关法律、行政法规及公司《章程》的规定，未发现损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情况。董事会在审议该议案时，与议案有关的关联董事回避了表决，由全体非关联董事表决并一致同意。

　　（四）董事会审计委员会对该关联交易的书面审核意见

　　同意《关于贵州茅台集团财务有限公司日常关联交易的议案》，并同意将该议案提交公司董事会会议审议。

　　七、备查文件目录

　　（一）公司第三届董事会2021年度第七次会议决议；

　　（二）独立董事关于同意将有关议案提交公司第三届董事会2021年度第七次会议审议的独立意见；

　　（三）独立董事关于公司第三届董事会2021年度第七次会议有关议案的独立意见；

　　（四）公司第三届董事会审计委员会2021年度第四次会议决议。

　　特此公告。

　　贵州茅台酒股份有限公司董事会

　　2021年9月9日

　　证券代码：600519         证券简称：贵州茅台        公告编号：临2021-022

　　贵州茅台酒股份有限公司

　　关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年9月24日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2021年第一次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年9月24日14点30分

　　召开地点：贵州省仁怀市茅台镇茅台国际大酒店

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年9月24日至2021年9月24日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　（一）各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案分别经本公司第三届董事会2021年度第七次会议或第三届监事会2021年度第四次会议审议通过，相关公告请详见2021年9月9日本公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》上的公告。

　　（二）特别决议议案：议案2、议案3、议案4、议案5

　　（三）对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案6、议案7

　　（四）涉及关联股东回避表决的议案：议案6、议案7

　　应回避表决的关联股东名称：中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司、贵州茅台酒厂集团技术开发公司。

　　（五）涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　（三）同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员。

　　五、会议登记方法

　　（一）法人股东持上海股票帐户卡（如有）、法人营业执照复印件、授权委托书（详见附件）和出席人身份证进行登记。

　　（二）个人股东持上海股票帐户卡（如有）和本人身份证进行登记。

　　（三）股东代理人持本人身份证、授权委托书（详见附件）及授权人上海股票帐户卡（如有）进行登记。

　　（四）出席现场会议报名登记时间：2021年9月14日10:00--17:00。拟出席现场会议的股东或股东代理人，请在上述报名登记时间内通过公司股东大会报名系统提交登记资料进行报名。股东可通过访问网址（http://bmwb.moutaichina.com:5050/sign）或扫描下方二维码登录报名系统，并可在2021年9月13日10:00后登录报名系统提前了解具体使用方法。

　　■

　　（五）根据常态化疫情防控需要和公司所在地接待能力，本次股东大会现场会议场地容量为300人，建议公司股东优先通过网络投票方式出席股东大会，敬请公司股东理解与支持。本次拟按出席现场会议报名登记时间内（2021年9月14日10:00—17:00）股东在报名系统提交登记资料的先后顺序确定出席现场会议的股东，公司将向报名登记成功的股东反馈确认信息。

　　（六）现场会议入场审核时间：2021年9月24日9:30—14:25。出席本次现场会议的股东或股东代理人应持上述登记资料原件，在茅台国际大酒店股东大会报到点进行审核通过后方可入场。

　　六、其他事项

　　（一）出席现场会议人员须遵守常态化疫情防控的规定和要求。

　　（二）本次股东大会不安排参观公司厂区，与会股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

　　（三）本次会议联系方式如下：

　　联系电话：0851-22386002，22389796，22389797

　　电子邮箱：mtdm@moutaichina.com

　　联系地址：贵州省仁怀市茅台镇公司董事会办公室

　　特此公告。

　　贵州茅台酒股份有限公司董事会

　　2021年9月9日

　　附件：授权委托书

　　附件

　　授权委托书

　　贵州茅台酒股份有限公司：

　　兹委托先生(女士)代表本单位(或本人)出席2021年9月24日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：                受托人签名：

　　委托人身份证号：                  受托人身份证号：

　　委托人电话：                      受托人电话：

　　委托日期：2021年   月   日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券简称：贵州茅台       证券代码：600519        编号：临2021－024

　　贵州茅台酒股份有限公司

　　关于修订公司《监事会议事规则》

　　的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据贵州茅台酒股份有限公司（以下简称公司）第三届监事会2021年度第四次会议决议，拟修订公司《监事会议事规则》，具体修订内容如下：

　　拟修订的公司《监事会议事规则》共包括七大章节的内容，分别为总则、议事方式、议事程序、信息披露、执行反馈、档案保存和附则。

　　一、总则

　　调整修订依据的法律、行政法规、部门规章和规范性文件，新增《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等。

　　二、议事方式

　　明确监事会的议事方式、定期会议审议的主要内容、临时会议召开的主要情形、参会人员等。

　　（一）定期会议审议的主要内容

　　1.对公司年度报告、半年度报告、季度报告等定期报告的独立意见；

　　2.对公司财务预算、决算方案的独立意见；

　　3.对公司利润分配方案、弥补亏损方案的独立意见；

　　4.对公司内部控制评价报告的独立意见；

　　5.对公司年度日常关联交易的监督意见；

　　6.对公司董事会、高级管理层及其成员履行职责情况的监督意见；

　　7.监事会年度工作报告；

　　8.监事会年度工作计划；

　　9.国家法律、行政法规、部门规章及公司章程规定需要监事会会议审议的其他事项。

　　（二）临时会议召开的主要情形

　　1.监事会主席认为必要时；

　　2.监事提议时；

　　3.股东大会、董事会会议通过了违反法律、行政法规、部门规章、监管部门的各种规定和要求、公司章程、股东大会决议和其他有关规定的决议时；

　　4.董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或在市场中造成恶劣影响时；

　　5.公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

　　6.公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或被证券交易所公开谴责时；

　　7.证券监管部门要求召开时；

　　8.国家法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他情形。

　　三、议事程序

　　明确监事会的议事程序包括：议案的征集、会议的通知、会议的出席、会议的召开、会议的表决和会议的记录等环节。

　　四、信息披露

　　明确监事会决议披露的程序、监事对决议披露应负的责任、决议公告的内容、相关的保密规定等。

　　五、执行反馈

　　明确监事会决议执行的监督、反馈、追责、通报等。

　　六、档案保存

　　明确监事会会议档案、保存机构和保存期限。

　　本次修订公司《监事会议事规则》的议案需提交公司股东大会审议，公司《监事会议事规则》修订草案详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　特此公告。

　　贵州茅台酒股份有限公司监事会

　　2021年9月9日