证券代码：000976         证券简称：华铁股份 公告编号：2021-065

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司

　　关于2020年股票期权激励计划

　　部分股票期权注销完成的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月30日第九届董事会2021年第五次临时会议及第九届监事会2021年第三次临时会议审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意公司根据相关法律法规及公司《2020年股票期权激励计划》的规定，注销共计10名激励对象因离职及个人绩效考核不合格的已授予但尚未行权的股票期权272.00万份，占公司当前总股本的0.17%。具体内容详见公司于2021年8月31日披露在巨潮资讯网上的相关公告。

　　经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述272.00万份股票期权的注销事宜已于2021年9月3日办理完成。

　　本次股票期权注销事宜符合《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年股票期权激励计划》等有关法律、法规的规定，注销原因及数量合法、有效，审议及注销流程合规，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情况。本次注销的股票期权尚未行权，注销后不会对公司股本造成影响。

　　特此公告。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

　　2021年09月03日

　　证券代码：000976     证券简称：华铁股份 公告编号：2021-064

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司

　　关于重大资产重组的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示

　　本次交易的重组报告书尚需再次召开董事会、监事会审议通过，提请股东大会批准及相关监管机构核准、批准或备案，能否经过相关审议、批准及取得核准以及最终取得核准的时间均存在不确定性，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。

　　截至本公告披露日，除《广东华铁通达高铁装备股份有限公司重大资产购买暨关联交易预案》中披露的有关风险因素外，公司尚未发现其他可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次重组方案或者对本次重组方案作出实质性变更的相关事项。

　　一、本次重组的具体事项

　　公司于2021年8月4日召开第九届董事会2021年第四次临时会议以及第九届监事会2021年第二次临时会议，审议通过《关于调整本次重大资产重组方案的议案》、《关于〈广东华铁通达高铁装备股份有限公司重大资产购买暨关联交易预案〉及其摘要的议案》及相关议案，公司将本次交易方案调整为上市公司通过支付现金的方式购买重庆兆盈轨道交通设备有限公司持有的青岛兆盈轨道交通设备有限公司76%股权，并于同日与重庆兆盈轨道交通设备有限公司签署了附条件生效的《支付现金购买资产协议》。具体内容详见公司于2021年8月5日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整重大资产重组暨关联交易方案的公告》（公告编号：2021-044）、《广东华铁通达高铁装备股份有限公司重大资产购买暨关联交易预案》及其摘要等相关公告。

　　同时，公司第九届董事会2021年第四次临时会议审议通过《关于更换本次重大资产购买暨关联交易相关中介机构的议案》，公司本次交易的独立财务顾问由中信证券股份有限公司变更为国信证券股份有限公司。变更后，本次重组公司聘请的中介机构为：国信证券股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）、北京德恒律师事务所、北京中企华资产评估有限责任公司。具体内容详见公司于2021年8月5日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于更换本次重大资产购买暨关联交易相关中介机构的公告》（公告编号：2021-047）。

　　二、本次重组的进展情况

　　截至本公告披露日，公司及有关各方仍在积极推进本次重组的各项工作，本次重组所涉及的尽职调查、审计、评估/估值等相关工作尚未完成。公司将在尽职调查、审计、评估/估值等相关工作完成后，再次召开董事会及监事会审议本次重组的相关事项，并由董事会提请股东大会审议批准。

　　公司将严格按照《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第3号—重大资产重组》等相关规定履行信息披露义务，在本次交易预案披露后至发出审议本次重组事项的股东大会通知前，每30日发布一次重大资产重组事项进展公告。

　　三、风险提示

　　目前公司及相关各方积极推进本次重大资产重组的各项工作，本次交易的重组报告书尚需再次召开董事会、监事会审议通过，提请股东大会批准及相关监管机构核准、批准或备案，能否经过相关审议、批准及取得核准以及最终取得核准的时间均存在不确定性，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。

　　截至本公告披露日，除《广东华铁通达高铁装备股份有限公司重大资产购买暨关联交易预案》中披露的有关风险因素外，公司尚未发现其他可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次重组方案或者对本次重组方案作出实质性变更的相关事项。

　　公司将严格按照相关法律法规的规定和要求履行相关信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《证券日报》《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。

　　特此公告。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

　　2021年09月03日