股票代码：000686         股票简称：东北证券        公告编号：2021-040

　　东北证券股份有限公司第十届董事会2021年第四次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会召开情况

　　1.公司于2021年8月31日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十届董事会2021年第四次临时会议的通知》。

　　2.东北证券股份有限公司第十届董事会2021年第四次临时会议于2021年9月3日以通讯表决的方式召开。

　　3.会议应参加表决的董事13人，实际参加表决的董事13人。

　　4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：

　　（一）审议通过了《关于设立金融市场部的议案》

　　为推动公司业务发展，完善公司组织架构，公司董事会同意设立金融市场部。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（二）审议通过了《关于量化交易部更名的议案》

　　为构建公司多元化盈利模式，提升公司稳定创利能力，公司董事会同意将量化交易部更名为金融创新业务部。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司

　　董事会

　　二〇二一年九月四日