公司代码：600104                             　　　　　　　　　　公司简称：上汽集团

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　■

　　■

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　公司主要会计数据和财务指标的说明：

　　本报告期，公司营业收入、归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增长，主要原因：一、得益于疫情得到有效控制，国内汽车市场复苏效应明显，带动公司销量同比增加；二、公司一直坚持的“稳增长，抓零售，调结构”工作收效显著，公司在实现销量增长的同时也优化了产销结构，提高了毛利水平，实现同比归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润增幅高于营业收入增幅的良好业绩。

　　公司本报告期经营活动产生的现金流量净额同比减少94.60%，其中公司金融板块经营活动产生的现金净额同比减少314.55亿，主要系公司之子公司上汽财务公司为满足贷款业务的资金需求，同时为降低融资成本，发行了ABS用于置换同业拆借资金所致；同期公司制造板块企业经营活动产生现金净额为145.41亿元，同比增加36.82亿元，增幅达33.91%。

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　■

　　·

　　■

　　2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用 √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用 √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用 □不适用

　　单位:亿元  币种:人民币

　　■

　　反映发行人偿债能力的指标：

　　√适用 □不适用

　　■

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　√适用 □不适用

　　报告期内，全球车用芯片供应严重短缺，对公司生产和批发销量的完成进度造成较大影响。下半年，公司将密切跟踪芯片供应恢复情况，想尽一切办法提升芯片供应的保障力，做好生产资源调配和生产组织安排，加快生产批发进度，积极缓解终端“供不应求”的现状，更好满足用户需求，全力冲刺年度经营目标。

　　证券代码：600104        证券简称：上汽集团   公告编号：临2021－047

　　债券代码：155709        债券简称：19上汽01

　　债券代码：155847        债券简称：19上汽02

　　上海汽车集团股份有限公司

　　八届三次董事会会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议通知情况

　　本公司董事会于2021年8月13日向全体董事、监事和高级管理人员通过传真、邮件等方式发出了会议通知。

　　二、会议召开的时间、地点、方式

　　本次董事会会议于2021年8月25日下午在上海市威海路489号会议室召开。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　三、董事出席会议情况

　　会议应到董事7人，出席董事7人。会议由董事长陈虹先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。

　　四、会议决议

　　经与会董事逐项审议,表决通过了如下决议：

　　1、关于《公司2021年上半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》的议案；

　　详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　（同意7票，反对0票，弃权0票）

　　2、2021年半年度报告及摘要；

　　2021年上半年，公司实现营业总收入3660.96亿元，同比增长29.03％；实现归属于上市公司股东的净利润133.14亿元，同比增长58.61％，基本每股收益1.150元，同比增长60.17%。2021年6月末公司总资产8834.77亿元，归属于上市公司股东的净资产2759.75亿元。

　　公司中期不进行利润分配和公积金转增股本。

　　详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　（同意7票，反对0票，弃权0票）

　　3、关于《公司2021年上半年度内部控制评价报告》的议案；

　　（同意7票，反对0票，弃权0票）

　　4、关于投资设立嘉兴东曦致行股权投资合伙企业（有限合伙）的议案。

　　详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　（同意7票，反对0票，弃权0票）

　　特此公告。

　　上海汽车集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月27日

　　证券代码：600104     证券简称：上汽集团   公告编号：临2021－049

　　债券代码：155709        债券简称：19上汽01

　　债券代码：155847        债券简称：19上汽02

　　上海汽车集团股份有限公司

　　2021年上半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2977号文件核准，上海汽车集团股份有限公司（以下简称“上汽集团”、“公司”或“本公司”）于2017年1月在上海证券交易所以每股人民币22.80元的发售价格非公开发行657,894,736股A股股票（以下简称“2016年非公开发行”），募集资金总额为人民币1,500,000.00万元（人民币14,999,999,980.80元），扣除发行费用计人民币14,550.00万元，公司截止2017年1月11日，收到募集资金净额为人民币14,854,499,980.80元。

　　上述募集资金净额已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了德师报(验)字(17)第00019号《验资报告》。

　　截至2021年6月30日，公司已累计使用募集资金人民币966,019.08万元(含用募集资金置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币363,921.48万元)，其中2021年上半年度实际使用人民币51,685.93万元。截至2021年6月30日，募集资金账户余额为人民币582,031.73万元（含利息62,600.81万元）。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况

　　为规范募集资金的管理和使用，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司证券发行管理办法》等国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。

　　（二）募集资金的存储情况

　　按照《募集资金管理制度》的有关规定，公司开立了专项账户存储募集资金，实际使用募集资金的本公司之分公司、子公司（以下统称为“各募集资金实际使用单位”）亦开立了专项账户存储公司所拨付的募集资金。

　　截至2021年6月30日，公司2016年非公开发行募集资金存储情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注1：为提高募集资金资金收益，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，并有效控制风险的前提下，上海赛可电子商务有限公司将部分尚未使用的募集资金以七天通知存款的方式存储。该账户余额已包括七天通知存款余额人民币23,000.00万元。

　　（三）募集资金专户存储三方监管情况

　　公司及各募集资金实际使用单位与募集资金开户方、保荐机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》，上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》的规定行使权利，履行义务。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　2021年1-6月，公司使用募集资金人民币51,685.93万元。截至2021年6月30日，公司已累计使用募集资金人民币966,019.08万元。募集资金的具体使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　在本次募集资金到位之前，公司先期以自筹资金预先投入募集资金投资项目的建设。截至2017年2月28日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为363,921.48万元，具体情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　2017年3月31日，公司六届十四次董事会、六届十一次监事会分别审议通过了《关于以2016年非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币363,921.48万元，独立董事发表了明确的同意意见，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况进行了专项审核，并出具了《上海汽车集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的报告及专项审核报告》（德师报(核)字(17)第E00075号），保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）对此发表了核查意见。公司已按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定履行了法定程序并进行了信息披露，具体内容详见公司于2017年4月6日在上海证券交易所网站上披露的《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号临2017-015）。

　　2021年1-6月，公司无以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2021年1-6月，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2021年1-6月，公司不存在用闲置募集资金投资于固定收益类国债、银行理财等投资产品的情况。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司本次非公开发行不存在超募资金。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　公司本次非公开发行不存在超募资金。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　2021年6月9日，公司七届十九次董事会、七届十七次监事会审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项及终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，结项及终止的募投项目节余资金共计104,972.71万元(含项目对应募集资金产生的利息，实际金额以资金转出当日专户余额为准)用于永久补充流动资金，以支持公司生产经营及发展使用。详见公司于2021年6月10日在上海证券交易所网站上披露的《关于部分募集资金投资项目结项及终止并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号临2021-030）。2021年6月30日，公司2020年年度股东大会审议通过上述议案。截至2021年6月30日，上述节余资金尚未转出专户。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　2017年10月30日，公司六届十八次董事会、六届十四次监事会审议通过了《关于增加公司募投项目实施地点的议案》，同意公司新增江苏省溧阳市中关村大道200号作为募投“商用车智能化大规模定制业务模式开发及应用项目”的实施地点。增加后，该项目实施地点为上海市杨浦区军工路2500号、江苏省无锡市惠山经济开发区金惠路199号和江苏省溧阳市中关村大道200号。公司独立董事、保荐机构对上述事项发表了同意意见。详见公司于2017年10月31日在上海证券交易所网站上披露的《关于增加公司募投项目实施地点的公告》（公告编号临2017-035）。

　　2018年3月28日，公司六届十九次董事会、六届十五次监事会审议通过了《关于增加和变更部分募集资金专户的议案》，同意上海汽车集团股份有限公司技术中心新设三个募集资金专户，分别用于“上汽集团燃料电池汽车前瞻技术研发项目”、“上汽集团智能驾驶汽车前瞻技术研发项目”、“上汽集团自主品牌互联网汽车应用开发项目”募集资金的存储及管理，并将上述项目原对应募集资金专户资金分别转入新设的三个募集资金专户，之后注销上述项目原对应募集资金专户；同意上汽大通汽车有限公司无锡分公司新设一个募集资金专户，用于“商用车智能化大规模定制业务模式开发及应用项目”募集资金的存储及管理。公司独立董事、保荐机构对上述事项发表了同意意见。公司已于2018年3月30日在上海证券交易所网站上发布《关于新增及变更部分募集资金专户并签署四方监管协议的公告》（公告编号临2018-009）。

　　2020年4月10日，公司七届十次董事会、七届十次监事会审议通过了《关于〈公司2019年度募集资金存放与实际使用情况专项报告〉的议案》，对“上汽集团自主品牌乘用车节能与新能源汽车新产品项目”、“上汽集团自主品牌商用车新能源汽车新产品项目”、“混合动力EDU Gen2项目”和“商用车智能化大规模定制业务模式开发及应用项目”的可行性、预计收益等重新进行了论证，决定继续推进，预计上述项目于2021年底前完成。详见公司于2020年4月14日在上海证券交易所网站上披露的《2019年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（公告编号临2020-010）。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2021年6月30日，公司不存在募集资金实际投资项目发生变更的情况，也无对外转让募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已披露的相关信息不存在违背及时、真实、准确、完整披露的情况，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　上海汽车集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月25日

　　附表：募集资金使用情况表

　　附表：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币亿元

　　■

　　注1：“EDU三期新增7JPH扩能项目（总产能10JPH）”专户产生80.79万元利息，上述利息收入已继续用于募投项目投资。

　　注2：“EDU三期新增7JPH扩能项目（总产能10JPH）”2021年1-6月效益未达预期的主要原因：EDU产品主要配套上汽自主品牌乘用车新能源产品，因插电式混合动力车型更新较快，导致对变速器产品需求更新升级加速，EDU产品已升级切换为EDU Gen2新一代产品，2021年起EDU产品停止适配新车型，无相关收入。

　　证券代码：600104        证券简称：上汽集团      公告编号：临2021－050

　　债券代码：155709        债券简称：19上汽01

　　债券代码：155847        债券简称：19上汽02

　　上海汽车集团股份有限公司

　　关于投资设立嘉兴东曦致行股权投资合伙企业（有限合伙）的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●投资标的名称：嘉兴东曦致行股权投资合伙企业（有限合伙）（以市场监督管理局核准的名称为准，以下简称“有限合伙企业”或“基金”）

　　●投资金额：上海汽车集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟与上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称“上港集团”）、上海上汽恒旭投资管理有限公司（以下简称“恒旭资本”）共同出资设立嘉兴东曦致行股权投资合伙企业（有限合伙），认缴出资总额为人民币6.43亿元，其中公司认缴出资5.4153亿元、上港集团认缴出资1.0047亿元、恒旭资本认缴出资0.01亿元。

　　●特别风险提示：本次投资的基金尚处于设立过程中，基金具有投资周期长、流动性较低等特点，存在因决策或行业环境发生重大变化，导致投资项目不能实现预期效益的风险。敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、交易概述

　　为加快推进商用车场景自动驾驶业务落地，公司拟与上港集团、恒旭资本共同出资设立“嘉兴东曦致行股权投资合伙企业（有限合伙）”，专项投资于商用车智能驾驶项目。基金认缴出资总额为人民币6.43亿元，其中公司认缴出资5.4153亿元，持有其84.219%份额；上港集团认缴出资1.0047亿元，持有其15.625%份额；恒旭资本认缴出资0.01亿元，持有其0.156%份额。

　　上述事项已经公司第八届董事会第三次会议审议通过，无需提交股东大会批准，也不构成上市公司重大资产重组事项。

　　二、合作方的基本情况

　　（一）上港集团

　　公司名称：上海国际港务（集团）股份有限公司

　　法定代表人：顾金山

　　成立时间：1988年10月21日

　　企业类型：股份有限公司(上市、国有控股)

　　注册资本：2,317,367.465万人民币

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区同汇路1号综合大楼A区4楼

　　经营范围：国内外货物（含集装箱）装卸（含过驳）、储存、中转和水陆运输；集装箱拆拼箱、清洗、修理、制造和租赁；国际航运、仓储、保管、加工、配送及物流信息管理；为国际旅客提供候船和上下船舶设施和服务；船舶引水、拖带，船务代理，货运代理；为船舶提供燃物料、生活品供应等船舶港口服务；港口设施租赁；港口信息、技术咨询服务；港口码头建设、管理和经营；港口起重设备、搬运机械、机电设备及配件的批发及进出口。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　截止2020年末，上港集团经审计主要财务数据：总资产为人民币1559.25亿元，归属于上市公司股东的所有者权益为人民币875.18亿元，营业总收入为人民币261.19亿元，归属于上市公司股东的净利润为人民币83.07亿元。

　　（二）恒旭资本

　　公司名称：上海上汽恒旭投资管理有限公司

　　法定代表人：陆永涛

　　成立时间：2019年7月16日

　　企业类型：有限责任公司

　　注册资本：1亿元人民币

　　注册地址：上海市嘉定区塔新路999号1幢313室-1

　　经营范围：投资管理，投资咨询（除金融、证券），创业投资。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　恒旭资本管理模式：由项目执行团队筛选调查潜在投资项目，经过立项、尽职调查、合规审查、交易方案谈判等工作，提交投资决策委员会进行内部审核，投资决策委员会同意投资方案后，由项目执行团队负责安排签署并履行投资交易文件。

　　基金业协会备案登记号：P1070270

　　（三）关联关系或其他利益关系说明

　　公司间接持有恒旭资本40%股权，不是恒旭资本第一大股东，也未实际控制恒旭资本。恒旭资本未直接或间接持有公司股份，无拟增持公司股份计划；公司董事、监事、高级管理人员未在恒旭资本中担任任何职务。

　　三、有限合伙企业的基本情况

　　（一）企业名称：嘉兴东曦致行股权投资合伙企业（有限合伙）

　　（二）主要经营场所：浙江省嘉兴市南湖区东栅街道南江路1856号基金小镇1号楼174室-16

　　（三）组织形式：有限合伙企业

　　（四）经营范围：一般项目：股权投资、实业投资、投资咨询(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。（暂定经营范围，以市场监督管理局核准的经营范围为准）

　　（五）存续期限：长期

　　（六）投资领域：作为专项基金，认缴资金全部投资于商用车智能驾驶项目

　　（七）普通合伙人、基金管理人：上海上汽恒旭投资管理有限公司

　　（八）认缴出资总额：6.43亿元人民币，各合伙人的认缴出资情况如下：

　　■

　　（九）管理模式：合伙企业不设投资决策委员会。合伙企业对外投资应遵循严谨的投资流程，通过商业尽调、法律尽调、财务尽调和/或税务尽调（具体根据项目情况而定）进行理性评估，管理人需落实市场与项目分析、投资策略与逻辑、财务测算、潜在风险分析、退出策略等。管理人应依据本协议约定的组合投资范围、限制和投资程序运作合伙企业资产，具体可由管理人的管理制度进行约定。

　　恒旭资本作为管理人向基金提供投资管理服务，基金每年按约定向管理人支付管理费。

　　（十）利润分配：合伙企业收入应当优先用于支付合伙企业任何应付未付的费用，并在收到后的四十五个工作日内，将支付完毕上述费用后的剩余金额按照各合伙人的实缴出资比例分配。

　　（十一）退出机制：根据合伙企业的组合投资的特点和需要，合伙企业在出售或以其他方式处置组合投资时，可以依法选择适用的退出策略。

　　四、投资项目的基本情况

　　基金拟计划与青岛海创智链工业互联网产业投资基金合伙企业（有限合伙）、珠海隐山现代物流产业股权投资基金（有限合伙）、中电投融和资产管理有限公司（含其指定的关联投资主体）等共同投资于商用车智能驾驶项目（暂定名“友道智途科技”）。本项目将以“技术+产品+运营”为主线，打造技术与运营闭环，基于各条产品线场景，提供全过程自动驾驶运力服务。面向未来，公司致力于创建全新自动驾驶货运网络平台，引领智慧交通新生态。

　　五、对上市公司的影响

　　本次投资将发挥各合作方在智能驾驶、人工智能、智慧物流、智慧港口、工业互联网、云计算、数据挖掘等领域的优势，提升关键技术能力，实现创新发展，打造共赢和可持续发展的战略合作关系；将聚焦覆盖多场景和全栈技术的自动驾驶货运解决方案和智慧服务，加快推进商用车场景自动驾驶技术开发与迭代应用，探索新商业模式，形成公司在商用车智能驾驶赛道的国内领先优势，进一步提升公司的品牌竞争力和影响力。

　　六、风险提示

　　本次投资的基金尚处于设立过程中，基金具有投资周期长、流动性较低等特点，存在因决策或行业环境发生重大变化，导致投资项目不能实现预期效益的风险。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海汽车集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月27日

　　证券代码：600104        证券简称：上汽集团      公告编号：临2020－048

　　债券代码：155709        债券简称：19上汽01

　　债券代码：155847        债券简称：19上汽02

　　上海汽车集团股份有限公司

　　八届二次监事会会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。　

　　一、会议通知情况

　　本公司监事会于2021年8月13日向监事通过传真、邮件等方式发出了会议通知。

　　二、会议召开的时间、地点、方式

　　本次监事会会议于2021年8月25日下午在上海市威海路489号会议室召开。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　三、监事出席会议情况

　　会议应到监事5人，出席监事5人，会议由监事会主席沈晓苏先生主持。

　　四、会议决议

　　经与会监事逐项审议，表决通过了如下决议：

　　1、公司2021年半年度报告及摘要；

　　（同意5票，反对0票，弃权0票）

　　2、关于《公司2021年上半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》的议案；

　　（同意5票，反对0 票，弃权0 票）

　　3、关于《公司2021年上半年度内部控制评价报告》的议案。

　　（同意5票，反对0 票，弃权0 票）

　　特此公告。

　　上海汽车集团股份有限公司

　　监事会

　　2021年8月27日