一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议，董事、监事、高级管理人员无异议声明。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　无

　　董事长：刘雷云

　　五矿稀土股份有限公司

　　二〇二一年八月二十五日

　　证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2021-028

　　五矿稀土股份有限公司

　　关于调整2021年部分日常关联交易

　　预计发生金额的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　1、公司于2021年2月25日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于预计2021年日常关联交易的议案》。因业务发展的需要，公司拟增加2021年度向五矿稀土集团有限公司、五矿稀土（腾冲）有限公司、五矿稀土（怒江）有限公司日常采购金额53,000万元、24,000万元、3,000万元，减少2021年度向陇川云龙稀土开发有限公司日常采购金额2,000万元。

　　2、公司于2021年8月25日召开了第八届董事会第十一次会议，对调整日常关联交易预计发生金额事项进行了表决并通过了《关于调整2021年部分日常关联交易预计发生金额的议案》，关联董事刘雷云先生、邓楚平先生、吴世忠先生均依法回避表决。公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。

　　3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，该议案尚需提交公司股东大会进行审议，关联股东中国五矿股份有限公司、五矿稀土集团有限公司需回避表决。

　　（二）调整日常关联交易预计发生金额的基本情况

　　■

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）五矿稀土集团有限公司

　　基本情况：五矿稀土集团有限公司；法定代表人：刘雷云；注册资本：188,790.00万元；住所：北京市海淀区三里河路5号院1幢A210；经营范围：销售金属矿石、金属材料；稀土产品的技术开发。（未取得行政许可的项目除外）；进出口业务。

　　截止2021年6月30日，五矿稀土集团有限公司总资产477,906.59万元，净资产10,520.77万元。2021年1-6月，五矿稀土集团有限公司实现营业收入224,863.88万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：五矿稀土集团有限公司是公司第一大股东。

　　履约能力分析：五矿稀土集团有限公司作为中国五矿集团有限公司组建六大稀土集团的平台公司，自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（二）五矿稀土（腾冲）有限公司

　　基本情况：五矿稀土（腾冲）有限公司；法定代表人：闫绳健；注册资本：1,000.00万元；住所：云南省保山市腾冲市腾越镇满邑社区菜园坡小区32号；经营范围：稀土金属矿及矿产品收购、销售；化工原料和产品（不含危险化学品）、化肥销售；对外贸易经营（货物及技术进出口）；新材料技术推广服务。

　　截止2021年6月30日，五矿稀土（腾冲）有限公司总资产3,178.37万元，净资产1,540.44万元。2021年1-6月，五矿稀土（腾冲）有限公司实现营业收入28,460.61万元，净利润450.69万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：五矿稀土（腾冲）有限公司是公司第一大股东五矿稀土集团有限公司的全资子公司。

　　履约能力分析：五矿稀土（腾冲）有限公司是六大稀土集团之一五矿稀土集团有限公司在云南腾冲设立的全资子公司，具备良好的履约能力。

　　（三）五矿稀土（怒江）有限公司

　　基本情况：五矿稀土（怒江）有限公司；法定代表人：闫绳健；注册资本：1,000.00万元；住所：云南省怒江傈僳族自治州泸水市六库镇山水新城6号苑S1-06号商铺；经营范围：稀土氧化物、稀土金属、稀土深加工产品交易及贸易；化工原料（不含危险化学品）、化肥销售；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）新材料的研发及生产销售；稀土技术研发及执行服务；矿业投资；矿产品加工、综合利用及贸易。

　　截止2021年6月30日，五矿稀土（怒江）有限公司总资产977.57万元，净资产974.09万元。2021年1-6月，五矿稀土（怒江）有限公司实现营业收入0万元，净利润-25.90万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：五矿稀土（怒江）有限公司是公司第一大股东五矿稀土集团有限公司的控股公司。

　　履约能力分析：五矿稀土（怒江）有限公司是六大稀土集团之一五矿稀土集团有限公司在云南怒江设立的控股公司，具备良好的履约能力。

　　（四）陇川云龙稀土开发有限公司

　　基本情况：陇川云龙稀土开发有限公司；法定代表人：闫绳健；注册资本：12,244.90万元；住所：云南省德宏州陇川县陇把镇弄安村；经营范围：稀土矿开采；稀土矿产品收购、销售。货物进出口。

　　截止2021年6月30日，陇川云龙稀土开发有限公司总资产14,119.64万元，净资产13,887.97万元。2021年1-6月，陇川云龙稀土开发有限公司实现营业收入30,427.61万元，净利润353.72万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：陇川云龙稀土开发有限公司是公司第一大股东五矿稀土集团有限公司的控股公司。

　　履约能力分析：陇川云龙稀土开发有限公司是六大稀土集团之一五矿稀土集团有限公司在云南陇川设立的控股公司，具备良好的履约能力。

　　三、关联交易主要内容

　　上述日常关联交易合同的定价将遵循公平合理的原则，以市场公允价格为基础，且原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准，任何一方不得利用关联交易损害另一方利益。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　五矿稀土集团有限公司作为我国六大稀土集团平台公司，在协同国家稀土产业政策与全球稀土贸易流通领域等方面具有重要地位，公司与五矿稀土集团有限公司及其全资子公司和控股公司进行关联交易能够合理配置和利用资源，降低成本、提高效率。由于上述交易具有非排他性，交易双方可随时根据自身需要及市场价格，决定是否进行交易，因此对本公司的独立性没有影响。公司将持续开展与上述公司之间公平、互惠的合作。

　　公司与上述关联方之间的日常关联交易遵循公允的价格和条件，没有损害公司和全体股东的利益，对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不良影响。

　　五、独立董事意见

　　公司独立董事认为公司调整2021年部分日常关联交易预计发生金额事项，遵循了客观、公正的原则和市场化定价方式；董事会在审议该议案时，关联董事均回避表决，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；前述关联交易对公司和中小股东权益不存在不利影响，不会损害全体股东的合法权益；同意《关于调整2021年部分日常关联交易预计发生金额的议案》，同意提请股东大会审议。

　　六、备查文件

　　1、公司第八届董事会第十一次会议决议；

　　2、公司独立董事就上述关联交易出具的事前认可意见和发表的独立意见；

　　3、公司第八届监事会第九次会议决议。

　　五矿稀土股份有限公司董事会

　　二○二一年八月二十五日

　　证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2021-029

　　五矿稀土股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　五矿稀土股份有限公司第八届董事会第十一次会议决定召开2021年第二次临时股东大会，现将有关事宜通知如下：

　　一、召开会议的基本情况：

　　1、会议届次：2021年第二次临时股东大会

　　2、召集人：五矿稀土股份有限公司董事会

　　3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、召开时间：

　　现场会议召开时间：2021年9月15日（星期三）14:50。

　　网络投票时间：2021年9月15日（星期三）。其中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年9月15日9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为2021年9月15日9:15～15:00期间的任意时间。

　　5、召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式

　　6、会议的股权登记日：2021年9月8日（星期三）

　　7、出席对象：

　　（1）于股权登记日2021年9月8日（星期三）15:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。审议提案第（1）项时，关联股东需回避表决。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师。

　　8、召开地点：北京市海淀区三里河路5号五矿大厦会议室

　　二、会议审议事项

　　《关于调整2021年部分日常关联交易预计发生金额的议案》

　　以上提案的具体内容于同日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上披露，详见《五矿稀土股份有限公司第八届董事会第十一次会议决议公告》、《五矿稀土股份有限公司第八届监事会第九次会议决议公告》以及《五矿稀土股份有限公司2021年第二次临时股东大会资料》等。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、登记方式

　　（1）国有股东或法人股东持单位证明、法人委托书和出席人身份证办理登记手续。

　　（2）社会公众股股东持本人身份证原件、股东账户、持股凭证办理登记手续。

　　（3）异地股东可用信函或传真方式登记（需电话沟通确认）。

　　（4）受托行使表决权出席会议须持有本人身份证原件、委托人证券账户卡、授权委托书及持股凭证。

　　2、登记时间

　　2021年9月10日8:30～11:30，13:00～17:00

　　3、登记地点

　　江西省赣州市章江南大道18号豪德银座A栋14层

　　4、会议联系方式

　　联系人：舒艺、李梦祺、廖江萍

　　联系电话：0797-8398390

　　传真：0797-8398385

　　地址：江西省赣州市章江南大道18号豪德银座A栋14层

　　邮编：341000

　　5、会议费用

　　会期预定半天，费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

　　六、备查文件

　　提议召开本次股东大会的公司第八届董事会第十一次会议决议。

　　附件1：参加网络投票的具体操作流程

　　附件2：授权委托书

　　五矿稀土股份有限公司董事会

　　二○二一年八月二十五日

　　附件1

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码：360831，投票简称：“五稀投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数

　　对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年9月15日的交易时间，即9:15～9:25，9:30～11:30和13:00～15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年9月15日（现场股东大会召开当日）9:15，结束时间为2021年9月15日（现场股东大会结束当日）15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2

　　授权委托书

　　兹授权委托        先生（女士）代表本人（单位）出席五矿稀土股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并按本授权委托书的授权代为行使表决权。

　　委托人签名（盖章）：

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

　　委托人持股数：              委托人股东账户：

　　持有上市公司股份的性质：

　　受托人签名（盖章）：         受托人身份证号码：

　　委托日期：      年   月   日

　　■

　　填写说明：

　　1、对每个提案只能表决一次，即只能在“同意”、“反对”、“弃权”项中选择一项，否则视为废票；

　　2、每项表决内容只能用打“√”方式填写，填写其他符号均为废票；

　　3、本次股东大会审议提案1.00时，关联股东中国五矿股份有限公司、五矿稀土集团有限公司需回避表决。

　　证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2021-026

　　五矿稀土股份有限公司

　　第八届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2021年8月13日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体董事发出关于召开第八届董事会第十一次会议的通知。会议于2021年8月25日在北京市海淀区三里河路5号五矿大厦会议室以现场加通讯方式召开。本次董事会会议应参与表决董事7人，实际参与表决董事7人。会议由公司董事长刘雷云先生主持，公司监事会成员和高级管理人员列席会议。本次会议召开符合有关法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议及通过的决议合法有效。

　　会议以记名投票表决方式通过如下决议：

　　一、审议《关于公司2021年半年度报告及其摘要的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议《〈关于在五矿集团财务有限责任公司办理存贷款业务的风险持续评估报告〉的议案》

　　公司独立董事对该议案出具了事前认可意见，并发表了独立意见。关联董事刘雷云先生、邓楚平先生、吴世忠先生均依法回避表决。

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、审议《关于向银行申请综合授信额度的议案》

　　为满足公司经营发展的资金需求，拓宽公司融资渠道、降低融资风险，公司向交通银行股份有限公司北京分行申请不超过20亿元的综合授信敞口额度，期限为第八届董事会第十一次会议审议通过之日起至下一次董事会做出修改前。在上述授信期限内，授信额度可循环使用。具体融资品种、金额以及利率等条款以实际签订合同为准。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、审议《关于调整2021年部分日常关联交易预计发生金额的议案》

　　公司独立董事对该议案出具了事前认可意见，并发表了独立意见。关联董事刘雷云先生、邓楚平先生、吴世忠先生均依法回避表决。

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　五、审议《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》

　　公司董事会同意于2021年9月15日召开公司2021年第二次临时股东大会。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　五矿稀土股份有限公司董事会

　　二○二一年八月二十五日

　　证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2021-030

　　五矿稀土股份有限公司

　　第八届监事会第九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2021年8月13日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体监事发出关于召开公司第八届监事会第九次会议的通知，会议于2021年8月25日在北京市海淀区三里河路5号五矿大厦会议室以现场加通讯方式召开。本次监事会会议应参与表决监事5人，实际参与表决监事5人。会议由监事会主席牛井坤先生主持。本次会议符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议通过的决议合法有效。

　　会议以记名投票表决方式审议，形成如下决议：

　　一、审议《关于公司2021年半年度报告及其摘要的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议《关于调整2021年部分日常关联交易预计发生金额的议案》

　　关联监事牛井坤先生、任建华先生、闫立军先生均依法回避表决。

　　表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　五矿稀土股份有限公司

　　监事会

　　二○二一年八月二十五日