证券代码：002049                   证券简称：紫光国微                     公告编号：2021-054

　　债券代码：127038                   债券简称：国微转债

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　（1）债券基本信息

　　■

　　（2）截至报告期末的财务指标

　　单位：万元

　　■

　　三、重要事项

　　1、公司债券提前兑付暨摘牌事项

　　2021年5月21日，公司根据《紫光国芯微电子股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》设定的投资者回售条款，完成本期债券（债券简称：18国微01，债券代码：112708）的回售资金兑付，共回售本期债券2,998,250张，剩余数量为1,750张。鉴于本期债券存量较小，缺乏流动性，经与投资者友好协商，2021年6月24日，公司完成了“18国微01”剩余的1,750张本期债券的提前兑付暨公司债券“18国微01”摘牌。

　　详细内容请查看公司于2021年4月17日、2021年4月19日、2021年4月21日、2021年5月19日、2021年6月21日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　2、公开发行可转换公司债券事项

　　经公司第七届董事会第六次会议、第七届董事会第九次会议及2021年第一次临时股东大会审议同意，公司拟公开发行可转换公司债券，募集资金总额不超过人民币15亿元。2021年2月5日，公司向中国证监会提交了《上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》申请材料，2021年2月10日，中国证监会出具《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：210332），2021年4月19日，公司公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会发审委审核通过，2021年5月11日，公司收到中国证监会出具的《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1574号）。根据上述核准，公司于2021年6月10日向社会公开发行1500万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，募集资金总额150,000万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为148,787.66万元。2021年7月14日，公司15亿元可转换公司债券在深圳证券交易所上市交易，证券简称为“国微转债”，证券代码为“127038”。

　　详细内容请查看公司于2021年4月20日、2021年5月12日、2021年6月8日、2021年7月14日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　3、控股股东质押部分公司股权

　　2020年11月，公司控股股东西藏紫光春华投资有限公司（以下简称“紫光春华”）将其所持有本公司部分的股份进行了质押，为紫光集团在北京银行股份有限公司清华园支行获得的100亿元授信提供担保。本次质押股份97,917,500股，占其所持本公司股份的49.81%，占本公司总股本的16.14%。除上述质押外，公司控股股东及其一致行动人不存在其他质押本公司股份的情形。

　　详细内容请查看公司于2020年11月16日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www. cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　4、控股股东、间接控股股东重整事项

　　2021年7月9日，公司间接控股股东紫光集团收到北京市第一中级人民法院（以下简称“北京一中院”）送达的通知，债权人徽商银行股份有限公司向北京一中院申请对紫光集团进行重整。2021年7月16日，北京一中院裁定受理相关债权人对紫光集团的重整申请，指定紫光集团有限公司清算组担任紫光集团管理人。2021年8月12日，紫光集团管理人向北京一中院申请将紫光集团子公司北京紫光通信科技集团有限公司、北京紫光资本管理有限公司、西藏紫光大器投资有限公司、西藏紫光卓远股权投资有限公司、西藏紫光通信投资有限公司、西藏紫光春华投资有限公司（以下合称“六家子公司”）纳入紫光集团重整一案，并适用关联企业实质合并重整方式进行审理。截至本公告日，北京一中院是否裁定紫光集团及其六家子公司进入实质合并重整程序具有不确定性。

　　详细内容请查看公司于2021年7月10日、2021年7月17日、2021年8月13日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　5、参股子公司紫光同创挂牌增资事项

　　为优化资本结构，补充流动资金，增强综合竞争实力，公司参股子公司紫光同创通过在产权交易机构以公开挂牌的方式进行增资。2021年5月，上海联合产权交易所出具增资结果通知，紫光同创原股东之一的深圳市岭南聚仁股权投资合伙企业（有限合伙）及新引入的16名投资者以紫光同创2020年7月31日为基准日的评估值400,530万元为依据，共同以现金对紫光同创增资95,606.511万元。公司及紫光同创的原股东西藏紫光新才信息技术有限公司与天津芯翔志坚科技有限公司均放弃本次增资优先认缴出资权。本次增资完成后，紫光同创的注册资本由40,000万元增加至49,548万元，公司对紫光同创的持股比例由36.5%降至29.47%。

　　详细内容请查看公司于2021年5月28日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www. cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　紫光国芯微电子股份有限公司

　　董事长：马道杰

　　2021年8月25日

　　证券代码：002049          证券简称：紫光国微         公告编号：2021-055

　　债券代码：127038          债券简称：国微转债

　　紫光国芯微电子股份有限公司董事会

　　关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　1、实际募集资金金额和到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1574号）核准，2021年6月，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行可转换公司债券1500万张，每张面值为人民币100元，按面值发行，募集资金总额为人民币150,000万元，扣除承销及保荐费用、律师费用、专项审计及验资费用等本次发行相关费用人民币1,212.34万元（不含税），实际募集资金净额为人民币148,787.66万元。截至2021年6月17日，上述募集资金全部到位，募集资金到位情况已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（中天运[2021]验字第90047号）。

　　2、募集资金使用和结余情况

　　报告期内，募集资金投资项目累计使用募集资金43,787.66万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金15,000万元；截至2021年6月30日，公司募集资金专户余额合计为90,047.22万元（含利息收入）。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　1、募集资金管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况制定了《募集资金管理办法》。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》的相关规定和要求，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储，并于2021年6月25日，会同保荐机构渤海证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司北京昌平区支行签署了《募集资金三方监管协议》；公司与全资子公司紫光同芯微电子有限公司会同保荐机构渤海证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金四方监管协议》。上述募集资金三方（四方）监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，报告期内，公司严格按照募集资金三方（四方）监管协议的规定存放和使用募集资金，三方（四方）监管协议的履行不存在问题。

　　2、募集资金存放情况

　　截止2021年6月30日，公司共有5个募集资金专户，募集资金（含利息）存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　详见附件：2021年半年度募集资金使用情况对照表。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2021年6月30日，公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已按照有关法律法规、部门规章、规范性文件以及公司《募集资金管理办法》的规定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的使用及存放情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　附件：2021年半年度募集资金使用情况对照表

　　紫光国芯微电子股份有限公司董事会

　　2021年8月25日

　　附件：

　　2021年半年度募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　■

　　■

　　证券代码：002049        证券简称：紫光国微        公告编号：2021-056

　　债券代码：127038        债券简称：国微转债

　　紫光国芯微电子股份有限公司

　　第七届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十六次会议通知于2021年8月13日以电子邮件的方式发出，会议于2021年8月23日下午15:30在北京市海淀区知春路7号致真大厦紫光展厅会议室以现场表决方式召开，会议由董事长马道杰先生主持。会议应出席董事6人，实际出席董事6人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

　　经与会董事审议，会议形成如下决议：

　　1、会议以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《公司2021年半年度报告及其摘要》。

　　《2021年半年度报告》刊登于2021年8月25日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2021年半年度报告摘要》刊登于2021年8月25日的《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2、会议以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　具体内容详见公司于2021年8月25日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《紫光国芯微电子股份有限公司董事会关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　独立董事对该事项发表了独立意见，详见2021年8月25日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　3、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于清华控股集团财务有限公司的风险持续评估报告》。

　　按照相关要求，公司对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，编制了《紫光国芯微电子股份有限公司关于清华控股集团财务有限公司的风险持续评估报告》。

　　该议案涉及关联交易事项，公司董事长马道杰先生、董事吴胜武先生、董事缪刚先生为关联董事，回避本议案的表决。

　　具体内容详见2021年8月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《紫光国芯微电子股份有限公司关于清华控股集团财务有限公司的风险持续评估报告》。

　　独立董事对该事项发表了独立意见，详见2021年8月25日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　4、会议以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于补选公司第七届董事会董事的议案》。

　　鉴于公司董事刁石京先生已辞去公司第七届董事会董事职务，经公司控股股东西藏紫光春华投资有限公司提名，董事会提名委员会审核通过，董事会同意补选范新先生为公司第七届董事会非独立董事，任期与第七届董事会任期一致。简历见附件。

　　董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　该议案需提交公司股东大会审议。

　　独立董事对该事项发表了独立意见，详见2021年8月25日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　5、会议以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》。

　　同意公司于2021年9月10日以现场投票与网络投票相结合的方式召开2021年第二次临时股东大会。

　　具体内容详见公司于2021年8月25日刊登在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《紫光国芯微电子股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　紫光国芯微电子股份有限公司董事会

　　2021年8月25日

　　附件：第七届董事会董事候选人简历

　　范新：男，1960年10月生，中国国籍，无境外居留权，毕业于清华大学热能系，工学硕士，研究员。历任同方股份有限公司人工环境设备分公司总经理、同方人工环境有限公司总经理，同方股份有限公司副总裁、总裁、副董事长，清华控股有限公司副总裁。现任清华控股有限公司董事，紫光集团有限公司党委书记、副董事长。

　　范新先生现任本公司实际控制人清华控股有限公司董事，间接控股股东紫光集团有限公司党委书记、副董事长。除此以外，与公司的控股股东、实际控制人、持有5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在其他关联关系。本人未持有本公司股份。不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任董事的情形，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。

　　证券代码：002049           证券简称：紫光国微         公告编号：2021-057

　　债券代码：127038           债券简称：国微转债

　　紫光国芯微电子股份有限公司

　　关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：本次股东大会为临时股东大会，为紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第二次临时股东大会。

　　2、股东大会的召集人：公司董事会

　　2021年8月23日，公司召开第七届董事会第十六次会议，审议通过了《关于召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》，决定于2021年9月10日召开公司2021年第二次临时股东大会。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　现场会议召开时间为：2021年9月10日（星期五）下午14:50；

　　网络投票时间为：2021年9月10日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年9月10日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年9月10日9:15至15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次临时股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权通过现场、网络重复投票的，以第一次投票结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2021年9月6日（星期一）

　　7、出席对象

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的见证律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议召开地点：北京市海淀区知春路7号致真大厦紫光展厅1-1会议室

　　二、会议审议事项

　　1、《关于补选公司第七届董事会董事的议案》。

　　本次会议审议事项符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规的相关规定。

　　上述议案已经公司第七届董事会第十六次会议审议通过，详细内容见公司于2021年8月25日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　本次股东大会审议议案将对中小投资者的表决单独计票并披露投票结果。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案均为非累积投票提案，提案编码具体如下：

　　■

　　四、现场会议登记方法

　　1、登记方式：

　　（1）自然人股东须持本人身份证和股东账户卡办理登记手续；委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡和委托人身份证复印件办理登记手续；

　　（2）法人股东由法定代表人出席会议的，须持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书和股东账户卡办理登记手续；授权委托代理人出席会议的，须持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、股东账户卡、授权委托书及代理人本人身份证办理登记手续；

　　（3）异地股东可以凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，信函请注明“股东大会”字样。

　　2、登记时间：2021年9月9日（上午9:00-11:00；下午14:00-17:00）

　　3、登记地点：河北省玉田县无终西街3129号  紫光国芯微电子股份有限公司董事会办公室。

　　4、会议联系方式

　　联系人：阮丽颖  董玉沾

　　电话：010-82355911-8368  0315-6198181

　　传真：010-82366623       0315-6198179

　　邮箱：zhengquan@gosinoic.com

　　5、本次股东大会的现场会议会期半天，出席会议的股东食宿、交通费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、备查文件

　　1、紫光国芯微电子股份有限公司第七届董事会第十六次会议决议。

　　特此公告。

　　紫光国芯微电子股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月25日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362049

　　2、投票简称：国微投票

　　3、填报表决意见。

　　本次股东大会不涉及累积投票提案。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年9月10日的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年9月10日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2021年9月10日15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　紫光国芯微电子股份有限公司

　　2021年第二次临时股东大会授权委托书

　　兹委托      先生/女士代表本人（本公司）出席紫光国芯微电子股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并代表本人（本公司）依照以下指示（请在相应的表决意见项下划“√”）对下列议案进行表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

　　■

　　委托人姓名∕名称：

　　委托人身份证号∕营业执照号码（统一社会信用代码）：

　　委托人股东账号：                 委托人持股性质及数量：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号：

　　委托人签名（盖章）：

　　委托日期：    年   月  日

　　注：1、本授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　　2、本授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束止。

　　3、委托人为法人股东的，必须加盖法人单位公章并由单位法定代表人在委托人处签字。