第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 未出席董事情况

　　■

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　■

　　■

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用 √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用 √不适用

　　2021年2月1日，云南省人民政府与中国宝武钢铁集团有限公司签署合作协议，根据合作协议，双方将以云南方持有昆钢控股10%的股权，中国宝武持有昆钢控股90%的股权为目标开展深化合作。本次合作可能导致未来条件具备后公司的实际控制人由云南省国资委变更为国务院国有资产监督管理委员会。为保障本次合作的顺利进行，保证昆钢控股平稳过渡，2021年2月1日，云南省国资委、中国宝武和昆钢控股签署委托管理协议。根据协议，自委托管理协议生效之日起，云南省国资委委托中国宝武代为管理昆钢控股，委托管理期至昆钢控股工商登记变更为止（各方应力争于本协议生效之日起6个月内完成股权划转的工商变更登记工作）。本次划转涉及的中国经营者集中反垄断审查，中国宝武向国家市场监督管理总局（以下简称“市监总局”）提交本次划转经营者集中申报，并于2021年3月4日获正式立案。市监总局于2021年3月16日向中国宝武出具《经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》（反垄断审查决定【2021】146号文），决定对中国宝武通过合同取得昆钢控股的控制权案不实施进一步审查。具体内容详见公司发布的临时公告：2021-004、005、016。

　　截止目前，股权划转协议尚未签订；公司控股股东为昆钢控股，实际控制人为云南省国资委。

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　3.1公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　√适用 □不适用

　　3.1.1报告期内公司经营情况未发生重大变化。

　　3.1.2预计未来会有重大影响的事项:公司200万吨/年焦化环保搬迁转型升级项目

　　公司于2020年11月12日、2020年12月1日分别召开第八届董事会第十八次临时会议、第八届监事会第十七次临时会议、第八届董事会审计委员会暨关联交易控制委员会2020年第七次会议、第八届董事会战略委员会2020年第二次会议、2020年第五次临时股东大会，审议通过了《关于公司焦化环保搬迁转型升级项目投资的议案》，为发挥公司在煤化工行业的技术优势，进一步巩固公司在行业的市场竞争力，加快推进公司产业结构升级，提高公司的持续发展能力和综合竞争能力，实现公司产业集聚、企业集约、区域互补、资源综合利用、工业化和城市化协同发展等多重效应，公司计划投资356,198.02万元，建设年产200万吨焦化环保搬迁转型升级项目。2021年3月1日，公司与安宁市人民政府签署了《公司200万吨/年焦化环保搬迁转型升级项目招商引资投资协议》，具体内容详见公司分别于2020年11月13日、2021年3月3日在上交所网站（www.sse.com.cn）上发布的临时公告（编号：2020-057、2021-013）。

　　该项目采用较为先进的工艺流程，在一定程度上能降低生产成本，提升公司在焦炭市场的竞争力；该项目按环保超低排放要求设计，符合国家法律法规要求；根据测算，该项目在投产20年的生产经营期内，预计平均每年实现利润总额 41,749.77 万元，总投资收益率为12.29%。若该项目建成投产，预计对公司焦化产品核心竞争力、整体盈利能力、公司的持续发展、股东的长远利益产生重大的影响。

　　该项目已取得安宁市投资备案证、节能评估报告、社会稳定性风险评估报告、职业病危害预评价报告评审、文物保护审核意见、立项批文、节能审查意见、安全条件审查意见书、环境影响报告书批复等专项审批，项目初勘、详勘、初步设计内部审查工作已完成，目前，正在推进开工建设前期准备工作。

　　3.2经营情况的讨论与分析

　　在后疫情时代全球经济复苏、货币稳健的大背景下，我国经济呈现稳中加固、稳中向好的发展态势，工业生产需求稳定恢复，黑色板块表现强劲，煤、焦、钢市场需求旺盛，尽管国家出台相关政策进行调整，但煤、焦、钢价格仍以高位运行，公司凝聚全司干部、职工的智慧和力量，紧紧抓住时机，以市场研判为前提、客户需求为导向、对标降本为抓手，努力提升焦炭质量，围绕全年生产经营目标奋力拼搏。报告期内，公司实现营业收入273,635.04万元，归属于母公司所有者净利润11,108.78万元。截止报告期末，公司总资产564,101.35万元，总负债204,129.78万元，资产负债率为36.19%，较上年末小幅增长，但仍保持较低水平。

　　3.2.1  2021年上半年主要工作情况

　　3.2.1.1.党建引领助推公司发展

　　坚持党的领导，继续发挥党建引领作用。扎实开展党史学习教育，将“学党史 悟思想 办实事”的理念根植于广大职工并用于指导公司日常生产经营，在推动公司生产经营、改革发展、解决职工难题上彰显成效。深入推进党风廉政建设，开展“禁入单位专项清理”，“三项费用”专项检查，梳理完善廉洁风险点及防控措施。

　　3.2.1.2.以客户需求为导向提升焦炭质量

　　公司以客户需求为导向，适时调整生产计划。报告期内，公司客户对高品级焦炭需求较大，公司通过精简炼焦煤品种、缩减贸易渠道、引入优质煤种和渠道，进一步优化进煤和配煤结构，严格执行“焦炭质量百日提升计划”，全力以赴开展提质降灰工作；全资子公司师宗煤焦化煤场气膜大棚建成投入使用，有效降低配合煤水分。报告期内，公司焦炭质量稳步提升。

　　3.2.1.3.深挖潜力保生产拓市场

　　报告期内，两个焦化基地坚持以炼焦生产为中心，坚定不移按“高水平、满负荷、低成本、高效益”的原则组织生产。安宁分公司产能利用率达到108.70%,师宗煤焦化加强生产设备的维护与管理并建立维护档案，全面排查生产设备安全隐患，保证生产顺行。全资子公司昆钢重装集团积极推进新区行车项目并深入拓展其他项目，同时，坚持推行“挂牌督战”，积极拓展外部市场，截止报告期末，订货总金额同比增加21%，其中，外部订货金额同比增加102.28%。

　　3.2.1.4.坚持对标缩差提高工作效能

　　报告期内，公司积极落实落细“三级三维”指标体系，全司上下从横向、纵向两个不同维度开展对标工作，通过“对标-找差-改进-提升”的方式，实现降低生产成本、提高工作效率的目的。通过对标缩差，安宁分公司在焦炭质量和粗苯回收方面、师宗煤焦化在化工产品回收方面有所提升，昆钢重装集团各项对标指标改善明显。

　　3.2.1.5.强化设备管理防范生产风险

　　坚持不懈抓好设备基础管理工作，以深化设备点巡检为核心，按“PDCA+认真”的管理模式深入开展设备隐患排查治理，设备运行整体平稳，未发生重、特大设备事故，设备作业率为99.93%，事故故障停机率为0.71％。。安宁分公司按期组织生产设备维护、检修工作，两个焦化基地组织了“设备见本色”活动，现场设备面貌、环境有较大改善。通过生产设备的隐患排查、治理，有效防范生产风险。

　　3.2.1.6.狠抓安全环保筑牢生产底线

　　公司全面梳理并形成安全管理文件修订清单；组织完成中央环保第二轮督察期间的环保风险隐患排查及整改；组织开展安全管理“百日提升”行动，安宁分公司、师宗煤焦化加强环保设施维护和脱硫脱硝系统运行管控，确保主要排口污染因子均能稳定达标；认真组织相关人员进行专项培训，指导并督促重装集团公司处理固危废管理中的突出问题。

　　报告期内，公司发生公司重伤及以上事故为零、一般及以上职业危害事故、环保事故、火灾事故为零。2021年上半年，公司安全生产投入为987万元，环保投入为980万元。

　　3.2.1.7.全力推进200万吨/年焦化环保搬迁转型升级项目

　　200万吨/年焦化环保搬迁转型升级项目已取得安宁市投资备案证、节能评估报告、社会稳定性风险评估报告、职业病危害预评价报告评审、文物保护审核意见、立项批文、节能审查意见、安全条件审查意见书、环境影响报告书批复等专项审批，项目初勘、详勘、初步设计内部审查工作已完成。项目重点工作逐步从各类手续办理转为施工建设前期管理，为项目正式开工建设筑牢基础。

　　3.2.1.8.以深化改革为契机提高公司管理水平

　　公司全面深入推进各项管理工作，制定《商业计划书》，统筹推进公司年度重难点项目；实施全员绩效考核，以“一人一表”方式从质量、数量、时间、成本四个维度强化对各级管理人员的考核；持续推进协力改革优化工作；开展全层级经营风险、物资采购、内控检查存在问题等专项排查，对授信、“两金”等专项工作进行清理；开展公司治理专项自查，持续提升公司抗风险能力。通过深入推进各方面改革，持续提升公司治理能力和管理水平。

　　3.2.2  2021年上半年生产经营情况

　　3.2.2.1.主要产品生产情况

　　■

　　（1）报告期内，公司生产焦炭93.71万吨，欠年计划进度8.79万吨，主要是全资子公司师宗煤焦化欠进度计划9.19万吨，主要原因是师宗煤焦化焦炉对1#焦炉20道燃烧室进行通道揭顶翻修，导致产量下降。

　　（2）报告期内，公司化工产品完成6.18万吨，欠年计划进度1.28万吨，主要是全资子公司师宗煤焦化欠计划进度1.33万吨，主要原因是师宗煤焦化焦炭产量下降，导致化工产品产量减少，同时，外供煤气量同比增加，导致甲醇产量减少。

　　3.2.2.2.经营业绩情况

　　报告期内，公司实现营业收入273,635.04万元，同比增加54,448.46万元，增幅24.84%；实现利润总额为14,076.67万元，同比增加15,970.04万元。

　　（1）营业收入增加的主要原因是报告期内公司焦炭及化工产品价格较上年大幅上涨。其中，焦炭平均售价（不含税）同比上涨43.33%，化工产品平均售价（不含税）同比上涨33.84%。截止报告期末，安宁分公司收入增加35,276.24万元，师宗煤焦化收入增加25,241.05万元。

　　（2）利润总额同比增加的主要原因是报告期内公司焦炭价格和原料煤采购价格同步上涨，焦炭价格上涨幅度大于原料煤价格上涨幅度，煤焦价差同比上年进一步加大,盈利水平提升，其中，安宁分公司利润增加11,050.77万元，师宗煤焦化利润增加5,493.28万元

　　董事长：李树雄

　　云南煤业能源股份有限公司

　　2021年8月19日

　　证券代码：600792      证券简称：云煤能源      公告编号：2021-042

　　云南煤业能源股份有限公司

　　第八届董事会第二十八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　云南煤业能源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十八次会议于2021年8月9日前以电子邮件方式发出通知，于2021年8月19日上午9:00在昆明市西山区环城南路777号昆钢大厦13楼会议室召开。公司应有董事8人，实际参加表决的董事8人（含授权委托人），其中，张国庆先生因工作原因未能出席本次会议，特授权委托李树雄先生代为参加会议并行使表决权。公司监事、部分高级管理人员和会计师列席了本次会议。会议由公司董事长李树雄先生主持，会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议审议如下议案：

　　一、以8票赞成，0票反对，0票弃权审议通过关于《公司2021年半年度报告及其摘要》的议案。

　　《公司2021年半年度报告》具体内容详见同日公告于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）；《公司2021年半年度报告摘要》具体内容详见同日公告于《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　该议案已经公司第八届董事会审计委员会暨关联交易控制委员会2021年第八次会议审议通过。

　　二、以4票赞成，4票回避表决，0票反对，0票弃权，其中关联董事李树雄先生、王炳海先生、张国庆先生、唐菱女士回避表决，审议通过关于《2021年新增日常关联交易》的议案。

　　会议同意本次新增日常关联交易事项，具体内容详见同日公告于《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南煤业能源股份有限公司关于新增日常关联交易的公告》（公告编号：2021-044）。

　　独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见，具体内容详见同日公告于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于新增日常关联交易事项的事前认可意见》、《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于新增日常关联交易事项的独立意见》。

　　该议案已经公司第八届董事会审计委员会暨关联交易控制委员会2021年第八次会议审议通过。

　　三、以8票赞成，0票反对，0票弃权审议通过关于《公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案。

　　具体内容详见同日公告于《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南煤业能源股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-045）。

　　该议案已经公司第八届董事会审计委员会暨关联交易控制委员会2021年第八次会议审议通过。

　　特此公告。

　　云南煤业能源股份有限公司董事会

　　2021年8月20日

　　证券代码：600792        证券简称：云煤能源        公告编号：2021-045

　　债券代码：122258        债券简称：13云煤业

　　云南煤业能源股份有限公司

　　2021年半年度募集资金存放与使用情况

　　的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号）、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关规范性文件的要求，现将云南煤业能源股份有限公司（以下简称“云煤能源”或“公司”）2021年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：

　　一、公司募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准云南煤业能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]634号文）核准，云煤能源于2013年11月以非公开发行股票方式向包括昆明钢铁控股有限公司在内的2名特定投资者发行了94,736,800股人民币普通股股票，发行价格为9.50元/股，募集资金总额为899,999,600.00元，扣除各项发行费用合计30,929,260.77元后，实际募集资金净总额为869,070,339.23元，中审亚太会计师事务所有限公司为公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了中审亚太验[2013]第020008号《验资报告》。上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理。

　　经公司2013年1月14日公司第五届董事会第三十九次（临时）会议及2013年2月19日公司2013年第一次股东大会通过的《非公开发行股票预案》（公告编号2013-005），公司本次非公开发行股票拟募集的资金扣除发行费用后，其中30,000万元拟增资师宗县瓦鲁煤矿有限责任公司、师宗县五一煤矿有限责任公司和师宗县金山煤矿有限责任公司（以下分别简称为“瓦鲁煤矿”、“五一煤矿”、“金山煤矿”或统称为“三个煤矿”）用于其改扩建项目（含井下安全避险“六大系统”建设完善）。该30,000万元公司已于2014年4月24日、4月25日从公司募集资金专户分别打入三个煤矿的募集资金专户，用于三个煤矿增资并完成了工商变更登记。

　　截止2021年6月30日，公司及三个煤矿募集资金专户余额如表所示：

　　单位：元

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司于2013年5月30日召开的第六届董事会第五次（临时）会议审议修订了《云南煤业能源股份有限公司募集资金管理办法》。并且公司于2013年11月15日与红塔证券股份有限公司(以下简称“红塔证券”）、中国银行股份有限公司昆明市安宁支行签署了《云南煤业能源股份有限公司2013年非公开发行股份募集资金专户存储三方监管协议》。根据协议，公司在中国银行开立了本次非公开发行股票公司募集资金专项账户（以下简称“公司专户”）,账户名称：云南煤业能源股份有限公司,账号：137231327125 。

　　2014年5月16日，公司与红塔证券、兴业银行昆明分行、瓦鲁煤矿签订了《2013年非公开发行股份募集资金专户存储四方监管协议（瓦鲁煤矿）》；与红塔证券、华夏银行昆明高新支行、五一煤矿签订了《2013年非公开发行股份募集资金专户存储四方监管协议（五一煤矿）》；与红塔证券、上海浦东发展银行股份有限公司昆明安宁支行、金山煤矿签订了《2013年非公开发行股份募集资金专户存储四方监管协议（金山煤矿）》。

　　根据协议，三个煤矿设立的增资并用于其改扩建项目的专户情况如下表所示：

　　■

　　2015年9月29日，公司披露了《关于更换保荐机构及保荐代表人的公告》，红塔证券未完成的持续督导工作将由华福证券有限责任公司(以下简称“华福证券”)承接，持续督导期至2013年度非公开发行股票募集资金使用完毕为止。2015年10月，公司与华福证券、中国银行股份有限公司昆明市安宁支行签订了《云南煤业能源股份有限公司2013年非公开发行股份募集资金专户存储三方监管协议》，公司与华福证券、兴业银行昆明分行、华夏银行昆明高新支行、上海浦东发展银行股份有限公司昆明安宁支行及三个煤矿签订了《云南煤业能源股份有限公司2013年非公开发行股份募集资金专户存储四方监管协议》，上述协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。本公司对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

　　三、2021年上半年度募集资金实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况

　　根据募集资金承诺的投资项目，截止2021年6月30日公司本次非公开发行募集资金的实际使用情况为：

　　1.募集资金补充流动资金158,468,264.09元；

　　2.募集资金置换公司预先投入募集资金投资项目用于收购五一煤矿、瓦鲁煤矿、金山煤矿和师宗县大舍煤矿有限责任公司（以下简称“大舍煤矿”）四个煤矿100%股权的自筹资金410,602,075.14元；

　　3.以30,000万元增资五一煤矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿用于其改扩建项目（含井下安全避险“六大系统”建设完善）。截止2021年6月30日，五一煤矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿用于其改扩建项目（含井下安全避险“六大系统”建设完善）累计使用募集资金9,463.38万元，尚未使用的募集资金余额为20,536.62万元。

　　具体内容详见附表一：募集资金使用情况对照表

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　1.公司以自筹资金收购五一煤矿、瓦鲁煤矿、金山煤矿和大舍煤矿四个煤矿100%股权的实际投资额为41,060.21万元，经中审亚太审计出具“中审亚太鉴字[2013]第020051号”《云南煤业能源股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》，具体情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　上述置换事项经2013年11月15日公司第六届董事会第十三次（临时）会议、公司第六届监事会第五次（临时）会议审议通过，公司独立董事发表了独立意见，同意上述事项。

　　2.公司以30,000万元增资五一煤矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿用于其改扩建项目（含井下安全避险“六大系统”建设完善）的置换。

　　自2012年1月17日至2014年3月31日止，以30,000万元增资五一煤矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿用于其改扩建项目中，以自筹资金预先投入募集资金项目的具体情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　该次以募集资金置换预先投入的自筹资金总额为7,745.95万元，经第六届董事会第二十一次会议，第六届监事会第十一次会议通过，具体内容详见临时公告“2014-029” 。

　　（三）公司使用闲置募集资金补充流动资金的情况

　　1.公司于2020年11月12日召开第八届董事会第十八次临时会议、第八届监事会第十七次临时会议审议同意公司使用部分闲置募集资金20,000万元（其中瓦鲁煤矿9,000万元，五一煤矿5,500万元，金山煤矿5,500万元）分别用于暂时补充三个煤矿的流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月（具体内容详见临时公告“2020-058”）。

　　2.因五一煤矿募集资金投资项目发生变化，公司按照规定已于2021年3月8日将五一煤矿暂时补充流动资金的募集资金5,500万元提前归还至五一煤矿的募集资金专用账户（具体内容详见临时公告“2021-014”）。

　　3.公司于2021年3月16日召开第八届董事会第二十三次临时会议、第八届监事会第二十一次临时会议审议同意公司使用部分闲置募集资金5,500万元用于暂时补充五一煤矿的流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月（具体内容详见临时公告“2021-015”）。

　　截止2021年6月30日，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金余额为20,000万元。使用期限未超过12个月，公司不存在到期未归还募集资金的情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　2021年2月5日，公司第八届董事会第二十二次临时会议、第八届监事会第二十次临时会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目》的议案，同意公司将五一煤矿的剩余募集资金5,959.80万元（不含银行利息扣除手续费后的净额15.82万元）用于新技改项目“五一煤矿资源整合技改项目”的建设（具体内容详见临时公告“2021-009”）。该事项经公司2021年第一次临时股东大会审议通过。

　　部分募集资金变更投资项目后，公司30,000万元募集资金增资五一煤矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿用于其改扩建项目的具体使用情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　具体情况详见附表二：变更募集资金投资项目情况表

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司募集资金实际使用情况与披露文件中披露的内容不存在差异，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　附表一：募集资金使用情况对照表；

　　附表二：变更募集资金投资项目情况表。

　　特此公告。

　　云南煤业能源股份有限公司董事会

　　2021年8月20日

　　附表一：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　■

　　附表二：

　　变更募集资金投资项目情况表

　　单位：万元

　　■

　　证券代码：600792        证券简称：云煤能源    公告编号：2021-046

　　云南煤业能源股份有限公司

　　关于2021年上半年度主要经营数据的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号—化工》有关规定和披露要求，公司2021年上半年度主要经营数据如下：

　　一、主要产品的产量、销量及收入实现情况

　　■

　　二、主要原材料的采购量、消耗量情况

　　■

　　三、数据来源及风险提示

　　以上经营数据信息来源于公司报告期内财务数据，且未经审计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　云南煤业能源股份有限公司董事会

　　2021年8月20日

　　证券代码：600792       证券简称：云煤能源      公告编号：2021-043

　　云南煤业能源股份有限公司

　　第八届监事会第二十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　云南煤业能源股份有限公司（以下简称“云煤能源”或“公司”）第八届监事会第二十六次会议于2021年8月9日前以电子邮件方式发出通知，于2021年8月19日上午10:00在昆明市西山区环城南路777号昆钢大厦13楼会议室召开。公司应有监事3人，实际到会参加表决的监事3人。公司董事长兼代理董事会秘书、部分高级管理人员、证券事务代表列席了本次会议。会议由监事会主席李登敏先生主持，会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议审议如下议案：

　　一、以3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过关于《公司2021年半年度报告及其摘要》的议案。

　　与会监事一致认为：董事会编制和审核的公司《2021年半年度报告》程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定；公司《2021年半年度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，内容能够真实、准确、完整地反映公司2021年上半年的经营管理和财务状况；在发表该审核意见之前，未发现参与2021年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　公司《2021年半年度报告》具体内容详见同日公告于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司《2021年半年度报告摘要》具体内容详见同日公告于《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　二、以3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过关于《2021年新增日常关联交易》的议案。

　　会议同意本次新增日常关联交易事项，具体内容详见同日公告于《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南煤业能源股份有限公司关于新增日常关联交易的公告》（公告编号：2021-044）。

　　三、以3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过关于《公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案。

　　具体内容详见同日公告于《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南煤业能源股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-045）。

　　特此公告。

　　云南煤业能源股份有限公司监事会

　　2021年8月20日

　　证券代码：600792      证券简称：云煤能源     公告编号：2021-044

　　云南煤业能源股份有限公司

　　关于新增日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次新增日常关联交易事项无需提交云南煤业能源股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会审议。

　　●公司及附属公司存在与个别关联方企业增加业务量或开展新业务的情形，发生的关联交易均属于正常的业务经济活动，在较大程度上支持了公司的生产经营和持续发展。关联交易均是通过商务洽谈或参照同期市场价格进行的公允交易，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，所有交易均以相关法律法规和政策作保障，不会影响公司的独立性。

　　一、本次新增日常关联交易基本情况

　　（一）履行的审议程序

　　本次新增日常关联交易事项已经2021年8月19日以现场方式召开的公司第八届董事会第二十八次会议、公司第八届监事会第二十六次会议、公司第八届董事会审计委员会暨关联交易控制委员会2021年第八次会议审议通过，其中经控股股东昆明钢铁控股有限公司推荐选举产生的关联董事李树雄先生、王炳海先生、张国庆先生、唐菱女士已对该议案回避表决。

　　公司事前就本次新增日常关联交易事项通知了独立董事，提供了相关资料并进行了必要的沟通，独立董事认真审核相关资料后，认可并同意将前述事项提交董事会审议。

　　独立董事认为：本次新增日常关联交易是根据公司2021年实际生产经营情况进行调整、新增后编制，均为公司正常经营所需，且符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定。本次新增关联交易均是通过商务洽谈方式或以同期市场价格为参考定价，交易定价公允、合理，不会对公司独立性产生影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。我们同意本次新增日常关联交易事项。

　　本次新增日常关联交易事项涉及金额超过2,730万元，但未超过公司最近一期经审计净资产绝对值的5%，因此，该事项无需提交公司股东大会审议。

　　（二）本次新增日常关联交易情况

　　公司及附属公司存在与个别关联方企业增加业务量或开展新业务的情形，公司预计与个别关联方发生的日常关联交易金额超出2021年年初预计数，现对关联交易金额进行补充预计。根据《上海证券交易所股票上市规则（2020年修订）》规定，公司对新增的日常关联交易将按照上市规则的要求履行审批程序和信息披露。

　　1.日常关联交易补充预计情况表

　　单位：万元

　　■

　　2021年预计交易金额合计与上年实际发生金额差异较大的原因：

　　1. 新增红河钢铁有限公司预计数：因公司全资子公司云南昆钢重型装备制造集团有限公司与关联方红河钢铁有限公司机加工业务量增加所致。

　　2. 新增玉溪新兴钢铁有限公司预计数：因公司全资子公司云南昆钢重型装备制造集团有限公司与关联方玉溪新兴钢铁有限公司维修业务量增加所致。

　　3. 新增昆明钢铁控股有限公司预计数：因公司安宁分公司与关联方昆明钢铁控股有限公司动力能源分公司蒸汽及煤气销量大幅增加所致。

　　4. 新增昆明云钦耐磨材料总厂预计数：因公司孙公司云南昆钢耐磨材料科技股份有限公司与关联方昆明云钦耐磨材料总厂业务量增加所致。

　　5. 新增云南昆钢物流有限公司预计数：因公司全资子公司云南昆钢重型装备制造集团有限公司与关联方云南昆钢物流有限公司购买产品增加所致。

　　6. 新增云南水泥建材集团有限公司及下属公司预计数：因公司全资子公司云南昆钢重型装备制造集团有限公司向关联方云南水泥建材集团有限公司及下属公司销售商品增加所致。

　　7. 新增云南昆钢电子信息科技有限公司预计数：因公司全资子公司云南昆钢重型装备制造集团有限公司与关联方云南昆钢电子信息科技有限公司采购商品增加所致。

　　2.公司2020年度日常关联交易最新预计情况表

　　单位：万元

　　■

　　二、本次新增预计的关联方介绍和关联关系

　　（一）红河钢铁有限公司

　　法定代表人：李光明

　　注册地址：云南省红河州蒙自市雨过铺镇主街(园区)

　　注册资本：234,554万元人民币

　　经营范围：钢铁冶炼及压延加工，钢铁产品的销售，黑色金属矿、钢铁产品、机械设备的销售，电器仪表的进出口，铁矿石来料加工及出口，冶金高科技术开发和技术服务，工业气体生产、销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要股东：武钢集团昆明钢铁股份有限公司

　　主要财务指标（合并且经审计）：2020年12月31日总资产523,162.88万元，净资产244,770.91万元；2020年度主营业务收入687,782.26万元，净利润324.78万元。

　　关联关系说明：公司控股股东昆明钢铁控股有限公司全资子公司昆明钢铁集团有限责任公司持有武钢集团昆明钢铁股份有限公司47.41%股权，红河钢铁有限公司属于武钢集团昆明钢铁股份有限公司全资子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3 条第(五)项规定的关联关系情形，红河钢铁有限公司为公司关联方。

　　履约能力分析：该公司前期与本公司的关联交易均正常履约，目前该公司经营和财务状况正常，具备履约能力。

　　（二）玉溪新兴钢铁有限公司

　　法定代表人：张令

　　注册地址：云南省玉溪市红塔区研和镇

　　注册资本：169,600万元人民币

　　经营范围：黑色金属冶炼及压延，金属制品加工销售，焦炭及焦化副产品，高炉水渣、水泥，工业气体，管道燃气的生产销售，钢材产品压延加工及销售，钢结构制品生产及销售，冷弯型钢的生产制造及销售，石油管道的生产制造及销售；防腐保温工程施工；机械设备、仪器仪表、五金、化工产品（不含危险化学品）的加工、制造及销售；冶金高新技术的开发及服务；货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要股东：武钢集团昆明钢铁股份有限公司

　　主要财务指标（经审计）：2020年12月31日总资产460,266.76万元，净资产199,743.12万元；2020年度主营业务收入556,503.77万元，净利润-3,685.94万元。

　　关联关系说明：公司控股股东昆明钢铁控股有限公司全资子公司昆明钢铁集团有限责任公司持有武钢集团昆明钢铁股份有限公司47.41%股权，玉溪新兴钢铁有限公司属于武钢集团昆明钢铁股份有限公司全资子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第(五)项规定的关联关系情形，玉溪新兴钢铁有限公司为公司关联方。

　　履约能力分析：该公司前期与本公司的关联交易均正常履约，目前该公司经营和财务状况正常，具备履约能力。

　　（三）昆明钢铁控股有限公司

　　法定代表人：王素琳

　　注册地址：云南省郎家庄

　　注册资本：736,831.2357万元人民币

　　经营范围：资产经营、资产托管、实业投资及相关咨询服务；企业的兼并、收购、租赁；钢铁冶炼及其压延产品加工、黑色金属矿采选业、非金属矿采选业、焦炭及焦化副产品、机械制造及机械加工产品、耐火材料、建筑材料、工业气体、物资供销业、冶金高新技术开发、技术服务、通讯电子工程、计算机硬件、软件、电器机械及器件、电力塔架；钢结构工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备材料出口；企财险、货运险、建安工险保险兼业代理；矿浆管道输送、管道制造技术及管道输送技术咨询服务。（以下经营范围仅限分支机构凭许可证经营）：酒店管理；餐饮服务；住宿；会议会展服务；洗浴服务；预包装食品、卷烟的零售；洗衣服务；国内贸易、物资供销（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要股东：云南省国有资产监督管理委员会

　　主要财务指标（经审计）：2020年12月31日总资产6,430,881.50万元，净资产1,941,243.63万元；2020年度主营业务收入5,360,378.74万元，净利润80,131.62万元。

　　关联关系说明：昆明钢铁控股有限公司为公司控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第(一)项规定的关联关系情形，昆明钢铁控股有限公司为公司关联方。

　　履约能力分析：该公司前期与本公司的关联交易均正常履约，目前该公司经营和财务状况正常，具备履约能力。

　　（四）昆明云钦耐磨材料总厂

　　法定代表人：冯焕钦

　　注册地址：昆明市西山区普坪石咀大箐

　　注册资本：750万元人民币

　　经营范围：铸锻件及通用零部件制造、金属结构及构件制造

　　主要股东：昆明市西山区马街镇经济委员会

　　主要财务指标（未经审计）：2020年12月31日总资产2,212.00万元，净资产-126.00万元；2020年度主营业务收入4,869.00万元，净利润-12.00万元。

　　关联关系说明：公司全资子公司云南昆钢重型装备制造集团有限公司持有云南昆钢耐磨材料科技股份有限公司41.99%股权且为其实际控制人，昆明云钦耐磨材料总厂的法定代表人与云南昆钢耐磨材料科技股份有限公司属于父子关系，根据《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（三）、(五)项规定的关联关系情形，昆明云钦耐磨材料总厂为公司关联方。

　　履约能力分析：该公司前期与本公司的关联交易均正常履约，目前该公司经营和财务状况正常，具备履约能力。

　　（五）云南昆钢物流有限公司

　　法定代表人：龙涛

　　注册地址：云南省昆明市安宁市金方街道办事处圆山南路昆钢物流园一楼107-112室

　　注册资本：10,000万元人民币

　　经营范围：组织货物承运及代办；仓储服务；物流信息服务；国内贸易、物资供销；货物及技术进出口；设备租赁；资本运营；项目投资；保洁服务；停车；普通货运；物业管理(保安服务除外)；装卸服务；汽车租赁；洗车及汽车美容服务；汽车销售；汽车维修及技术咨询服务；汽油、柴油、煤油零售(仅限分支机构经营)；道路旅客运输；货运站服务；水电维修；工程机械、汽车配件、轮胎及机电产品、钢材、建筑材料、预包装食品、散装食品、粮油、冷冻饮品的销售；保险兼业代理业务；房屋租赁；广告位租赁；国际货物运输；卷烟、雪茄烟、影像制品的零售；危险货物运输（1类），危险货物运输（2类），危险货物运输（3类）；一类汽车维修（大中型货车维修，小型车辆维修，危险货物运输车辆维修）及技术咨询服务；增值电信业务；互联网信息服务；再生资源的回收与批发；网络货运；汽油、柴油（闪点≤60℃）的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要股东：云南宝象物流集团有限公司

　　主要财务指标（未经审计）：2020年12月31日总资产97,455.40万元，净资产22,856.97万元；2020年度主营业务收入1,282,092.19万元，净利润1,784.90万元。

　　关联关系说明：云南昆钢物流有限公司为公司控股股东昆明钢铁控股有限公司的全资子公司云南省物流投资集团有限公司的全资孙公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第(二)项规定的关联关系情形，云南昆钢物流有限公司为公司关联方。

　　履约能力分析：目前该公司经营和财务状况正常，具备履约能力。

　　（六）云南水泥建材集团有限公司

　　法定代表人：杨小昆

　　注册地址：云南省昆明市西山区环城南路777号昆钢大厦8楼

　　注册资本：132,122万元人民币

　　经营范围：水泥熟料、水泥、水泥制品、砼制品、新型建筑砌块的销售；钢材、建筑石料的销售；煤炭的销售；机电设备及水泥生产备品备件的销售；水泥、建材技术咨询和服务；钢渣、工业固体废弃物的开发利用、销售；水泥建材工程的技术服务、技术培训；机电设备的维修、安装及技术改造（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　主要股东：昆明钢铁控股有限公司

　　主要财务指标（未经审计）：2020年12月31日总资产1,071,848.49万元，净资产612,053.70万元；2020年度主营业务收入628,559.00万元，净利润98,247.77万元。

　　关联关系说明：公司控股股东昆明钢铁控股有限公司持有云南水泥建材集团有限公司50%股权且为其实际控制人，根据《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第(二)项规定的关联关系情形，云南水泥建材集团有限公司为公司关联方。

　　履约能力分析：该公司前期与本公司的关联交易均正常履约，目前该公司经营和财务状况正常，具备履约能力。

　　（七）云南昆钢电子信息科技有限公司

　　法定代表人：巫乔顺

　　注册地址：云南省安宁昆钢朝阳路

　　注册资本：4,534.7万元人民币

　　经营范围：电信、广播电视和卫星传输服务；计算机软硬件及网络设备的研究开发；计算机、软件及辅助设备、机电设备、仪器仪表、电子产品的销售；计算机及通讯设备租赁；计算机系统集成；电子与智能化工程；楼宇智能化系统工程；智能化管理系统开发应用；智能网络控制系统设备的设计及安装；安防技术防范工程的设计与施工；安全系统监控服务；电气安装；自动化控制系统开发与集成；计算机网络工程；计算机技术服务与技术咨询；计算机软硬件的开发及应用；信息传输、软件和信息技术服务业；电子产品及技术的研究开发；国内贸易、物资供销；货物及技术进出口业务；电子结算系统开发及应用；网络科技产品领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要股东：昆明钢铁集团有限责任公司

　　主要财务指标（未经审计）：2020年12月31日总资产14,285.30万元，净资产9,156.74万元；2020年度主营业务收入11,019.4万元，净利润864.05万元。

　　关联关系说明：云南昆钢电子信息科技有限公司为公司控股股东昆明钢铁控股有限公司的全资子公司昆明钢铁集团有限责任公司的全资子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第(二)项规定的关联关系情形，云南昆钢电子信息科技有限公司为公司关联方。

　　履约能力分析：该公司前期与本公司的关联交易均正常履约，目前该公司经营和财务状况正常，具备履约能力。

　　三、定价政策和定价依据

　　公司及其附属公司与上述关联方的关联交易的定价政策和定价依据为：以公开、公平、公正为原则，通过商务洽谈方式或以同期市场价格为参考定价，与市场销售或购买同类产品、服务价格无明显差异。

　　四、关联交易对上市公司的影响

　　公司及附属公司与关联方进行的关联交易均属于正常的业务经济活动，在较大程度上支持了公司的生产经营和持续发展。以上关联交易均是通过商务洽谈或参照同期市场价格进行的公允交易，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，所有交易均以相关法律法规和政策作保障，不会影响公司的独立性。

　　五、备查文件

　　1.公司第八届董事会第二十八次会议决议；

　　2.公司第八届监事会第二十六次会议决议；

　　3.公司第八届董事会审计委员会暨关联交易控制委员会2021年第八次会议决议；

　　4.公司独立董事事前认可意见及独立意见。

　　特此公告。

　　云南煤业能源股份有限公司董事会

　　2021年8月20日

　　公司代码：600792                      　　　　　　　　　　公司简称：云煤能源