本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　●本次权益变动主要系公司控股股东华阳新材料科技集团有限公司（以下简称“华阳集团”）2017年非公开发行可交换公司债券（以下简称“本期可交换债券”或“17阳煤EB”）的持有人换股，导致控股股东持股比例被动下降的行为，不触及要约收购；

　　●本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化；

　　●本次权益变动后，华阳集团持有公司股权比例将从58.34%减少至56.95%。

　　山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称“华阳股份”或“公司”）于近日接到公司控股股东华阳集团的通知，自2021年7月26日至8月13日，华阳集团2017年公开发行可交换公司债券累计换股3,347.46万股，其持有本公司股份由140,303.82万股减少至136,956.37万股，持股比例由58.34%下降至56.95%，减少1.39%。

　　本次权益变动仅涉及17阳煤EB担保及信托财产专户，权益变动具体情况如下：

　　一、本次权益变动基本情况

　　2021年7月26日至8月13日，华阳集团本期可交换债券累计换股3,347.46万股，换股价格为9.44元/股。本次换股前，17阳煤EB担保及信托财产专户持股数为17,600.00万股,华阳集团持有公司140,303.82万股，占公司已发行总股本58.34%；本次换股后，17阳煤EB担保及信托财产专户持股数为14,252.54万股,华阳集团持有公司股数为136,956.37万股，占公司已发行总股本56.95%，华阳集团持股比例被动减少1.39%，本次换股权益变动具体情况如下：

　　■

　　注：1.截至2021年8月13日，华阳集团可交换公司债券已累计换股3,347.46万股，其持有公司股份由140,303.82万股减少至136,956.37万股，持股比例由58.34%下降至56.95%，减少1.39%

　　2.本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或被限制转让的情况。

　　3.本次权益变动不存在违反《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规相关规定情形。

　　本次权益变动后，华阳集团仍为公司控股股东，公司实际控制人仍为山西省人民政府国有资产监督管理委员会。

　　二、本次权益变动前后，控股股东持有公司权益的股份情况

　　■

　　三、其他相关说明

　　（一）本次权益变动主要系华阳集团本期可交换债券的持有人换股，不涉及资金来源。

　　（二）本次权益变动主要系华阳集团本期可交换债券的持有人换股，导致华阳集团的持股比例被动下降，不触及要约收购。华阳集团本期可交换债券处于换股期，可交换债券持有人是否选择换股及具体换股数量、换股时间均存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。若后期发生相关权益变动事项，华阳集团将根据相关法律法规、规范性文件，及时告知权益变动相关情况，公司将相应履行信息披露义务。

　　（三）本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　特此公告。

　　山西华阳集团新能股份有限公司董事会

　　2021年8月17日