股票简称：中通客车         股票代码：000957       公告编号：2021-033

　　中通客车股份有限公司

　　十届六次监事会决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　公司第十届监事会第六次会议通知于2021年8月10日以电子邮件的方式发出，会议于2021年8月13日以通讯表决的方式召开。会议应参会监事2人，实际参会监事2人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　会议以2票赞成，0票反对，0票弃权审议并通过了《关于选举公司第十届监事会成员的议案》。

　　同意向公司股东大会提名王惠女士为第十届监事会监事候选人（简历附后）。

　　特此公告

　　中通客车股份有限公司监事会

　　2021年8月14日

　　简历

　　王惠女士，1981年出生，硕士研究生，历任省国有资产投资控股有限公司人力资源部(党群工作部)干部管理与培训主管、高级业务经理，省国有资产投资控股有限公司人力资源部、党委组织部副部长、资深业务经理，省国有资产投资控股有限公司资本运营中心副总经理、资深业务经理等职务，现任省国有资产投资控股有限公司资本运营中心总经理。

　　该候选人未持有本公司股份，与持有本公司5%以上股份的股东存在关联关系，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人。

　　股票简称：中通客车         股票代码：000957       公告编号：2021-034

　　中通客车股份有限公司关于召开

　　2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：2021年第一次临时股东大会

　　（二）召集人：公司董事会

　　经公司第十届董事会第十次会议审议通过，同意于2021年8月30日召开公司2021年第一次临时股东大会。

　　（三）本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。

　　（四）召开的日期、时间：

　　1、现场会议时间：2021年8月30日（星期一）下午14:30；

　　2、网络投票时间：

　　（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年8月30上午9:15—9:25,9:30—11:30，下午13:00～15:00；

　　（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2021年8月30日上午9:15至下午15:00 期间的任意时间。

　　（五）会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　1、现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议；

　　2、网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　（六）出席对象：

　　1、截至2021年8月24日下午15:00收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东，股东因故不能到会的，可委托代理人出席会议并参加表决。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员。

　　3、公司聘请的见证律师。

　　（七）会议地点：聊城市经济开发区黄河路261号本公司一楼104会议室。

　　二、 股东大会审议事项

　　1、关于公司与山东重工集团财务有限公司签署《金融服务协议》的议案

　　2、关于选举公司第十届监事会成员的议案

　　以上议案已经公司第十届十次董事会、十届六次监事会审议通过，具体详见公司于2021年8月14日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司十届十次董事会决议公告》（编号：2021-036）、《公司十届六次监事会决议公告》（编号：2021-033），在审议第1项议案时，公司控股股东中通汽车工业集团有限责任公司需回避表决；在审议上述议案时，中小投资者单独计票。

　　三、提案编码

　　■

　　四、现场会议登记办法

　　（一）登记方式：

　　1、个人股东亲自出席会议的，应当持本人有效身份证、股东账户卡和持股凭证办理登记手续；

　　2、出席会议的法人股东代表为股东单位法定代表人的，请持本人身份证、法定代表人证明书和持股凭证办理登记手续；

　　3、异地股东可以通过传真方式登记。

　　（二）登记时间：2021年8月28日上午8:30－12:00，下午13:30－17:00。

　　（三）登记地点：公司董事会办公室

　　（四）受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求；

　　1、个人股东代理人需提交本人身份证、委托人身份证、授权委托书和委托人持股凭证；

　　2、法人股东代理人需提交本人身份证、法人股东单位的法定代表人亲自签署的授权委托书、营业执照复印件（加盖公司公章）和持股凭证。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，具体操作流程详见附件1。

　　六、其他事项

　　1、现场会议联系方式

　　联系人：王翠萍、赵磊

　　联系电话：0635-8322765

　　联系传真：0635-8328905

　　2、会议费用：参与现场会议股东及委托人食宿、交通费用自理。

　　3、网络投票系统异常情况的处理方式

　　网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　七、备查文件

　　1、公司十届十次董事会决议

　　2、公司十届六次监事会决议

　　中通客车股份有限公司董事会

　　2021年8月14日

　　附件1、参加网络投票的具体操作流程

　　附件2、授权委托书

　　附件1、参加网络投票的具体操作流程

　　一． 网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360957”，投票简称为“中通投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数。

　　填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二.通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2021年8月30日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2021年8月30日上午9：15，结束时间为2021年8月30日下午3：00。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹授权委托    先生（女士）代表本公司（本人）出席中通客车股份有限公司2021年第一次临时股东大会，并按以下指示代为行使表决权。

　　■

　　委托人姓名（名称）：  委托人股东账号：

　　委托人持股数：  委托人签字（盖章）：

　　委托日期：          委托人身份证号码：

　　受托人身份证号码：  

　　受托人签字（盖章）：  

　　注意：授权委托书还应当注明如下信息：

　　1、没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票。

　　2、授权委托书签发日期和有效期限。

　　证券代码：000957        证券简称：中通客车         公告编号：2021-035

　　中通客车股份有限公司

　　关于与山东重工集团财务有限公司签署《金融服务协议》的关联交易公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　为加强合作，充分发挥集团资金规模优势，进一步提高资金使用效益，中通客车股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）与山东重工集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）拟续签《金融服务协议》，根据协议内容，财务公司为公司及控股子公司提供存款、信贷、结算及其他金融服务等。

　　公司与财务公司受同一实际控制人山东重工集团有限公司控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)、和《公司章程》的有关规定，财务公司与本公司构成关联方。财务公司为本公司及控股子公司提供金融服务构成关联交易。

　　本次关联交易已于2021年8月13日经本公司十届十次董事会审议通过。关联董事申传东、吴汝江予以回避表决。独立董事对该项交易进行了审核并发表了独立意见。此项交易尚须获得股东大会的批准，关联股东中通汽车工业集团有限责任公司在股东大会上对该议案回避表决。

　　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、关联方基本情况

　　（一）关联方概况

　　企业名称：山东重工集团财务有限公司

　　注册资本：人民币16亿元

　　注册地：山东省济南市历下区燕子山西路40-1号

　　企业性质：国有法人

　　法定代表人：申传东

　　统一社会信用代码：91370000597828707N

　　主营业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（股票二级市场投资除外）；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。

　　（二）关联关系介绍

　　本公司与财务公司受同一实际控制人山东重工集团有限公司控制，根据《上市规则》的规定，财务公司与本公司构成关联关系。财务公司为本公司及控股子公司提供金融服务构成关联交易。本次关联交易所涉各项金融服务交易金额达到需提交股东大会审议标准，需提交本公司股东大会审议。

　　(三) 该公司经营正常，财务状况良好，具有较强的履约能力。不属于失信被执行人。

　　三、关联交易标的及金额

　　公司及控股子公司与财务公司开展存款、信贷、结算及其他金融业务。

　　1、协议有效期内，本公司在财务公司的每日最高存款余额（含利息）需满足下述条件：

　　（1）于2021年9月1日至2022年8月31日期间不高于人民币25亿元；

　　（2）于2022年9月1日至2023年8月31日期间不高于人民币28亿元；

　　（3）于2023年9月1日至2024年8月31日期间不高于人民币30亿元。

　　2、协议有效期内，财务公司向本公司提供的综合授信额度：

　　（1）于2021年9月1日至2022年8月31日期间不高于人民币35亿元；

　　（2）于2022年9月1日至2023年8月31日期间不高于人民币40亿元；

　　（3）于2023年9月1日至2024年8月31日期间不高于人民币50亿元。

　　3、财务公司向本公司提供的贷款服务累计利息金额：

　　（1）于2021年9月1日至2022年8月31日期间不高于人民币2.5亿元；

　　（2）于2022年9月1日至2023年8月31日期间不高于人民币2.85亿元；

　　（3）于2023年9月1日至2024年8月31日期间不高于人民币3.20亿元。

　　四、关联交易主要内容及定价政策

　　《金融服务协议》的主要内容：

　　（一）财务公司为本公司及控股子公司提供如下金融服务：

　　存款服务、信贷服务、结算服务以及经中国银行业监督管理委员会批准的其他金融服务。

　　（二）财务公司为本公司及控股子公司提供金融服务时，应遵循以下原则：

　　1、存款利率参照中国人民银行颁布的人民币存款基准利率，实际执行利率不低于国内外其他金融机构向公司提供的同期同档次存款利率。

　　2、贷款、票据贴现、票据承兑、担保、融资租赁等信贷业务的信贷利率及费率，在满足中国人民银行有关贷款利率相关规定的基础上不高于本公司及控股子公司在其它国内主要商业银行取得的同类同期同档次信贷利率及费率允许的最低水平。

　　3、结算费用按双方约定的收费标准执行，收取的费用应不高于国内金融机构提供的同类服务费标准，也不高于内部其他成员单位在财务公司结算服务费标准。

　　4、除以上业务外的其他金融服务，应遵循公平合理的原则，按照不高于市场公允价格或中国国家规定的标准收取相关费用。

　　（三）协议有效期

　　协议有效期为三年。

　　（四）风险控制措施

　　一旦发生可能危及公司存款资金安全的情形或其他事项，财务公司应及时与公司召开联席会议，采取积极措施，进行风险自救，避免风险扩散和蔓延，包括变现多余货币市场资产，暂缓或停止发放新增贷款，出售原定持有到期的证券，出售长期资产、固定资产，向人民银行申请动用存款准备金、申请再贷款，向其他金融机构拆借等措施，必要时共同起草文件向山东重工集团有限公司寻求帮助，确保上市公司资金的安全性、流动性不受影响。

　　五、审议程序

　　（一）上述关联交易已经本公司十届十次董事会审议通过，关联董事申传东、吴汝江予以回避表决。根据《上市规则》的有关规定，该项交易尚需提交股东大会审议及批准。

　　（二）独立董事意见：

　　1、财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为公司及其控股子公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定；

　　2、双方签订《金融服务协议》遵循平等自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形；

　　3、《山东重工集团财务有限公司风险评估报告》充分反映了财务公司的经营资质、业务和风险状况。作为非银行业金融机构，其业务范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到中国银监会的严格监管。在上述风险控制的条件下，同意财务公司向公司及其控股子公司提供相关金融服务；

　　4、公司制定的《中通客车股份有限公司与山东重工集团财务有限公司发生存款业务风险处置预案》，能够有效防范、及时控制和化解公司在财务公司的资金风险，维护资金安全，切实可行。

　　六、交易目的对上市公司的影响

　　财务公司为公司办理存款、信贷、结算及其它金融服务时，双方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则进行，有利于优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，为公司长远发展提供资金支持和畅通的融资渠道。不会损害公司及中小股东利益，不会影响公司的独立性，符合公司和全体股东的利益。

　　七、备查文件

　　1．十届十次董事会决议；

　　2．独立董事意见；

　　3、金融服务协议；

　　4、公司与山东重工集团财务有限公司发生存款业务风险处置预案

　　5、山东重工集团财务有限公司风险评估报告；

　　中通客车股份有限公司董事会

　　2021年8月14日

　　证券代码：000957         证券简称：中通客车    编号：2021-036

　　中通客车股份有限公司

　　十届十次董事会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　中通客车股份有限公司第十届十次董事会通知于2021年8月10日以电子邮件的方式发出，会议于2021年8月13日以通讯表决的方式召开，应到董事8名，实到董事8名，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议逐项审议通过了以下议案：

　　一、关于公司与山东重工集团财务有限公司签署《金融服务协议》的议案

　　同意公司继续与山东重工集团财务有限公司签署《金融服务协议》（详见公司关于与山东重工集团财务有限公司签署《金融服务协议》的关联交易公告）

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。关联董事申传东、吴汝江在表决时进行了回避。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、关于山东重工集团财务有限公司风险评估报告的议案（全文刊登在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。

　　三、关于公司与山东重工集团财务有限公司发生存款业务风险处置预案的议案（全文刊登在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。

　　四、关于召开2021年第一次临时股东大会的议案（详见公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知）

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告

　　中通客车股份有限公司董事会

　　2021年8月14日