证券代码：002741               证券简称：光华科技            公告编号：2021-049

　　债券代码：128051               债券简称：光华转债

　　广东光华科技股份有限公司

　　关于光华转债赎回实施的第四次提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、“光华转债”赎回登记日：2021年9月7日

　　2、“光华转债”赎回日：2021年9月8日

　　3、“光华转债”赎回价格：100.73元/张（含当期应计利息，当期年利率为1.0%，且当期利息含税）。

　　4、发行人（公司）资金到账日：2021年9月13日

　　5、投资者赎回款到账日：2021年9月15日

　　6、“光华转债”停止交易和转股日：2021年9月8日

　　7、“光华转债”拟于2021年9月8日停止交易，但根据《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的相关规定，“光华转债”流通面值若少于人民币3,000万元时，自公司发布相关公告三个交易日后将停止交易，因此“光华转债”停止交易时间可能提前，届时敬请广大投资者及时关注本公司发布的“光华转债”停止交易的公告。

　　8、根据安排，截至2021年9月7日收市后仍未转股的“光华转债”，将被强制赎回，本次赎回完成后，“光华转债”将在深圳证券交易所摘牌。持有人持有的“光华转债”如存在被质押或被冻结的，建议在停止交易和转股日前解除质押和冻结，以免出现无法转股而被赎回的情形。

　　风险提示：根据安排，截至2021年9月7日收市后尚未实施转股的“光华转债”，将按照100.73元/张的价格强制赎回，因目前二级市场价格与赎回价格差异较大，投资者如未及时转股，可能面临损失，敬请投资者注意投资风险。

　　一、赎回情况概述

　　1、触发赎回情形

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1631号”文核准，广东光华科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年12月14日公开发行了249.30万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额24,930.00万元。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2019]1号”文同意，公司24,930.00万元可转换公司债券于2019年1月9日起在深交所挂牌交易，债券简称“光华转债”，债券代码“128051”。

　　根据相关规定和《广东光华科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的可转换公司债券转股期限自2019年6月21日起可转换为公司股份。光华转债的初始转股价格为17.03元/股。

　　因公司实施2018年度权益分派方案，每10股派0.85元人民币现金（含税）， 除权除息日为2019年6月13日，光华转债的转股价格于2019年6月13日起由原来的17.03元/股调整为16.95元/股。

　　公司于2019年7月8日召开第三届董事会第二十六次会议及2019 年7月25日召开2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于向下修正“光华转债”转股价格的议案》，确定将“光华转债”的转股价格向下修正为人民币12.72元/股，本次转股价格调整实施日期为2019年7月26日。

　　自2021年7月7日至2021年7月27日期间，公司股票价格已有十五个交易日的收盘价不低于“光华转债”当期转股价格（即12.72元/股）的130%。已触发“光华转债”的有条件赎回条款，根据《广东光华科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《可转债募集说明书》”）中有条件赎回条款的相关规定。

　　公司于2021年8月5日召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于提前赎回“光华转债”的议案》。公司董事会同意行使“光华转债”有条件赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格赎回在赎回登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全部未转股的“光华转债”。

　　2、赎回条款

　　根据《可转债募集说明书》的规定，在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%），或本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币3,000万元（含）时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。

　　当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

　　IA：指当期应计利息；

　　B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金 额；

　　i：指可转换公司债券当年票面利率；

　　t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天 数（算头不算尾）。

　　若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易 日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和 收盘价计算。

　　二、赎回实施安排

　　1、赎回价格及赎回价格的确定依据

　　根据公司《可转债募集说明书》中关于有条件赎回的约定，“光华转债”赎回价格为100.73元/张。计算过程如下：

　　当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t÷365

　　IA:指为当期应计利息；

　　B:指为本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额（每张面值100元）；

　　i:指为可转换公司债券当年票面利率1.0%；

　　t:指为计息天数，即从上一个付息日（2020年12月14日）起至本计息年度赎回日（2021年9月8日）止的实际日历天数为268天（算头不算尾）。

　　每张债券当期应计利息=100×1.0%×268÷365=0.73元/张

　　每张债券赎回价格=债券面值+当期利息=100+0.73=100.73元/张

　　关于投资者债券利息所得扣税情况说明如下：

　　对于持有“光华转债”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，扣税后实际每张赎回价格为100.58元；对于持有“光华转债”的合格境外投资者（QFII和RQFII），根据《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》（财税〔2018〕108号）规定，暂免征收企业所得税和增值税，每张赎回价格为100.73元；对于持有“光华转债”的其他债券持有者，自行缴纳债券利息所得税，每张赎回价格为100.73元。扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准的价格为准。

　　2、赎回对象

　　截至赎回登记日（2021年9月7日）下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体“光华转债”持有人。

　　3、赎回程序及时间安排

　　（1）公司将在首次满足赎回条件后的5个交易日内在中国证监会指定的信息披露媒体上至少刊登赎回实施公告三次，通告“光华转债”持有人本次赎回的相关事项。

　　（2）自2021年9月8日起，“光华转债”停止交易。

　　（3）根据《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的相关规定，“光华转债”流通面值若少于人民币3,000万元时，自公司发布相关公告三个交易日后将停止交易，因此“光华转债”停止交易时间可能提前，届时敬请广大投资者及时关注本公司发布的“光华转债”停止交易的公告。

　　（4）2021年9月8日为“光华转债”赎回日，公司将全额赎回截至赎回登记日（赎回日前一交易日：2021年9月7日）收市后登记在册的“光华转债”。自2021年9月8日起，“光华转债”停止转股。本次有条件赎回完成后，“光华转债”将在深圳证券交易所摘牌。

　　（5）2021年9月13日为发行人（公司）资金到账日。

　　（6）2021年9月15日为赎回款到达“光华转债”持有人资金账户日，届时“光华转债”赎回款将通过可转债托管券商直接划入“光华转债”持有人的资金账户。

　　（7）公司将在本次赎回结束后7个交易日内在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登赎回结果公告和可转债摘牌公告。

　　4、其他事宜

　　咨询部门：公司证券部

　　电话：0754-88211322

　　邮箱：stock@ghtech.com

　　三、公司实际控制人、控股股东、持股百分之五以上的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“光华转债”的情况

　　在本次“光华转债”赎回条件满足前的六个月内（即2021年2月5日至2021年8月5日期间），公司实际控制人、控股股东、持股百分之五以上的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内不存在交易“光华转债”的情形。

　　四、其他须说明的事项

　　1、“光华转债”自2021年9月8日起停止交易和转股。但若出现“光华转债”流通面值若少于人民币3,000万元时，自公司发布相关公告三个交易日后将停止交易，因此“光华转债”停止交易时间可能提前。除此之外，“光华转债”赎回公告发布日至赎回日前，在深交所交易日的交易时间内，“光华转债”可正常交易和转股。

　　2、“光华转债”持有人办理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公司进行转股申报。具体转股操作建议可转债持有人在申报前咨询开户证券公司。

　　3、转股时不足一股金额的处理方法

　　“光华转债”持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换为一股的可转换公司债券余额，公司将按照深交所等部门的有关规定，在可转换公司债券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该可转换公司债券余额及该余额所对应的当期应计利息。

　　五、备查文件

　　1、第四届董事会第十八次会议决议；

　　2、第四届监事会第十二次会议决议；

　　3、独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见；

　　4、北京市中伦（广州）律师事务所关于公司提前赎回可转换公司债券的法律意见书。

　　特此公告。

　　广东光华科技股份有限公司董事会

　　2021年8月12日

　　证券代码：002741             证券简称：光华科技  公告编号：2021-050

　　广东光华科技股份有限公司

　　关于股东持股比例被动稀释超过1%的公告

　　实际控制人及其一致行动人保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东光华科技股份有限公司（以下简称“公司”）自2020年12月5日披露了公司控股股东的《简式权益变动报告书》后，因公司可转债转股，总股本增加，导致公司控股股东在持股数量不变的情况下，其持股比例被动稀释超过1%。由2020年12月5日的《简式权益变动报告书》中的42.45%被动稀释至41.21%，具体情况如下：

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　　注：上表中如出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

　　特此公告。

　　广东光华科技股份有限公司董事会

　　2021年8月12日

　　证券代码：002741               证券简称：光华科技             公告编号：2021-051

　　广东光华科技股份有限公司2021年股票

　　期权激励计划授予登记完成的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、本次股票期权股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

　　2、本次股票期权授予日：2021年7月6日。

　　3、本次授予股票期权人数及数量：公司本次拟向146名激励对象授予限制性股票1,917.5万股，但在授予日后，3名激励对象因离职等原因，本次股票期权激励计划实际授予的激励对象人数由146人调整为143人，实际授予的权益总数由1,917.5万份调整为1,902.5万份。

　　4、本次股票期权自授予登记完成之日起12个月后满足行权条件的，激励对象可以分3期申请行权，有效期为48个月。

　　5、股票期权行权价格：15.65元/份。

　　6、本次期权简称：光华JLC1，期权代码：037162。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，广东光华科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日完成了2021年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）股票期权授予登记工作，有关具体情况公告如下：

　　一、股票期权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2021年6月11日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，独立董事对公司股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。公司第四届监事会第十次会议审议通过上述相关议案并发表同意意见。公司于2021年6月15日披露了上述事项。

　　2、2021年6月15日至2021年6月24日，公司通过公司内部张贴将股票期权激励计划激励对象姓名及职务予以公示。2021年6月26日，公司监事会发表了《监事会关于2021年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。同日，公司披露了《关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　3、2021年7月1日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，本计划获得公司2021年第二次临时股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日，在激励对象符合条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。

　　4、2021年7月6日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。监事会对授予的激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。

　　二、本激励计划股票期权的授予情况

　　1、授予日：2021年7月6日

　　2、授予人数：143人

　　3、授予数量：1,902.5万份

　　股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

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　　4、激励对象名单及获授的权益数量与前次公示情况一致性的说明

　　公司本次拟向146名激励对象授予限制性股票1,917.5万股，但在授予日后，3名激励对象因离职等原因，本次股票期权激励计划实际授予的激励对象人数由146人调整为143人，实际授予的权益总数由1,917.5万份调整为1,902.5万份。除此之外，本次股权激励计划授予登记的激励对象及其获授的权益数量与2021年第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致，与公司2021年7月7日披露的《关于向激励对象授予股票期权的公告》情况一致，不存在差异。

　　5、行权价格：15.65元/份

　　6、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股

　　7、本计划的有效期、等待期及行权安排：

　　（1）本计划有效期为自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过60个月。

　　（2）本计划授予的股票期权等待期为自授予登记完成之日起12个月。

　　（3）在可行权日内，若达到本激励计划规定的行权条件，激励对象应在股票期权授予登记完成之日起满12个月后的未来36个月内分三期行权。

　　授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：

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　　在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请行权的该期股票期权，由公司注销。

　　8、股票期权的行权条件：

　　（1）公司层面业绩考核要求

　　本激励计划股票期权的行权考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：

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　　注：上述净利润指经审计的归属于母公司所有者的净利润（合并报表口径），并剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。

　　公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应当年可行权的股票期权不得行权也不得递延至下一年行权，由公司无偿收回并统一注销。

　　（2）个人层面绩效考核要求

　　激励对象个人当年实际行权额度=期权可兑现比例×个人当年计划行权额度，并根据下表确定激励对象期权可兑现比例：

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　　若个人绩效考核满足行权条件，激励对象根据考核结果按照股权激励计划的相关规定对该期内可行权的股票期权申请行权；若个人绩效考核未满足行权条件，取消该激励对象当期可行权的部分，由公司注销，不得行权或递延至下期行权。

　　9、本次授予完成后将不会导致股权分布不符合上市条件要求。

　　三、本激励计划股票期权的授予登记完成情况

　　1、期权简称：光华JLC1

　　2、期权代码：037162

　　3、授予登记完成时间：2021年8月11日

　　特此公告。

　　广东光华科技股份有限公司董事会

　　2021年8月12日