证券代码：688388        证券简称：嘉元科技       公告编号：2021-054

　　转债代码：118000         转债简称：嘉元转债

　　广东嘉元科技股份有限公司

　　第四届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“嘉元科技”）第四届监事会第十二次会议于2021年7月2日在公司三楼会议室召开，本次会议通知及相关材料已于2021年6月27日以书面方式和电子邮件方式送达全体监事。会议应到监事3名，实到监事3名，出席会议人数符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规定。会议由公司监事会主席叶成林先生主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议由监事会主席叶成林先生主持，以记名投票表决方式审议通过以下议案:

　　（一）审议通过《关于公司开展套期保值业务的议案》

　　监事会认为：公司开展套期保值业务主要是为了降低大宗原材料价格波动对生产经营产生不利影响，符合公司业务发展需要。公司建立健全了有效的审批程序和风险控制体系，并严格按照制度要求执行。公司根据相关规定开展套期保值业务，不存在损害上市公司及股东利益的情形。综上，一致同意公司根据实际经营情况，开展套期保值业务，议案予以通过。

　　表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

　　本议案无需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东嘉元科技股份有限公司关于公司开展套期保值业务的公告》（公告编号：2021-053）。

　　特此公告。

　　广东嘉元科技股份有限公司监事会

　　2021年7月5日

　　证券代码：688388         证券简称：嘉元科技       公告编号：2021-053

　　转债代码：118000         转债简称：嘉元转债

　　广东嘉元科技股份有限公司

　　关于公司开展套期保值业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　●广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“嘉元科技”）拟开展套期保值业务合约价值不超过人民币5亿元，套期保值业务保证金最高余额不超过人民币1亿元（额度范围内资金可滚动使用），资金来源为自有资金，不涉及募集资金。额度有效期为自公司董事会审议通过之日起 12 个月。

　　●公司的套期保值业务以政策生产经营为基础，以降低原材料价格波动产生的不利影响为目的，不进行单纯以营利为目的的投机和套利交易。

　　●公司于2021年7月2日召开了第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司开展套期保值业务的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。

　　一、开展套期保值业务的必要性

　　鉴于铜材占公司产品成本比重较大，其采购价格受市场价格波动影响明显，为降低大宗原材料价格波动对生产经营产生不利影响，综合考虑公司原材料采购规模及套期保值业务的预期成效等因素，在保证正常生产经营的前提下，公司（含全资子公司）拟开展套期保值业务。公司的套期保值业务以正常生产经营为基础，以降低原材料价格波动产生的不利影响为目的，不进行单纯以营利为目的的投机和套利交易。

　　二、拟开展的套期保值业务概述

　　1、交易品种

　　公司拟开展的套期保值业务只限于与生产经营相关的有色金属铜材。

　　2、投资金额规模及期限

　　公司拟开展套期保值业务合约价值不超过人民币5亿元，套期保值业务保证金最高余额不超过人民币1亿元（额度范围内资金可滚动使用），资金来源为自有资金，不涉及募集资金。额度有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月。

　　3、授权事项

　　公司董事会授权董事长在额度范围和有效期内行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。

　　4、会计处理相关说明

　　公司开展有色金属铜材的套期保值业务，将严格按照中国人民共和国财政部发布的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 24 号-套期会计》、《企业会计准则第 37 号-金融工具列报》等相关规定进行会计处理。

　　三、开展套期保值业务的风险分析及应对措施

　　公司开展套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和有效原则，不做投机性、套利性的交易操作，主要为规避原材料价格的大幅波动对公司带来的影响，但期货套期保值业务操作仍存在一定风险，公司将积极采取相应措施控制风险。

　　1、价格波动风险及相关措施

　　期货价格如变动较大，现货价格波动也会很大，基差的不利波动会造成资金损失。公司将套期保值业务规模与公司的生产经营相匹配，套保周期与现货库存周期相对应，制定完备的交易预案，加强行情分析和基差规律分析，设置合理的止损线，以最大程度对冲价格波动风险。

　　2、资金风险及相关措施

　　由于期货市场采取严格的保证金制度和逐日盯市制度，可能会带来相应的资金浮亏风险。公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，控制资金规模，在制定交易预案的同时做好资金测算，以确保资金充裕无虞。在业务操作过程中将合理计划和使用保证金，合理调度资金以降低风险。

　　3、流动性风险及相关措施

　　如果合约活跃度较低，导致套期保值持仓无法成交或无法在合适价位成交，可能会造成实际交易结果与设计方案出现较大偏差，从而产生交易损失。公司将配置专职人员重点关注期货交易情况，科学规划和使用资金，合理选择合约月份，尽可能控制、减小市场流动性风险。

　　4、内部控制风险及相关措施

　　期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善或人为的操作失误所造成的风险。公司制定了《广东嘉元科技股份有限公司商品期货套期保值业务管理制度》，对套期保值交易的授权范围、审批程序、风险管理等方面做出了明确规定，加强内控管理和提高专业素养，落实风险防范措施，提高套期保值业务的管理水平。

　　公司在进行套期保值业务前，将在多个交易对手和多种产品之间进行比较分析，选择最适合公司业务背景、流动性强、风险可控的套期保值工具。同时，公司将严格遵守商品期货交易所相关规定，加强对国家和相关管理机构政策的把握和理解，及时合理地调整套期保值思路与方案。

　　四、专项意见说明

　　（一）监事会意见

　　公司开展套期保值业务主要是为了降低大宗原材料价格波动对生产经营产生不利影响，符合公司业务发展需要。公司建立健全了有效的审批程序和风险控制体系，并严格按照制度要求执行。公司根据相关规定开展套期保值业务，不存在损害上市公司及股东利益的情形。综上，监事会一致同意公司根据实际经营情况，开展套期保值业务。

　　（二）独立董事意见

　　1、公司使用自有资金开展套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《广东嘉元科技股份有限公司章程》的有关规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形；

　　2、公司开展套期保值业务，通过套期保值的避险机制可降低大宗原材料价格波动对生产经营产生的不利影响，保证产品价格的相对稳定，进而维护公司正常生产经营活动，提高公司抵御市场波动和平抑价格震荡的能力，符合公司和全体股东的利益；

　　3、公司已审议通过《广东嘉元科技股份有限公司商品期货套期保值业务管理制度》，通过制度加强管理和监督，有效防范和控制风险，为公司实现稳健经营提供保障。

　　综上，我们一致同意公司在确保不影响正常经营资金需求和资金安全的前提下，根据公司业务发展需求，按照相关制度的规定适时开展套期保值业务。

　　（三）保荐机构意见

　　经核查，长江证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）认为：

　　1、在保障正常的生产经营前提下，公司开展套期保值业务有利于规避原材料价格波动带来的市场风险，降低经营风险，锁定经营成本，具有一定的必要性，不存在损害上市公司及股东利益的情形。

　　2、公司本次拟开展套期保值业务事项已经公司第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过，独立董事亦发表了明确的同意意见，履行了必要的审批程序，符合相关法律法规的规定。

　　综上所述，保荐机构对嘉元科技拟开展套期保值业务事项无异议。

　　特此公告。

　　广东嘉元科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年7月5日

　　证券代码：688388 证券简称：嘉元科技  公告编号：2021-055

　　转债代码：118000 转债简称：嘉元转债

　　广东嘉元科技股份有限公司

　　股东集中竞价减持股份计划公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东持股的基本情况

　　本次减持计划实施前，南平鑫阳股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“鑫阳投资”）（曾用名：深圳市鑫阳资本管理合伙企业（有限合伙））持有广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“嘉元科技”）股份6,474,545股，占公司股份总数的2.8043%。

　　荣盛创业投资有限公司（以下简称“荣盛创投”）是宁波梅山保税港区丰盛六合新能源投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“丰盛六合”）的基金管理人宁波梅山保税港区丰盛六合投资管理有限公司的股东之一。由此，荣盛创投、丰盛六合构成一致行动人关系。

　　本次减持计划实施前，丰盛六合持有公司股份3,404,165股，占公司股份总数的1.4745%；荣盛创投持有公司股份3,007,680股，占公司股份总数的1.3027%；合计持有公司股份6,411,845股，占公司股份总数的2.7772%。

　　●集中竞价减持计划的主要内容

　　鑫阳投资计划通过集中竞价、大宗交易等方式减持其所持有的公司股份合计不超过6,474,545股，拟减持股份占公司总股本比例为2.8043%（通过集中竞价交易方式减持的，将于本公告披露之日起的15个交易日之后的6个月内进行；通过大宗交易方式减持的，将于2021年7月22日起的6个月内进行），减持价格将根据市场价格确定；

　　丰盛六合、荣盛创投计划通过集中竞价、大宗交易的方式减持其所持有的公司股份合计不超过6,411,845股，拟减持股份占公司总股本的比例为2.7772%（通过集中竞价交易方式减持的，将于本公告披露之日起的15个交易日之后的6个月内进行；通过大宗交易方式减持的，将于2021年7月22日起的6个月内进行），减持价格将根据市场价格确定。

　　公司于近日收到公司持股5%以下股东鑫阳投资和合计持股5%以下的股东及其一致行动人丰盛六合、荣盛创投出具的《关于股东减持计划的告知函》，现将有关减持计划情况公告如下：

　　一、集中竞价减持主体的基本情况

　　■

　　上述减持主体存在一致行动人：

　　■

　　股东及其一致行动人过去12个月内减持股份情况

　　■

　　二、集中竞价减持计划的主要内容

　　■

　　1、 采用集中竞价交易方式减持公司股份的，将于本减持计划公告披露之日起15个交易日后的6个月内进行，且在任意连续90个自然日内，减持公司股份的总数不超过公司总股本的1%。

　　2、 采用大宗交易方式减持公司股份的，将于2021年7月22日起的6个月内进行，且在任意连续90个自然日内，减持公司股份的总数不超过公司总股本的2%。

　　3、 若计划减持期间出现送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持股份数量将相应进行调整。

　　（一）

　　相关股东是否有其他安排□是 √否

　　（二）

　　大股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺√是 □否

　　鑫阳投资，丰盛六合和荣盛创投承诺：

　　1、在股票锁定期满后，本企业/本公司/本人拟减持股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、生产经营和资本运作的需要，审慎制定减持计划，在锁定期满后逐步减持。本企业/本公司/本人锁定期满之日起两年内减持股份的具体安排如下：

　　（1）减持价格：减持价格不低于公司首次公开发行股票时的发行价（公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，发行价格将相应进行调整）。

　　（2）减持数量：锁定期满后第一年本企业/本公司/本人减持股票数量累计不超过本企业/本公司/本人在本次发行前直接或间接持有公司股份的60%；锁定期满后第二年内减持股票数量累计不超过本企业/本公司/本人在本次发行前直接或间接持有公司股份的100%。

　　（3）减持方式：具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。

　　（4）信息披露：减持公司股份将根据相关法律、法规的规定，及时履行信息披露义务。若通过集中竞价交易方式减持公司股份，将在首次减持前15个交易日预先披露减持计划公告，并履行事中、事后披露义务；通过其他方式减持公司股份的，将在减持前3个交易日公告减持计划。

　　（5）若中国证券监督管理委员会或其他监管机构对本企业/本公司/本人所持公司股份的减持操作另有要求，同意按照中国证券监督管理委员会或其他监管机构的有关规定进行相应调整。

　　2、如果未履行上述承诺事项，本企业/本公司/本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉。如本企业/本公司/本人违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，承诺将减持所得收益缴纳至公司并同意归公司所有；如本企业/ 本公司/本人未将违规减持所得收益缴纳至公司，则公司有权扣留应付本企业/本公司/本人现金分红中与本企业/本公司/本人应上交至公司的违规减持所得金额相等的现金分红。

　　3、如果未履行上述承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本企业/本公司/本人将依法赔偿投资者损失。

　　鑫阳投资，丰盛六合和荣盛创投严格遵守了上述承诺。

　　本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致   √是 □否

　　（三）是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员拟减持首发前股份的情况    □是 √否

　　（四）上海证券交易所要求的其他事项

　　无

　　三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份

　　是否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况    □是 √否

　　四、集中竞价减持计划相关风险提示

　　（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等

　　上述减持计划的实施存在一定的不确定性，鑫阳投资、丰盛六合和荣盛创投将根据市场具体情形实施上述计划。

　　（二）

　　减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险□是 √否

　　（三）其他风险提示

　　本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》（2019年修订）、证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及上交所《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规及规范性文件的规定。在股东按照上述计划减持本公司股份期间，公司将严格遵守有关法律法规及公司章程规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　广东嘉元科技股份有限公司董事会

　　2021年7月5日