本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次行权股票数量：

　　公司2018年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为1,602,851份，行权有效日期为2020年5月23日-2021年5月22日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。2021年4月1日至2021年6月30日，共行权并完成股份过户登记77,358股，占可行权股票期权总量的4.83%。截至2021年6月30日，累计行权且完成股份过户登记1,602,559股，占可行权股票期权总量的99.98%。

　　公司2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为442,951份，行权有效日期为2020年6月20日-2021年6月19日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。2021年4月1日至2021年6月30日，共行权并完成股份过户登记35,623股，占可行权股票期权总量的8.04%。截至2021年6月30日，累计行权且完成股份过户登记442,862股，占可行权股票期权总量的99.98%。

　　●本次行权股票上市流通时间：

　　公司2018年股票期权激励计划首次授予部分、2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　一、2018年股票期权激励计划

　　(一) 行权的决策程序及相关信息披露

　　1、2018年9月7日，公司召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》和《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》。同日，公司第二届监事会第二十四次会议审议通过了前述议案及《关于核实〈2018年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。

　　2、2018年9月8日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为自2018年9月8日起至2018年9月17日止，在公示期间公司未接到任何组织或个人对公司本次激励对象提出的异议。此外，监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查。并于2018年9月20日在上海证券交易所网站披露《监事会关于2018年股票期权激励计划首次授予部分激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。

　　3、2018年9月26日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划有关事项的议案》。同日，公司披露了《关于2018年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　4、2018年10月15日，公司分别召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划相关事项的议案》以及《关于向激励对象首次授予2018年股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认合法、有效，确定的授予日符合相关规定，公司股票期权激励计划规定的授予条件已成就。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。

　　5、2018年11月23日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本激励计划股票期权的首次授予登记工作，本次股票期权最终授予数量为783.4395万份，激励对象296人，行权价格为人民币84.22元/份。

　　6、2020年4月27日，公司分别召开第三届董事会十七次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于调整公司股票期权行权价格的议案》《关于2018年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》等议案。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了核实意见。

　　7、2020年6月4日，公司召开第三届董事会十九次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》。因公司实施了2019年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利0.8元（含税），故2018年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格由83.72元/份调整为82.92元/份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

　　8、2021年4月25日，公司分别召开第三届董事会三十次会议和第三届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》等议案。决定注销11名因个人原因已离职的激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计201,123份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

　　9、2021年6月21日，公司分别召开第三届董事会三十三次会议和第三届监事会第三十次会议，审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划中部分股票期权的议案》《关于调整公司股票期权行权价格的议案》《关于2018年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》等议案。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

　　(二) 本次股权激励计划行权的基本情况

　　1、激励对象行权的股份数量

　　■

　　2、本次行权股票的来源

　　公司向激励对象定向增发的A股普通股

　　3、行权人数

　　首次授予第一个行权期可行权人数为280人，截至2021年6月30日，共280人参与行权。

　　二、2019年股票期权与限制性股票激励计划

　　(一) 股票期权行权的决策程序及相关信息披露

　　1、2019年4月11日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》和《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》。同日，公司第三届监事会第五次会议审议通过了前述议案及《关于核实公司〈2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。公司独立董事就2019年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。

　　2、2019年4月13日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司内部对激励对象名单进行了公示，公示期为自2019年4月13日至2019年4月22日，在公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议或不良反映。此外，监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查，并于2019年4月25日出具了《监事会关于2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。

　　3、2019年5月6日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2019年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。同时，公司披露了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　4、2019年5月7日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予2019年股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事就上述事项出具了独立意见，同意以2019年5月7日为授予日，向符合条件的115名激励对象授予股票期权232.3415万份，行权价格为人民币105.33元/份，向符合条件的12名激励对象授予限制性股票80万股，授予价格为人民币52.67元/股。

　　5、2019年6月20日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本激励计划股票期权与限制性股票的首次授予登记工作，最终完成登记的股票期权数量为222.3516万份，激励对象人数为105人；完成登记的限制性股票数量为77万股，激励对象人数为9人。

　　6、2020年4月27日，公司分别召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》《关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划中部分股票期权的议案》等议案，决定注销因个人原因已离职的11名激励对象及1名个人层面业绩考核结果为C的激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权合计205,144份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

　　7、2020年6月4日，公司分别召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

　　8、2021年4月25日，公司分别召开第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划中部分股票期权的议案》《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》等议案，决定注销因个人原因已离职的3名激励对象及1名已身故激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权合计49,530份；决定回购注销1名激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计195,000股，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。上述限制性股票的回购注销手续正在办理中。

　　9、2021年6月21日，公司分别召开第三届董事会三十三次会议和第三届监事会第三十次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》《关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划中部分股票期权的议案》《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件成就的议案》等议案。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

　　(二) 本次股权激励计划行权的基本情况

　　1、激励对象行权的股份数量

　　■

　　2、本次行权股票的来源

　　公司向激励对象定向增发的A股普通股

　　3、行权人数

　　第一个行权期可行权人数为94人，截至2021年6月30日，共94人参与行权。

　　三、股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

　　1、行权股票的上市流通日

　　公司2018年股票期权激励计划首次授予部分、2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　2、行权股票的上市流通数量

　　公司2018年股票期权激励计划首次授予部分2021年第二季度行权股票的上市流通数量为77,358股，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权2021年第二季度行权股票的上市流通数量为35,623股，以上合计为112,981股。

　　3、董事和高管行权股票的锁定和转让限制。

　　激励对象行权后，公司新增股份均为无限售条件流通股。

　　2018年股票期权激励计划首次授予部分参与行权的董事、高级管理人员行权新增股份按照相关法律法规自行权之日起锁定6个月，转让时须遵守中国证监会及上海证券交易所的相关规定。

　　2019年股票期权与限制性股票激励计划持有公司股票期权的激励对象中不含公司董事、高级管理人员，股票期权激励对象行权后持有公司股份转让不受比例和时间的限制。

　　4、本次股本结构变动情况

　　■

　　注：公司2018年股票期权及2019年股票期权于2021年第二季度自主行权的全部股份数合计为112,981股。公司于2021年6月23日披露了《关于2018年限制性股票激励计划授予的限制性股票第三期、2019年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票第二期解除限售暨上市的公告》（公告编号：2021-077），公司2018年限制性股票第三期及2019年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票第二期于2021年6月28日解除限售上市，上市后公司股本结构变化为：有限售条件股份3,670,585股，无限售条件股份454,226,821股。鉴于上述股本已包含本次公告中涉及的2018年股票期权及2019年股票期权于2021年第二季度自主行权的全部股份数合计112,981股，且自2021年6月28日至今公司股本未发生新的变化，故本次股本变动数均为0。

　　四、股份登记情况及募集资金使用计划

　　截至2021年6月30日，公司2018年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期通过自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司累计过户登记股份为1,602,559股，共募集资金132,884,192.28元；2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行权期通过自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司累计过户登记股份为442,862股，共募集资金46,070,933.86元。

　　上述募集资金将用于补充公司流动资金。

　　五、第二季度行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　公司股票期权第二季度行权后新增股份对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　深圳市汇顶科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年7月3日