证券代码：600718   证券简称：东软集团     公告编号：临2021-025

　　东软集团股份有限公司

　　2020年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年6月29日

　　(二) 股东大会召开的地点：沈阳市浑南新区新秀街2号 东软软件园

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等

　　本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，会议召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议由董事长刘积仁主持。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席8人，因工作原因，上述部分董事通过视频接入会议。因工作原因，独立董事王巍未能出席本次会议。

　　2、 公司在任监事5人，出席4人，因工作原因，上述部分监事通过视频接入会议。因工作原因，监事鞠莉未能出席本次会议。

　　3、 公司高级副总裁兼董事会秘书、首席投资官王楠出席了本次会议；公司高级副总裁兼首席财务官张晓鸥、联席总裁兼首席运营官盖龙佳、高级副总裁李军列席本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：2020年度董事会报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2、 议案名称：2020年年度报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　3、 议案名称：2020年度监事会报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　4、 议案名称：2020年度财务决算报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5、 议案名称：关于2020年度利润分配的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　6、 议案名称：独立董事2020年度述职报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　7、 议案名称：关于更换独立董事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　8、 议案名称：关于聘请2021年度财务审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　9、 议案名称：关于修改公司章程的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　10、 议案名称：关于修订《董事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11、 议案名称：关于2021年度日常关联交易预计情况的议案

　　11.01议案名称：关于向关联人购买原材料的日常关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11.02议案名称：关于向关联人销售产品、商品的日常关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11.03议案名称：关于向关联人提供劳务的日常关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11.04议案名称：关于接受关联人提供的劳务的日常关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　12、 议案名称：关于与大连东软控股有限公司、沈阳东软系统集成工程有限公司分别签订日常关联交易协议的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　13、 议案名称：关于东软睿驰汽车技术（上海）有限公司继续为其子公司提供担保额度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　14、 议案名称：关于《东软集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　15、 议案名称：关于《东软集团股份有限公司限制性股票激励计划考核管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　16、 议案名称：关于提请公司股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　(二) 现金分红分段表决情况

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　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、第9项《关于修改公司章程的议案》以特别决议通过，即获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　2、股东大会对第11项《关于2021年度日常关联交易预计情况的议案》下的各子项目进行了逐项表决。具体表决结果，详见11.01项、11.02项、11.03项、11.04项议案审议情况。

　　3、第11项《关于2021年度日常关联交易预计情况的议案》，其中11.01项关于向关联人购买原材料的日常关联交易，阿尔派株式会社、阿尔派电子（中国）有限公司、大连东软控股有限公司为本议案关联法人，上述股东对本议案回避表决。11.02项关于向关联人销售产品、商品的日常关联交易，阿尔派株式会社、阿尔派电子（中国）有限公司、东芝数字解决方案株式会社、大连东软控股有限公司为本议案关联法人，上述股东对本议案回避表决。11.03项关于向关联人提供劳务的日常关联交易，大连东软控股有限公司为本议案关联法人，上述股东对本议案回避表决。11.04项关于接受关联人提供的劳务的日常关联交易，阿尔派株式会社、阿尔派电子（中国）有限公司、大连东软控股有限公司为本议案关联法人，上述股东对本议案回避表决。

　　4、第12项《关于与大连东软控股有限公司、沈阳东软系统集成工程有限公司分别签订日常关联交易协议的议案》，大连东软控股有限公司为本议案关联法人，上述股东对本议案回避表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：辽宁成功金盟律师事务所

　　律师：刘冰、张琪

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次会议的通知、召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格、本次会议的表决程序以及表决结果均合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　东软集团股份有限公司

　　2021年6月29日

　　证券代码：600718       证券简称：东软集团      公告编号：临2021-026

　　东软集团股份有限公司

　　关于限制性股票激励计划内幕信息

　　知情人买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　于2021年4月27日召开的公司九届六次董事会审议通过了《关于〈东软集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案，具体内容详见本公司于2021年4月29日刊登在《中国证券报》《上海证券报》上的相关公告。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关要求，公司对限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕信息知情人做了必要的登记。公司通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）查询，对本激励计划内幕信息知情人在本激励计划草案首次公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人。

　　2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司通过中国结算上海分公司就核查对象在本激励计划草案首次公开披露前6个月内（即2020年10月29日至2021年4月28日，以下简称“自查期间”）买卖本公司股票的情况进行了查询确认，并由中国结算上海分公司出具了查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票的情况说明

　　根据中国结算上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《投资者证券持有变更信息》，在自查期间，除下表列示的人员外，其余核查对象在自查期间内均不存在买卖公司股票的行为。前述核查对象在自查期间买卖公司股票的具体情况如下：

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　　公司在筹划本激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》及有关内部保密制度，限定参与策划讨论的人员范围，并采取了相应保密措施。公司已将本激励计划的内幕信息知情人进行了登记，在公司发布本激励计划草案相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

　　公司结合本激励计划的进程对上述人员买卖公司股票的情况进行了核查。经公司核查，上表所示人员在核查期间买卖公司股票的行为系其完全基于上市公司公开披露的信息以及对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，其在上述时间买卖公司股票时，除上市公司公开披露的信息外，并未获知上市公司筹划本激励计划的内幕信息，亦未有任何内幕信息知情人向其泄露本激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

　　三、核查结论

　　经核查，公司在本激励计划草案首次公开披露之日前6个月内，未发现本激励计划的内幕信息知情人存在利用本激励计划相关内幕信息买卖公司股票的行为或泄露本激励计划有关内幕信息导致内幕交易发生的情形。所有核查对象均符合《管理办法》的相关规定，均不存在内幕交易的行为。

　　特此公告。

　　东软集团股份有限公司董事会

　　二〇二一年六月二十九日