证券代码：002053      证券简称：云南能投     公告编号：2021-055

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2021年第六次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2021年第六次临时会议于2021年6月21日以书面及邮件形式通知全体董事，于2021年6月23日上午10∶00时在公司四楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议应出席董事9人，实出席董事9人。独立董事纳超洪因工作原因以通讯方式参加本次会议。会议由公司董事长周满富先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席本次会议。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司投资建设通泉风电场项目的议案》。

　　在碳达峰和碳中和的背景下，为紧抓云南省“绿色能源牌”战略机遇，推动公司“十四五”战略发展目标实现，促进公司新能源业务的做大做强，同意全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司投资建设通泉风电场项目，工程装机规模为350MW，工程总投资（含流动资金）为224,499.31万元。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　《关于全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司投资建设通泉风电场项目的公告》（公告编号：2021-056）详见2021年6月24日的《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网。

　　（二）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于召开公司2021年第四次临时股东大会的议案》。

　　《关于召开2021年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-057）详见2021年6月24日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　公司董事会2021年第六次临时会议决议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2021年6月24日

　　证券代码：002053        证券简称：云南能投         公告编号：2021-056

　　云南能源投资股份有限公司

　　关于全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司投资建设通泉风电场项目的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、投资项目概述

　　2021年6月23日，云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2021年第六次临时会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司投资建设通泉风电场项目的议案》。在碳达峰和碳中和的背景下，为紧抓云南省“绿色能源牌”战略机遇，推动公司“十四五”战略发展目标实现，促进公司新能源业务的做大做强，同意全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司投资建设通泉风电场项目，工程装机规模为 350MW，工程总投资（含流动资金）为224,499.31万元。

　　本项目投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次投资事项尚需提交公司股东大会审议批准。本项目的实施尚需获得政府部门的核准及相关审批。

　　二、项目实施主体的基本情况

　　马龙云能投新能源开发有限公司（以下简称“马龙公司”）为公司全资子公司，其基本情况如下：

　　名称：马龙云能投新能源开发有限公司

　　统一社会信用代码：91530300069820437Q

　　类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　住所：云南省曲靖市马龙区旧县街道办事处袜度居民委员会上袜度村

　　法定代表人：李春明

　　注册资本： 19137.960000万人民币

　　经营范围：风能发电的开发、建设、运营；风力发电技术咨询、培训及服务和研究开发；提供工程配套服务（项目筹建）；风电产品的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　马龙公司最近一年一期的主要财务指标如下表：

　　单位：万元

　　■

　　注：上述2020年度财务数据已经审计，2021年1-3月财务数据未经审计。

　　三、投资标的基本情况

　　（一）项目基本情况

　　通泉风电场是云南省“8+3”新能源规划中20个风电项目之一，规划场址位于云南省曲靖市马龙区东南部与曲靖、陆良交界的山脊地带，地理位置坐标介于N25°10′1.35″～N25°28′29.87″、E103°26′36.97″～E103°44′10.16″之间，可利用山脊海拔高程在2100m～2520m之间。场址附近及其周边有多条公路通过，交通运输条件较为便利。总体上看，通泉风电场开发建设条件较好。

　　通泉风电场工程装机容量350MW，拟安装70台单机容量4500kW和7台单机容量5200kW的风电机组，主体工程主要为风电机组、220kV升压站、箱式变压器与35kV集电线路，辅助工程主要包括风机平台，场内施工道路。工程规模为大型，总工期为18个月。风电场年上网发电量为96683.85万千瓦时，年等效满负荷小时数为2751.39h，容量系数0.314。

　　（二）前期工作情况

　　1、项目可行性研究报告编制及评审

　　（1） 2021年4月，完成可行性研究报告送审稿编制。

　　（2） 2021年5月，项目可行性研究报告通过了专家评审，设计院根据评审意见出具了定稿的可行性研究报告。

　　2、2021年6月20日，项目获得云南省人民政府国有资产监督管理委员会经济行为备案（云国资备案[2021]16号）。

　　3、项目核准前置工作

　　（1）2021年3月，完成社会稳定风险评估的备案。

　　（2）2021年6月，已取得项目用地预审与选址意见书。

　　（3）已完成项目核准申请报告编制，正申请上报项目核准。

　　4、项目开工前置相关审批

　　（1）正在开展环评、地灾、水保、矿压、林地等专项审批的评审及专项报批工作。

　　（2）送出线路方案基本确定，根据省网公司要求报送了并网申请。

　　（三）投资估算及效益分析

　　根据项目可行性研究报告，按2021年第1季度价格水平计算，不包含送出工程，本工程静态总投资为216,046.71万元，动态投资（不含流动资金）223,445.10万元，含流动资金的工程总投资为224,499.31万元。

　　根据项目可行性研究报告，按云南省“8+3”专项规划电价疏导机制，本工程综合折算上网电价为0.2759元/kW·h，在其它条件不变的情况下，本工程项目资本金财务内部收益率为9.11%，高于行业基准收益率8%；项目投资财务内部收益率（税后）为6.23%，项目投资回收期（税后）为12.52年。通泉风电场工程具有明显的环境效益和社会综合效益，该项目在技术上是可行的，在经济上是合理的。

　　（四）资金来源

　　本项目资本金按总投资的20%计，其余资金采用债务融资方式筹集。注册资本金将根据工程进展情况逐步注入。

　　四、项目建设的目的和意义及对公司的影响

　　（一）融入云南省打造“绿色能源牌”，推动我省双碳目标落地

　　在碳达峰和碳中和的背景下，“十四五”期间云南省将重点打造世界一流绿色能源牌，云南省将迎来新能源高速发展契机。公司坚持以服务云南省“绿色能源牌”战略为主线，抢抓绿色能源电力生产大发展的历史性机遇窗口，迅速做实、做大、做强自身主业，构建公司的核心竞争力。

　　本项目利用风能进行发电，既没有燃料的消耗，又没有废水、废气和废渣的排放，在促进当地经济发展的同时，不会破坏原有生态环境和人居环境。本项目装机容量350MW，年上网电量96683.85万千瓦时，建成后可替代燃煤电厂，每年可为电网节约标准煤约29.62万吨，相应地可减少因燃煤产生的废气、废渣排放处理所需耗费的资源，从而助力云南省双碳目标的实现。

　　（二）促进曲靖市和马龙区负荷平衡和经济发展

　　根据马龙区500kV电力平衡结果，因马龙区工业用户用电规模较大，电源相对较小，无论是大方式，还是小方式，马龙500kV层面均有大量电力缺额，其中，考虑通泉风电场2021年参与平衡的情况下，大方式最大下网达到999MW，小方式最大下网759MW。十四五期间，因用电负荷持续增加，电力缺额逐年增大，仍需要500KV主网对马龙区供电。通泉风电场的投产可以弥补曲靖市的电力缺口，有效缓解曲靖地区的电力供需结构性矛盾，确保能源供给安全。

　　此外，工程建设期间，项目对当地的建筑材料、小型机械和日常生活用品的需求将增加，有利于增加当地务工人员收入和地方财政收入，带动地方区域经济发展。本项目建设过程中将积极落实省委省政府要求的乡村振兴及脱贫攻坚战略，改善当地居民生活水平，巩固和发展曲靖市及马龙区脱贫攻坚成果。

　　（三）符合公司主业方向与发展定位，有利于公司做强做优新能源板块

　　项目的落地能助推公司进一步朝着“区域内有竞争力的新能源综合运营商”的目标前进，同时通过本项目的开发建设和运营，有利于公司打造国内高海拔风电基地一体化标杆示范项目，为未来争取新增装机打好基础。项目的投运将增加公司装机容量350MW，并培养一批新能源项目的开发、建设、运维技术人员和管理人员，锻炼一批业务骨干，增强公司新能源项目投建运维能力，有利于公司做强做优新能源板块。

　　五、项目投资的主要风险分析

　　（一）电力市场消纳风险

　　根据《国家能源局关于发布的〈2020年度风电投资监测预警结果〉和〈019年度光伏发电市场环境监测评价结果〉的通知》（国能发新能〔2020〕24号），云南省2020年风电投资监测预警结果为绿色，监测评价结果为绿色的地区，可在落实接网消纳条件的基础上有序推进项目建设。虽然目前云南省存量风电项目还未发生限电的情况，但随着通泉风电项目和其他“8+3”的项目的集中并网，可能出现电量无法消纳甚至出现弃风的风险。

　　本次增量新能源项目，在接入系统批复后，云南电网公司与项目业主签订项目并网送出工程建设协议，约定同步投产时间，其中云南电网公司负责投资建设新能源项目的并网送出工程，并网送出工程的审批和建设时间不可控。

　　通泉项目投产后，可能由于送出系统建设滞后、送出基础条件的障碍、电力市场无法消纳等原因，产生电力市场消纳风险。

　　应对措施：根据马龙区500kV电力平衡结果，因马龙区工业用户用电规模较大，电源相对较小，无论是大方式，还是小方式，马龙500kV层面均有大量电力缺额，其中，考虑通泉风电场2021年参与平衡的情况下，大方式最大下网达到999MW，小方式最大下网759MW。十四五期间，因用电负荷持续增加，电力缺额逐年增大，仍需要500KV主网对马龙区供电。通泉风电场的投产可以弥补曲靖市的电力缺口，有效缓解曲靖地区的电力供需结构性矛盾，确保能源供给安全。

　　根据云南省发展和改革委员会、云南省能源局下发的《关于印发云南省在适宜地区适度开发利用新能源规划及配套文件的通知》（云能源水电[2020]153号），云南电网公司及下属供电企业负责做好配套送出工程建设划，同步建设并确保新增新能源项目及时顺利并网，加快建设高效灵活的智能电网。马龙公司将加强与电网公司和供电局的对接，提前报送相关资料，并协助办理送出线路用地手续，确保送出线路的按时建成投产。

　　（二）工程质量风险

　　本项目由于规模较大，工期紧张，导致管理难度较大。建设过程中如果出现大范围的设计变更、设计缺陷、设计与施工的衔接不够紧密等情况，可能导致项目建设运转不畅，增加投资成本。若发生设计缺陷且施工管理不善，最直接的风险就是工期延误、工程质量难以保证。

　　应对措施：按照资源利用最优化、成本控制合理化、投资收益最大化的原则，围绕“两高一低”，高质量、高速度、低成本的建设方案拟定招标计划，针对风险点制定专门的条款。对于施工过程中不可量化的风险，首先要加强施工期的组织管理，确保人员、物资和资金的及时到位；其次是保证技术方案的合规性和科学性，按国家相关规范开展设计和技术优化工作；第三，做好技术交底和施工组织设计的优化，强化业主管理职能和监理的监督职能，严格按规范做好隐蔽工程、重点工程的阶段验收，确保重点工作和关键工程满足质量要求；第四，针对发电机组等重要设备，优先考虑目前市场上较为成熟的机型，做好设备进场的到货验收。

　　（三）建设期和运营期安全风险

　　风电场施工过程中可能发生安全事故的工序包括：高空吊装作业、交通运输作业、用电作业、施工爆破作业等。

　　风电场运行期存在的危险因素主要包括：检修过程中的易燃易爆材料、触电、高空物体坠落、机械与车辆伤害、雷电、低温覆冰、风电机组塔筒倒塌、叶片折断、腐蚀及污染、电磁辐射危害、粉尘、噪声等不安全因素。

　　应对措施：加强施工期间的安全防控措施，确保现场施工设备及设施满足技术规范及安全防护要求，尤其要做好高风险源的排查及防护；做好施工技术交底和安全措施交底，施工过程必须遵守相应的安全操作技术规范；监督施工单位严格落实特种作业和持证上岗作业，对塔吊等特种设备必须经验收后才能投入使用；按规范做好现场的劳动安全保护，配置必须的现场安全员。

　　项目投运后，按规范和规程开展日常运营管理工作，制定完善的运营维护手册，生产人员提前开展上岗培训，按规定做好运维人员的安全教育工作，严格落实持证上岗，确保安全生产工作制度化、规范化、标准化，以保证风电场的正常运行和职工的人身安全。

　　（四）土地和林地征租用风险

　　项目永久性用地包括：风力发电机组基础用地，箱变基础用地，架空线路铁塔，升压站用地。项目临时用地包括：风电机组吊装场地、直埋电缆壕沟、场内道路、弃渣场、设备临时存放场、临时建筑物用地等。项目建设用地受限于土地指标，招拍挂流程等办理；临时用地涉及土地租用，项目用地手续办理完成时间与项目工期可能不匹配；项目林地的审批存在一定的不确定性。

　　应对措施：在可行性研究及设计阶段，充分做好通泉风电项目范围内的自然保护区、风景名胜区、文物古迹及鸟类迁徙通道等环境敏感区域的排查和避让，严格按照各主管部门的审批意见开展项目建设，合法合规开展土地和林地的征租用。

　　（五）成本控制及利率风险

　　风电项目投资成本构成以机组、塔筒、升压站新增电气设施等设备投资为主，通常占投资比例的65%左右，其中机组、塔筒的单价受市场供需和宏观经济环境影响较大，导致项目投资波动，通常在±10%以内。 同时风电建设过程中可能发生的重大设计变更、施工范围增加、征占用地范围增加等不可控因素，也会导致投资成本超过概算。风电项目的融资成本主要是贷款利息，影响贷款利息的因素主要包括贷款规模、还款方式、贷款利率等。

　　应对措施：严格按要求开展可研报告的编制及审核，做好施工图编制阶段的技术优化，减少不必要的设计变更，强化设计阶段的总投资控制。招标过程中做好投资成本与利用小时数的合理匹配，提出相应的考核方案，最大限度降低投资成本。本次增量新能源项目符合国家政策导向，公司将充分发挥公司优势，尽可能争取低成本的外部借款，为项目建设及时提供资金保障。

　　六、其他

　　1、本次投资事项尚需提交公司股东大会审议批准；本项目的实施尚需获得政府部门的核准及相关审批。

　　本次公告披露后，公司将及时披露此次项目投资的进展或变化情况。敬请广大投资者注意投资风险。

　　2、备查文件目录

　　（1）公司董事会2021年第六次临时会议决议。

　　（2）云南省曲靖市马龙区通泉风电场可行性研究报告。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2021年6月24日

　　证券代码：002053      证券简称：云南能投       公告编号：2021-057

　　云南能源投资股份有限公司关于召开

　　2021年第四次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1．股东大会届次：云南能源投资股份有限公司2021年第四次临时股东大会。

　　2. 股东大会的召集人：公司董事会。

　　3．会议召开的合法、合规性：

　　2021年6月23日，公司董事会2021年第六次临时会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于召开公司2021年第四次临时股东大会的议案》，决定于2021年7月13日以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司2021年第四次临时股东大会。本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　4．会议召开的日期、时间：

　　现场会议时间为：2021年7月13日下午2:30时开始。

　　网络投票时间为：2021年7月13日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年7月13日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2021年7月13日上午9∶15，结束时间为2021年7月13日下午 3∶00。

　　5．会议的召开方式：

　　本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6．会议的股权登记日：2021年7月7日。

　　7．出席对象：

　　（1）2021年7月7日（股权登记日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8．现场会议地点：昆明市春城路276号公司四楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、审议《关于全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司投资建设通泉风电场项目的议案》。

　　上述议案已经公司董事会2021年第六次临时会议审议通过，详细内容请参见公司于2021年6月24日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司投资建设通泉风电场项目的的公告》（公告编号：2021-056）等相关公告。

　　上述议案对中小投资者表决单独计票，公司将对单独计票结果进行公开披露。

　　（注：中小投资者是指除以下股东之外的其他股东： 1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。）

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案编码如下表：

　　表一：本次股东大会提案编码表

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、登记方式

　　（1）符合条件的个人股东持股东账户卡、身份证，授权委托代理人还应持授权委托书、本人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续。

　　（2）符合条件的法人股东之法定代表人持本人身份证、法定代表人证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续，或由授权委托代理人持本人身份证、法人代表授权委托书、法人代表证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续。

　　(3)异地股东可通过信函或传真的方式进行登记（通讯地址：云南省昆明市官渡区春城路276号；邮编：650200；传真号码：0871-63126346，信函上请注明“股东大会”字样）。

　　2、登记时间： 2021年7月9日（上午9:30 -11:30,下午14:00 -17:00）。

　　3、登记地点：公司证券事务部（董事会、监事会办公室）。

　　4、会议联系方式

　　联系人：公司证券事务部（董事会、监事会办公室）  邹吉虎

　　地址：云南省昆明市官渡区春城路276号

　　联系电话：0871-63151962；63126346

　　传真：    0871-63126346

　　5、 会期半天，与会股东费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、备查文件

　　1、公司董事会2021年第六次临时会议决议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2021年6月24日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：362053

　　2.投票简称：能投投票

　　3.填报表决意见

　　本次股东大会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　二.通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2021年7月13日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2021年7月13日上午9∶15，结束时间为2021年7月13日下午 3∶00。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授 权 委 托 书

　　兹全权委托___________先生/女士代表本公司/本人出席云南能源投资股份有限公司2021年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人签名（法人股东加盖公章）：________________________________

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：______________________

　　委托人股东账户：________________________________________________

　　委托人持股数：____________________股

　　受托人（签名）：__________________

　　受托人身份证号码：___________________________________

　　委托日期：    年  月  日

　　本次股东大会提案表决意见：

　　■

　　注：1.本次股东大会委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一项审议事项不得有多项授权指示。如果委托人对有关审议事项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的，则视为受托人有权按照自己的意见进行投票表决。

　　2.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。

　　3.本授权委托书复印、剪报或重新打印均有效。

　　证券代码：002053        证券简称：云南能投       公告编号：2021-058

　　云南能源投资股份有限公司监事会

　　2021年第四次临时会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）监事会2021年第四次临时会议于2021年6月21日以书面及邮件形式通知全体监事，于2021年6月23日下午2：00时在公司四楼会议室召开。会议应出席监事四人，实出席监事四人。会议由公司监事会主席王青燕女士主持，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议召开合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议以4票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于对全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司投资建设通泉风电场项目的决策程序进行审核监督的议案》。

　　经审核，监事会认为马龙云能投新能源开发有限公司本次投资建设通泉风电场项目的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，符合公司发展需要，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为。

　　三、备查文件

　　公司监事会2021年第四次临时会议决议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司监事会

　　2021年6月24日