证券代码：600530   证券简称：交大昂立   公告编号：临 2021-021

　　上海交大昂立股份有限公司

　　关于变更会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）。

　　● 原聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）。

　　● 变更会计师事务所的原因：鉴于立信已为上海交大昂立股份有限公司（以下简称“公司”）连续二十年财务报表提供审计服务，公司董事会认为在一段适当的时间内轮换审计师是良好的公司治理惯例，经公司董事会审计委员会及董事会认真审核综合考虑，拟聘请大信为公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。公司已就变更会计师事务所事宜与原聘任会计师事务所进行了充分沟通，原聘任会计师事务所对变更事项无异议。

　　● 本次变更会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　大信会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室。大信在全国设有31家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络，目前，大信国际会计网络全球成员有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等17家网络成员所。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验。

　　2、人员信息

　　首席合伙人为胡咏华先生。截至2020年12月31日，大信从业人员总数4449人，其中合伙人144人，注册会计师1192人，注册会计师较上年增加14人。注册会计师中，超过500人签署过证券服务业务审计报告。

　　3、业务信息

　　2020年度业务收入18.32亿元，为超过10,000家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入15.68亿元、证券业务收入5.84亿元。2019年上市公司年报审计客户165家（含H股），平均资产额174.78亿元，收费总额2.13亿元，主要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业。本公司同行业上市公司审计客户100家。

　　4、投资者保护能力

　　职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过9亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

　　2018-2020年度因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：2020年12月31日,杭州市中级人民法院就债券持有人起诉五洋建设、陈志樟、德邦证券、本所等中介机构证券虚假陈述责任纠纷案件作出一审判决，判决中介机构承担连带赔偿责任，本所不服判决已提出上诉。

　　5、独立性和诚信记录

　　大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。2018-2020年度，大信受到行政处罚1次，行政监管措施15次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和自律处分。2018-2020年度，从业人员中2人受到行政处罚、34人次受到监督管理措施。

　　（二）项目成员信息

　　1、基本信息

　　拟签字项目合伙人：郭东星

　　拥有注册会计师执业资质。2002年成为注册会计师，2000年开始从事上市公司审计，2016年开始在本所执业，2021年开始为本公司提供审计服务，2018-2020年度签署的上市公司审计报告有上海延华智能科技（集团）股份有限公司2018-2020年度审计报告、美盛文化创意股份有限公司2019-2020年度审计报告。未在其他单位兼职。

　　拟签字注册会计师：李嘉宁

　　拥有注册会计师执业资质。2018年成为注册会计师，2010年开始从事上市公司审计，2018年开始在本所执业，2021年开始为本公司提供审计服务，美盛文化创意股份有限公司2019-2020年度审计报告。未在其他单位兼职。

　　拟安排项目质量控制复核人员：郝学花

　　拥有注册会计师执业资质。2009年开始在大信执业，2011年成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计质量复核， 2018-2020年度复核的上市公司有索通发展股份有限公司、上海安硕信息技术股份有限公司、力合科技（湖南）股份有限公司、宁波建工股份有限公司、浙江钱江摩托股份有限公司、国新文化控股股份有限公司、国新健康保障服务集团股份有限公司、绿地控股集团股份有限公司等。未在其他单位兼职。

　　2、诚信记录

　　拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

　　（三）审计收费情况

　　2021年审计收费本期拟收费100万元，较上年度减少20万元。其中年报审计费80万元，较上年度减少20万元，内控审计费20万元，于上年度持平。审计收费的定价原则主要按照审计工作量确定。

　　二、拟变更会计师事务所的情况说明

　　（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。立信已经连续20年为本公司提供审计服务，上年度为公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托立信开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

　　（二）拟变更会计师事务所的原因

　　鉴于立信已为公司连续20年财务报表提供审计服务，公司董事会认为在一段适当的时间内轮换审计师是良好的公司治理惯例。

　　（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

　　本公司已就变更会计师事务所事项与现任会计师事务所进行了沟通，现任会计师事务所对公司拟变更会计师事务所事项无异议。由于本公司2021年度会计师事务所选聘工作尚需提交公司股东大会批准，前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的要求，适时积极做好相关沟通及配合工作。

　　公司对过往年度立信提供的优质服务表示衷心感谢！

　　三、拟变更会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会对大信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性以及诚信记录状况进行了充分的了解和审查，认为其具有证券、期货相关业务许可等资格，具备为公司提供审计服务的执业资质和胜任能力，具有上市公司审计工作的丰富经验。我们同意公司聘任大信担任公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，并同意将此议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可意见和独立意见

　　1、事前认可意见

　　公司独立董事认为，公司董事会在审议上述事项之前，根据有关规定履行了提交独立董事进行事前审核的程序，我们与公司管理层及有关人员就变更审计机构进行了必要沟通，认可公司重新选聘会计师事务所。我们对大信的执业情况、独立性、诚信状况、投资者保护能力及专业胜任能力等方面进行了审查，我们认为该所具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司年度财务报告审计和内部控制审计工作的要求。公司本次变更会计师事务所综合考虑了业务现状和发展需要，不存在损害公司和全体股东利益的情形。综上所述，我们同意将该议案提交公司董事会审议。

　　2、独立意见

　　公司独立董事认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）具备证券、期货相关业务审计从业资格和投资者保护能力，独立性和诚信状况良好，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司及控股子公司2021年度财务审计及内部控制审计工作要求。公司本次聘任大信为财务报告审计机构、内部控制审计机构的程序符合法律、法规和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司聘请大信为公司2021年度财务报告审计及内部控制审计服务机构，同意公司与大信经充分协商确认的2021年年度财务审计和内控审计费用，并同意将聘请大信为公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　董事会履行的续聘及审计费用议案，决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，所确定的2020年度审计费用合理。同意续聘立信为公司2020年度财务审计及内控审计机构，并提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会审议及表决情况

　　公司于2021年6月7日召开的第七届董事会第二十七次会议以“同意11票，反对0票，弃权0票”审议通过了《关于变更公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意变更大信为公司2021年度财务审计及内控审计机构，并同意公司2021年度上市公司年报审计费用为80万元，内部控制审计费用20万元。董事会会议的召集、召开和表决程序及方式符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　（四）生效日期

　　本次变更会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　上海交大昂立股份有限公司董事会

　　二〇二一年六月八日

　　证券代码：600530  证券简称：交大昂立   公告编号：临 2021-018

　　上海交大昂立股份有限公司

　　第七届董事会第二十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海交大昂立股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十七次会议于2021年6月7日以通讯表决的方式召开。会议通知和材料已于会前通过电子邮件的方式送达各位董事。

　　会议应参加表决董事11人，实际参加表决董事11人，本次会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，经董事表决，一致通过以下决议：

　　一、审议通过《关于变更公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更会计师事务所的公告》（临：2021-021）。

　　独立董事就本议案发表的独立意见详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《独立董事关于变更公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的事前认可意见》和《独立董事关于第七届董事会第二十七次会议相关事项发表的独立意见》。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会进行审议。

　　同意11票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　二、审议通过《关于对外投资暨松江工厂菌粉扩产项目投资的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于对外投资暨松江工厂菌粉扩产项目投资的公告》（临：2021-022）

　　同意11票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　三、审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》

　　1、审议通过《关于选举马鹤波先生为第八届董事会董事候选人的议案》

　　赞成11票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　2、审议通过《关于选举王昕晨先生为第八届董事会董事候选人的议案》

　　赞成10票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　王昕晨先生回避对本议案的表决。

　　3、审议通过《关于选举吉超先生为第八届董事会董事候选人的议案》

　　赞成10票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　吉超先生回避对本议案的表决。

　　4、审议通过《关于选举何俊先生为第八届董事会董事候选人的议案》

　　赞成10票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　何俊先生回避对本议案的表决。

　　5、审议通过《关于选举周传有先生为第八届董事会董事候选人的议案》

　　赞成10票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　周传有先生回避对本议案的表决。

　　6、审议通过《关于选举赵思渊女士为第八届董事会董事候选人的议案》

　　赞成11票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　7、审议通过《关于选举唐道清先生为第八届董事会董事候选人的议案》

　　赞成11票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　8、审议通过《关于选举刘峰先生为第八届董事会独立董事候选人的议案》

　　赞成10票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　刘峰先生回避对本议案的表决。

　　9、审议通过《关于选举朱网祥先生为第八届董事会独立董事候选人的议案》

　　赞成10票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　朱网祥先生回避对本议案的表决。

　　10、审议通过《关于选举乔玉湍先生为第八届董事会独立董事候选人的议案》

　　赞成11票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　11、审议通过《关于选举李霞女士为第八届董事会独立董事候选人的议案》

　　赞成10票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　李霞女士回避对本议案的表决。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会进行审议。

　　鉴于公司第七届董事会的任期即将届满，根据《公司法》、《公司章程》的等相关法律法规规定，公司应按程序进行董事会换届选举。根据《公司章程》规定，第八届董事会由11名董事组成，其中非独立董事7名，独立董事4名，任期自股东大会审议通过之日起三年。

　　经公司股东提名，在征得本人同意后，根据公司董事会提名委员会对第八届董事会董事候选人资格审查结果，公司董事会提名马鹤波先生、王昕晨先生、吉超先生、何俊先生、周传有先生、赵思渊女士、唐道清先生7人为公司第八届董事会非独立董事候选人（以姓氏笔划为序，候选人简历见附件），提交公司2020年年度股东大会投票表决。

　　提名刘峰先生、朱网祥先生、乔玉湍先生、李霞女士作为公司第八届董事会独立董事候选人（以姓氏笔划为序，候选人简历见附件），其中乔玉湍先生为会计专业人士。上述四位独立董事候选人与公司不存在任何关联关系，具备法律法规要求的任职资格和独立性。独立董事的任职资格及独立性已提交上海证券交易所审核无异议。

　　独立董事就本议案发表的独立意见详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《独立董事关于第七届董事会第二十七次会议相关事项发表的独立意见》。

　　独立董事提名人声明、独立董事候选人声明同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　四、审议通过《关于召开公司2020年年度股东大会的通知》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开公司2020年年度股东大会的通知》（临：2021-023）。

　　同意11票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　特此公告。

　　上海交大昂立股份有限公司董事会

　　二〇二一年六月八日

　　附件：

　　上海交大昂立股份有限公司

　　第八届董事会董事候选人简历

　　第八届董事会董事候选人（以姓氏笔划为序）：

　　董事候选人：

　　马鹤波男，1977年出生，民革党员，本科学历。现任上海新南洋昂立教育科技股份有限公司副总裁。曾任华浦教育集团部门总监；智立方事业部拓展运营总监，昂立教育集团运营总监兼拓展总监，少儿事业部常务副总经理，公司总裁助理兼昂立在线事业群总经理。

　　王昕晨 男，1982年出生，硕士研究生，中共党员。现任上海交大昂立股份有限公司第七届董事会董事、总裁。历任联合利华(中国)有限公司战略规划高级经理；国泰君安创新投资有限公司执行董事；中金投资(集团)有限公司总裁助理、资本运营总监；河南易成新能源股份有限公司（300080.SZ）董事、总裁。上海市青年联合会委员。

　　吉超 男，1982年出生，硕士，中级会计师。现任上海新南洋昂立教育科技股份有限公司财务总监；上海交大昂立股份有限公司第七届董事会董事。曾任风神轮胎股份有限公司成本科科长，日出东方太阳能股份有限公司财务副总监（主持工作）。

　　何俊 男，1975年出生，中共党员，在职大学学历。现任上海新徐汇（集团）有限公司副总经理；上海交大昂立股份有限公司第七届董事会董事。曾任上海新路达商业（集团）有限公司副总经理；徐汇区国有资产监督管理委员会产权管理科科长、副科长，徐汇区集体资产管理办公室专职副主任，徐汇区国有资产管理办公室科员。

　　周传有 男，1964年出生，研究生。毕业于华东政法大学法律系、复旦大学研究生院法律专业。现任中金投资（集团）有限公司董事长兼首席执行官；上海新南洋昂立教育科技股份有限公司董事长兼总裁；上海交大昂立股份有限公司第七届董事会董事长；新疆新鑫矿业股份有限公司（HK3833）副董事长；上海现代服务业联合会副会长。曾任职于华东政法大学、中国建设银行珠海分行。

　　赵思渊女，1971年出生，中共党员，大学学历，律师资格。现任大众交通（集团）股份有限公司董事、常务副总裁、董事会秘书、法律事务部经理，兼任上海大众企业管理有限公司董事长、上海大众公用事业（集团）股份有限公司监事。

　　唐道清男，1966年出生，大专毕业，会计师。现任大众交通（集团）股份有限公司审计部总经理。曾任上海飞机制造厂会计、中国航空工业供销上海公司财务处副处长。

　　独立董事候选人：

　　刘峰男，1968年出生，硕士，律师、高级经济师。现任上海交大昂立股份有限公司第七届董事会独立董事；北京大成（上海）律师事务所高级合伙人；最高人民检察院民事行政咨询专家、上海市奉贤区人民政府法律顾问、上海市律师协会知识产权业务委员会主任、上海市知识产权服务行业协会理事、上海市科委高新技术及项目融资顾问、上海市法学会知识产权研究会理事、上海经贸商事调解中心调解员、中国（上海）自由贸易试验区知识产权协会理事、中国民艺法律服务中心特聘专家、上海市科学技术协会法律咨询委员会律师团成员、上海市消保委“消费维权法律专家服务团”团员、上海市浦东新区专业人民调解中心特邀调解员等，并多次作为上海市高级人民法院专家论证会成员。曾任上海雷允上药业有限公司副总经理、上海市申达律师事务所高级合伙人。

　　朱网祥男，1982年出生，专职律师，中国政法大学法学、社会学双学士学位。现任上海交大昂立股份有限公司第七届董事会独立董事；江苏致邦（泰州）律师事务所主任、江苏致邦律师事务所管理合伙人；江苏省律师协会企业法律顾问专业委员会主任；南京仲裁委员会仲裁员；泰州仲裁委员会仲裁员；中国政法大学江苏校友会秘书长。曾任江苏致邦律师事务所领导小组成员（分管行政）、民商事争议解决部部长、律师助理；北京大成律师事务所南京分所专职律师。

　　乔玉湍 男，1972年出生，本科，注册会计师。现任中审众环会计师事务所上海分所负责人；浙江瀚叶股份有限公司独立董事；山东矿机集团股份有限公司独立董事。历任河南邓州酒厂财务科长、河南中鹏会计师事务所项目经理。

　　李霞 女，1971年10月出生，美国Mayo Clinic神经科学研究博士后、上海交通大学精神病与精神卫生学博士研究生。擅长老年抑郁等精神心理障碍的诊治与研究。现任上海交通大学医学院附属精神卫生中心临床科主任、博士生导师；上海交大昂立股份有限公司第七届董事会独立董事。历任江西省吉安第三人民医院临床医师、上海交通大学医学院附属精神卫生中心临床医师、副主任。

　　证券代码：600530 证券简称：交大昂立   公告编号：临 2021-022

　　上海交大昂立股份有限公司关于对外投资暨松江工厂菌粉扩产项目投资的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 投资标的名称：上海交大昂立股份有限公司松江分公司

　　● 投资金额：1000万元人民币

　　● 特别风险提示：人民币汇率上升可能造成的利润下降；海外订单数量达不到预期。

　　一、对外投资概述

　　（一）对外投资的基本情况。

　　为进一步扩大松江工厂菌粉产能，满足订单增长需求，提升公司健康产品销量规模，公司拟以自由资金投资1000万元人民币进行菌粉扩产项目投资，主要用于一次性完成菌粉扩产所需的厂房改造、配套工程等，并增购2台40平方冻干机，全线产能提升至28吨/年（实际产能）左右。

　　（二）董事会审议情况，是否需经股东大会和政府有关部门的批准。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》及公司《投资管理制度》等相关规定，本次对外投资已于2021年6月7日经公司第七届董事会第二十七次会议审议通过，无需提交公司股东大会批准，无需政府有关部门批准。

　　（三）本次交易不构成关联交易。

　　（四）本次交易不构成重大资产重组。

　　二、投资标的基本情况

　　（一）扩产投资原因

　　随着人们的健康化需求和对益生菌了解逐步提高，我国也高度重视益生菌的基础研究发展和产业化升级，我国益生菌市场现处于快速增长期。自2020年8月起，公司益生菌原料销量呈明显增长态势，而就公司目前菌粉库存及产能，生产供应已不能满足订单增长需求，制约了公司健康产品的销量规模。

　　（二）扩产投资内容

　　本次菌粉扩产工作分二期进行。第一期扩产工程按年销售20吨菌粉的保守估计进行投资测算，计划一次性完成菌粉扩产所需的厂房改造、配套工程等，并增购1台40平方冻干机，将我厂的菌粉冻干产能提升至20吨/年（实际产能）左右，初步缓解菌粉产能不足的状况，满足订单增长需求。第二期工程将视第一期工程完工后的产能使用率情况而定，第二期扩产工程即再新增1台40平方冻干机，将工厂菌粉产能提升至28吨/年。

　　（三）投资金额

　　本次计划菌粉扩产投资项目总额1000万元，可将工厂菌粉产能提升至28吨/年左右。本次项目投资计划按二期进行推进，第一期投资520万元，包括厂房改造、配套水电、污水处理和新增冻干机。第二期投资480万元，包括新增冻干机和生产线改造等。

　　（四）项目进度

　　目前项目前期调研已经完成，其余工作尚未启动。

　　三、对外投资对上市公司的影响

　　在正常情况下，通过2期工程扩产后，松江工厂的菌粉产能将达到年产28吨左右，在市场条件不变情况下，新增产能12吨每年可实现新增销售收入3000万元，营业利润约700万元，对公司保健食品板块整体带来较好利润贡献，整个项目投资预估在22个月左右可以收回全部投资。

　　四、对外投资的风险分析

　　为了增强项目风险可控性，根据市场环境和需求情况计划分为二期执行。第一期工程完成所有基建并新增一台冻干机，第二期工程将视第一期投产后销售情况再决定是否跟进。新增冻干机设备根据厂房租赁剩余期6年进行折旧摊销，折旧完毕后按其使用年限尚有6-9年的正常使用寿命。在正常情况下海外订单充足且遵循产品高毛利至低毛利的生产准则前提下，第一期工程投资22个月即可收回投资成本。如遭遇海外订单不确定因素影响，投资回报目前测算虽然需要近5年，但由于投资收益测算中未计算产能放大总生产成本下降因素，技改带来成本下降，以及边际效益贡献等因素，因此实际投资回报将远远好于上述测算预期。

　　特此公告。

　　上海交大昂立股份有限公司董事会

　　二〇二一年六月八日

　　证券代码：600530  证券简称：交大昂立  公告编号：2021-023

　　上海交大昂立股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年6月28日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年6月28日14点 00分

　　召开地点：上海市徐汇区古美路1528号漕河泾会议中心小教室AB

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年6月28日

　　至2021年6月28日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　注：本次股东大会还将听取公司独立董事2020年度述职报告，本报告无需表决。

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经上海交大昂立股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十五次、第二十七次会议及第七届监事会第十五次、第十六次会议审议通过。详见公司于2021年4月28日、2021年6月8日刊登于《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》和 上 海 证 券 交 易 所 网 站（www.sse.com.cn）的公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、8、9、10

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：6

　　应回避表决的关联股东名称：大众交通（集团）股份有限公司、上海新路达商业（集团）有限公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2021年6月22日上午9:00-11:30，下午1:30-4:00。

　　（二）登记地点：上海市东诸安浜路165弄29号403室

　　邮编：200050             联系人：欧阳小姐

　　联系电话：021-52383315   传真：021-52383305

　　（三）登记方式：

　　1、符合上述条件的个人股东持股东账户、本人身份证；如委托登记，需持股东账户、委托人身份证及受托人身份证。

　　2、符合上述条件的法人股东代表持营业执照复印件（须加盖公章）、法定代表人书面委托书（须加盖公章）、出席人身份证和股东账户卡。

　　（四）出席会议的股东也可于2021年6月22日前以信函或传真方式登记，信函或传真登记需认真填写股东参会登记表，并附上五/（三）1、2 款所列的证明材料复印件。

　　（五）二维码登记：在上述登记时间段内，A股个人自有账户持股股东也可扫描下方二维码进行自助登记：

　　■

　　六、 其他事项

　　1、本次会议会期预计半天，出席会议股东及代表的交通及食宿费自理；

　　2、根据证券监管机构的有关规定，本次会议不发放礼品和有价证券；

　　3、联系地址：上海市田州路99号13号楼11楼。

　　特此公告。

　　上海交大昂立股份有限公司董事会

　　2021年6月8日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　●      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海交大昂立股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月28日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　■

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　■

　　证券代码：600530  证券简称：交大昂立   公告编号：临 2021-019

　　上海交大昂立股份有限公司

　　第七届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海交大昂立股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十六次会议于2021年6月7日以通讯表决方式召开。会议通知和材料已于会前送达各位监事。

　　会议应参加表决监事6人，实际参加表决监事6人，本次会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，经监事表决，一致通过以下决议：

　　审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》

　　1、审议通过《关于选举张荣荣女士为第八届监事会监事候选人的议案》；

　　赞成6票；反对0票；弃权0票，审议通过。

　　2、审议通过《关于选举周蓉女生为第八届监事会监事候选人的议案》。

　　赞成5票；反对0票；弃权0票，审议通过。

　　周蓉女士回避对本议案的表决。

　　3、审议通过《关于选举徐军先生为第八届监事会监事候选人的议案》；

　　赞成6票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　4、审议通过《关于选举蒋贇先生为第八届监事会监事候选人的议案》；

　　赞成5票；反对0票；弃权0票，审议通过。

　　蒋贇先生回避对本议案的表决。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会进行审议。

　　鉴于公司第七届监事会任期即将届满，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，公司须进行监事会换届选举。根据《公司章程》的相关规定，本公司监事会由6名监事组成，其中非职工监事4名，职工监事2名，任期自股东大会审议通过之日起三年。

　　经公司股东推荐，在征得本人同意后，监事会提名张荣荣女士、周蓉女士、徐军先生、蒋贇先生为公司第八届监事会非职工代表监事候选人（以姓氏笔划为序，候选人简历见附件），该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。经公司股东大会审议通过后，将与公司通过职工代表大会选举产生的2名职工代表监事共同组成公司第八届监事会，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。

　　上述监事候选人均不存在《公司法》规定的不得担任公司监事的情形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司监事的其他情况。

　　特此公告。

　　上海交大昂立股份有限公司监事会

　　二〇二一年六月八日

　　附件：

　　上海交大昂立股份有限公司

　　第八届监事会监事候选人简历

　　第八届监事会监事候选人（以姓氏笔划为序）：

　　张荣荣女，1982年出生，中国政法大学法学学士，现任中金投资（集团）有限公司合规与审计部总经理。曾任上海世茂房地产有限公司法务、上海海华永泰律师事务所律师、上海建领城达律师事务所律师。

　　周蓉 女，1984年出生，MBA工商管理硕士。现任上海新南洋昂立教育科技股份有限公司监察与审计部总经理。上海交大昂立股份有限公司第七届监事会监事。曾任香港宝声集团酒店事业部总经理，上海创侨实业股份有限公司国内事业部总经理（合伙人），上海长甲集团有限公司监察管理部总经理。

　　徐军男，1970年出生，上海工业大学冶金及材料工程学士。现任上海茸北工贸实业总公司党支部书记、董事长。曾任上海松江新城生态商务开发建设有限公司党支部书记、总经理；上海茸北工贸实业总公司党支部书记、副总经理；上海茸北工业经济发展有限公司党支部书记、总经理；中山街道办事处经济管理科科长兼统计站站长；上海施惠特经济发展有限公司办公室主任。

　　蒋贇 男，1976年出生，中共党员，上海交通大学金融学本科，上海国家会计学院会计专业硕士，高级会计师。现任上海大众公用事业（集团）股份有限公司财务总监。上海交大昂立股份有限公司第七届监事会监事。曾任东杰电气（中国）有限公司财务经理、上海大众公用事业（集团）股份有限公司会计、上海第一财经传媒有限公司财务总监、大众交通（集团）股份有限公司财务副总监。

　　证券代码：600530   证券简称：交大昂立  公告编号：临2021-020

　　上海交大昂立股份有限公司

　　关于职工代表监事换届选举的公告

　　本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　上海交大昂立股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会任期于2021年6月14日届满，为保证监事会工作的正常开展，根据《公司法》、《公司章程》关于职工代表监事选举的有关规定，职工代表监事需换届选举。

　　近日，公司通过职工代表选举的方式，推荐选举付昌年先生、杨朝娟女士（简历见附件）为公司第八届监事会职工代表监事，行使监事权利，履行监事义务。任期至第八届监事会届满时止。本次选举产生的职工代表监事将与公司2020年年度股东大会选举产生的监事共同组成公司第八届监事会，任期三年。

　　特此公告。

　　上海交大昂立股份有限公司监事会

　　二〇二一年六月八日

　　附件：

　　职工代表监事候选人简历

　　付昌年男，1965年出生，工程师，大学本科学历。现任上海交大昂立股份有限公司质量管理者代表，负责公司质量管理体系工作。曾任上海有色金属研究所理化室组长，1995年2月起，历任上海交大昂立生物制品有限公司生产厂车间副主任、技术科副科长、上海交大昂立股份有限公司质控中心主任、公司第七届职工代表监事等职务。

　　杨朝娟  女，1972年出生，上海交通大学安泰管理学院EMBA，历任上海交大昂立股份有限公司财务部经理；现任上海交大昂立股份有限公司专项工作组负责人、上海昂立房地产开发有限公司董事长兼法定代表人，公司第七届职工代表监事。