中国证券报 - 海南海德资本管理股份有限公司<BR/>2020年年度股东大会决议公告

海南海德资本管理股份有限公司
2020年年度股东大会决议公告

　　证券代码：000567 证券简称：海德股份公告编号：2021-025号

　　海南海德资本管理股份有限公司

　　2020年年度股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　特别提示：

　　1.本次股东大会无增加、否决或变更提案情况。

　　2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会已通过决议的情况。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开的情况

　　1．召开时间

　　（1）现场会议召开时间：2021年5月21日（星期五）下午14:50

　　（2）网络投票时间：2021年5月21日，其中，通过深圳证券交易所交易系统网络投票的时间为：2021年5月21日9:15-9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年5月21日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2．现场会议召开地点：北京市西城区宣武门西大街127号A座写字楼二楼会议室。

　　3．召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。

　　4．召集人：公司董事会。

　　5．主持人：董事长王广西先生。

　　6．会议的召开符合《公司法》、《股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的规定。

　　（二）会议的出席情况

　　1．出席本次现场会议和网络投票表决的股东及股东代表人共5名，代表股份483,091,445股，占公司有表决权总股份的比例为75.3489%。其中：出席本次现场会议的股东及股东代理人共3名，代表股份482,665,725股，占公司有表决权总股份的75.2825%；通过网络投票表决的股东共2名，代表股份425,720股，占公司有表决权总股份0.0664%。

　　2．公司董事、监事、高管人员和见证律师出席了本次会议。

　　二、提案审议和表决情况

　　会议以现场记名投票表决和网络投票表决方式对各项议案逐一进行了表决，审议并通过了如下议案：

　　以下第8、9、10项议案属于特别决议事项，获得出席股东大会的股东（包括股东代表）所持表决权三分之二以上通过。

　　1.审议《公司2020年度董事会工作报告》

　　总表决情况：

　　其中同意483,091,445股，占出席本次会议有效表决股份总数的100%；反对0股，占出席本次会议有效表决股份总数的0%；弃权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席本次会议有效表决股份总数的0%。

　　5%以下股东表决情况：同意12,192,470股,占出席本次会议5%以下股东所持有效表决权股份总数的100%;反对0股,占出席会议5%以下股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议5%以下股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　2.审议《公司2020年度监事会工作报告》

　　总表决情况：

　　3.审议《公司2020年度财务决算报告》

　　总表决情况：

　　4.审议《公司2020年度利润分配及资本公积转增股本的预案》

　　总表决情况：

　　5.审议《公司2020年年度报告全文及摘要》

　　总表决情况：

　　6.审议《关于聘请公司2021年度审计机构的议案》

　　总表决情况：

　　7.审议《关于公司2021年度融资计划的议案》

　　总表决情况：

　　8.审议《关于公司2021年度对外担保额度预计的议案》

　　总表决情况：

　　9.审议《关于修订〈公司监事会议事规则〉的议案》

　　总表决情况：

　　10.审议《关于修订〈公司独立董事制度〉的议案》

　　总表决情况：

　　三、独立董事述职情况

　　本次股东大会上，独立董事王子健先生、黄昌兵先生、李格非先生就2020年度履职情况作了述职。详细内容请见2021年4月30日披露的《海南海德资本管理股份有限公司独立董事述职报告》。

　　四、律师出具的法律意见

　　国浩律师（太原）事务所弓建峰、史小杰律师出席了本次股东大会并出具了法律意见书，该法律意见书认为：公司本次会议的召集及召开程序、出席本次会议人员及召集人的资格、表决程序及表决结果等相关事宜均符合法律、法规和公司章程的规定，本次会议决议合法有效。

　　五、备查文件

　　1.公司2020年年度股东大会决议；

　　2.法律意见书。

　　特此公告。

　　海南海德资本管理股份有限公司

　　董事会

　　二〇二一年五月二十二日

　　国浩律师（太原）事务所

　　关于海南海德资本管理股份有限公司

　　2020年年度股东大会之法律意见书

　　编号：042F2021022001

　　致：海南海德资本管理股份有限公司

　　国浩律师（太原）事务所（以下简称“本所”）接受海南海德资本管理股份有限公司（以下简称“海德股份”或“公司”）的委托，指派弓建峰、史小杰律师出席了海德股份于2021年5月21日（星期五）召开的2020年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020年修订）》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等法律、法规、部门规章及规范性文件和《海南海德资本管理股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）、《海南海德事业股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定，就本次股东大会召开的相关事宜进行见证，并出具本法律意见书。

　　为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对海德股份本次股东大会有关的文件资料和事实进行了核查和验证。

　　本所律师就公司本次股东大会的召集、召开程序的合法性、出席会议人员的资格和会议召集人资格的合法性，会议表决程序及表决结果的合法性发表意见。本所律师不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

　　本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会涉及的有关事项进行了审查，查阅了为出具本法律意见书所必需查阅的文件，对相关问题进行了必要的核查与验证，并就有关事项对相关人员进行了询问。

　　公司应向本所律师保证：公司提供的所有文件正本、副本及复印件均真实、完整，公司已向本所律师披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，且无任何隐瞒、遗漏之处。

　　本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，与其它需要公告的材料一起向公众披露，并愿意对本所律师出具的法律意见依法承担相应的法律责任。

　　本所律师根据《中华人民共和国律师法》等的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的上述文件资料和有关事项进行核查和现场见证，现就本次会议涉及的相关法律事项出具法律意见如下：

　　一、本次股东大会的召集及召开程序

　　(一) 本次股东大会的召集

　　2021年4月28日，公司第九届董事会第八次会议审议通过了《关于召开公司2020年年度股东大会的议案》，决定于2021年5月21日召开公司2020年度股东大会。

　　2021年4月30日，公司以公告形式在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《海南海德资本管理股份有限公司关于召开公司2020年年度股东大会的通知》。（以下简称“《股东大会通知》”）

　　《股东大会通知》中载有本次股东大会的召集人、会议召开时间与地点、会议召开方式、股权登记日、会议出席对象、会议审议事项、会议登记方法、会议联系方式等。

　　(二) 本次股东大会的召开

　　1.本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　2.本次股东大会的现场会议于2021年5月21日下午14:50在北京市西城区宣武门西大街127号A座写字楼二楼会议室召开。该现场会议由海德股份董事长主持，并完成了全部会议议程。

　　3.网络投票通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统提供的网络投票平台进行，其中：通过深圳证券交易所交易系统网络投票的时间为：2021年5月21日9:15-9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年5月21日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

　　本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。

　　二、本次会议出席人员和召集人的资格

　　(一) 出席本次股东大会的人员资格

　　根据本次股东大会的会议通知，有权出席本次股东大会的人员是2021年5月14日（星期五）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东或其以书面形式委托的代理人、贵公司的董事、监事、高级管理人员以及贵公司聘请的律师等相关人员。

　　本所律师对现场出席本次会议股东的账户登记证明、出席本次股东大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明或授权委托书、以及出席本次股东大会的自然人股东的持股证明文件、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共3名，代表有表决权的股份482,665,725.00股，占公司有表决权的总股份的比例为75.2825%。

　　根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次股东大会网络投票的股东人数为2人，代表有表决权的股份425,720股，占公司有表决权的总股份的比例为0.0664％%。

　　综上，出席本次股东大会的股东人数共计5人，代表有表决权股份483,091,445股，占公司有表决权股份总数的75.3489％。其中，通过现场和网络参加本次股东大会的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共3人，代表有表决权股份12,192,470股，占公司有表决权的总股份的比例为1.9017%。

　　除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会会议的人员还包括公司董事、监事和董事会秘书以及本所律师，公司总经理及其他高级管理人员列席了本次股东大会会议。

　　前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，本所无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

　　(二) 召集人资格

　　本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

　　三、本次会议的议案

　　根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会审议的议案如下：

　　1.审议《公司2020年度董事会工作报告》

　　2.审议《公司2020年度监事会工作报告》

　　3.审议《公司2020年度财务决算报告》

　　4.审议《公司2020年度利润分配及资本公积转增股本的预案》

　　5.审议《公司2020年年度报告全文及摘要》

　　6.审议《关于聘请公司2021年度审计机构的议案》

　　7.审议《关于公司2021年度融资计划的议案》

　　8.审议《关于公司2021年度对外担保额度预计的议案》

　　9.审议《关于修订〈公司监事会议事规则〉的议案》

　　10.审议《关于修订〈公司独立董事制度〉的议案》

　　根据《上市公司股东大会规则》要求，公司独立董事在会上作了2020年度工作述职报告。

　　经本所律师查验，本次股东大会的议案与会议通知相同，未发生修改原议案或对会议通知中未列明事项进行审议表决的情形；本次年度股东大会的议案符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。

　　四、本次会议的表决程序及表决结果

　　(一) 表决程序

　　1. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。

　　2. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。

　　3. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

　　(二) 表决结果

　　有关股东代表和监事对本次会议现场投票和网络投票结果予以合并、清点，表决结果如下：

　　1.《公司2020年度董事会工作报告》

　　同意483,091,445股，占出席会议有表决权股份的100%；反对0股，占出席本次会议有效表决股份总数的0%；弃权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席本次会议有效表决股份总数的0%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意12,192,470股，占出席本次会议中小投资者所持有效表决权股份的100%；反对0股，占出席本次会议中小投资者有效表决股份总数的0%；弃权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席本次会议中小投资者有效表决股份总数的0%。