证券代码：002371          证券简称：北方华创        公告编号：2021-028

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　2021年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　2、本次股东大会无变更或否决议案的情况。

　　一、会议召开情况

　　1、召开时间：

　　（1）现场会议时间：2021年5月10日14:30

　　（2）网络投票时间：2021年5月10日

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年5月10日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年5月10日9:15至15:00期间的任意时间。

　　2、召开地点：

　　北方华创科技集团股份有限公司5C02会议室（北京市北京经济技术开发区文昌大道8号）

　　3、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

　　4、召集人：公司董事会

　　5、主持人：董事长赵晋荣先生

　　本次会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定。

　　二、会议出席情况

　　出席本次会议的股东及股东代理人共23人，代表股份302,596,318股，占公司有表决权股份总数496,464,791股的60.9502%，其中：

　　1、现场出席会议情况

　　出席本次现场会议的股东及股东代理人8人，代表股份230,530,729股，占公司有表决权股份总数496,464,791股的46.4345％。

　　其中，通过现场投票的中小股东6人，代表股份371,785股，占公司有表决权股份总数496,464,791股的0.0749％。

　　2、网络投票情况

　　根据深圳证券信息有限公司提供的数据，通过深圳证券交易所互联网投票系统和交易系统投票的股东15人，代表股份72,065,589股，占公司有表决权股份总数496,464,791股的14.5157％。

　　其中，通过深圳证券交易所互联网投票系统和交易系统投票的中小股东14人，代表股份32,736,786股，占公司有表决权股份总数496,464,791股的6.5940％。

　　公司董事、监事和董事会秘书出席了本次会议，高级管理人员及公司聘请的律师、保荐代表人列席了本次会议。

　　三、议案审议及表决情况

　　本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式对议案进行表决，所有议案均为特别决议事项，经出席会议有表决权的股东所持表决权的 2/3 以上通过，具体表决情况如下：

　　1、审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》

　　表决结果：同意288,443,210股，占出席会议所有股东所持股份的95.3228％；反对14,153,108股，占出席会议所有股东所持股份的4.6772％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　其中，中小股东表决结果：同意18,955,463股，占出席会议中小股东所持股份的57.2524％；反对14,153,108股，占出席会议中小股东所持股份的42.7476％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　2、逐项审议通过了《关于〈公司非公开发行股票方案〉的议案》

　　2.01发行股票的种类和面值

　　表决结果：同意288,443,210股，占出席会议所有股东所持股份的95.3228％；反对14,153,108股，占出席会议所有股东所持股份的4.6772％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　其中，中小股东表决结果：同意18,955,463股，占出席会议中小股东所持股份的57.2524％；反对14,153,108股，占出席会议中小股东所持股份的42.7476％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　2.02 发行方式及发行时间

　　表决结果：同意288,443,210股，占出席会议所有股东所持股份的95.3228％；反对14,153,108股，占出席会议所有股东所持股份的4.6772％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　其中，中小股东表决结果：同意18,955,463股，占出席会议中小股东所持股份的57.2524％；反对14,153,108股，占出席会议中小股东所持股份的42.7476％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。。

　　2.03 发行对象及认购方式

　　表决结果：同意288,443,210股，占出席会议所有股东所持股份的95.3228％；反对14,153,108股，占出席会议所有股东所持股份的4.6772％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　其中，中小股东表决结果：同意18,955,463股，占出席会议中小股东所持股份的57.2524％；反对14,153,108股，占出席会议中小股东所持股份的42.7476％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　2.04 定价方式及发行价格

　　表决结果：同意288,443,210股，占出席会议所有股东所持股份的95.3228％；反对14,153,108股，占出席会议所有股东所持股份的4.6772％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　其中，中小股东表决结果：同意18,955,463股，占出席会议中小股东所持股份的57.2524％；反对14,153,108股，占出席会议中小股东所持股份的42.7476％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　2.05 发行数量

　　表决结果：同意288,443,210股，占出席会议所有股东所持股份的95.3228％；反对14,153,108股，占出席会议所有股东所持股份的4.6772％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　其中，中小股东表决结果：同意18,955,463股，占出席会议中小股东所持股份的57.2524％；反对14,153,108股，占出席会议中小股东所持股份的42.7476％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　2.06 限售期

　　表决结果：同意288,443,210股，占出席会议所有股东所持股份的95.3228％；反对14,153,108股，占出席会议所有股东所持股份的4.6772％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　其中，中小股东表决结果：同意18,955,463股，占出席会议中小股东所持股份的57.2524％；反对14,153,108股，占出席会议中小股东所持股份的42.7476％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　2.07 募集资金金额及用途

　　表决结果：同意288,471,717股，占出席会议所有股东所持股份的95.3322％；反对14,124,601股，占出席会议所有股东所持股份的4.6678％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　其中，中小股东表决结果：同意18,983,970股，占出席会议中小股东所持股份的57.3385％；反对14,124,601股，占出席会议中小股东所持股份的42.6615％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　2.08 未分配利润的安排

　　表决结果：同意288,443,210股，占出席会议所有股东所持股份的95.3228％；反对14,153,108股，占出席会议所有股东所持股份的4.6772％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　其中，中小股东表决结果：同意18,955,463股，占出席会议中小股东所持股份的57.2524％；反对14,153,108股，占出席会议中小股东所持股份的42.7476％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　2.09 上市地点

　　表决结果：同意288,443,210股，占出席会议所有股东所持股份的95.3228％；反对14,153,108股，占出席会议所有股东所持股份的4.6772％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　其中，中小股东表决结果：同意18,955,463股，占出席会议中小股东所持股份的57.2524％；反对14,153,108股，占出席会议中小股东所持股份的42.7476％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　2.10 本次非公开发行决议的有效期

　　表决结果：同意288,443,210股，占出席会议所有股东所持股份的95.3228％；反对14,153,108股，占出席会议所有股东所持股份的4.6772％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　其中，中小股东表决结果：同意18,955,463股，占出席会议中小股东所持股份的57.2524％；反对14,153,108股，占出席会议中小股东所持股份的42.7476％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　3、审议通过了《关于〈公司2021年度非公开发行股票预案〉的议案》

　　表决结果：同意288,443,210股，占出席会议所有股东所持股份的95.3228％；反对14,153,108股，占出席会议所有股东所持股份的4.6772％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　其中，中小股东表决结果：同意18,955,463股，占出席会议中小股东所持股份的57.2524％；反对14,153,108股，占出席会议中小股东所持股份的42.7476％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　4、审议通过了《关于〈公司前次募集资金使用情况报告〉的议案》

　　表决结果：同意302,163,465股，占出席会议所有股东所持股份的99.8570％；反对432,853股，占出席会议所有股东所持股份的0.1430％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　其中，中小股东表决结果：同意32,675,718股，占出席会议中小股东所持股份的98.6926％；反对432,853股，占出席会议中小股东所持股份的1.3074％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　5、审议通过了《关于〈公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告〉的议案》

　　表决结果：同意288,471,717股，占出席会议所有股东所持股份的95.3322％；反对14,124,601股，占出席会议所有股东所持股份的4.6678％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　其中，中小股东表决结果：同意18,983,970股，占出席会议中小股东所持股份的57.3385％；反对14,124,601股，占出席会议中小股东所持股份的42.6615％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　6、审议通过了《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》

　　表决结果：同意288,443,210股，占出席会议所有股东所持股份的95.3228％；反对14,153,108股，占出席会议所有股东所持股份的4.6772％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　其中，中小股东表决结果：同意18,955,463股，占出席会议中小股东所持股份的57.2524％；反对14,153,108股，占出席会议中小股东所持股份的42.7476％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　7、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》

　　表决结果：同意288,505,863股，占出席会议所有股东所持股份的95.3435％；反对14,090,455股，占出席会议所有股东所持股份的4.6565％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　其中，中小股东表决结果：同意19,018,116股，占出席会议中小股东所持股份的57.4417％；反对14,090,455股，占出席会议中小股东所持股份的42.5583％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　8、审议通过了《关于公司〈未来三年（2021年-2023年）股东分红回报规划〉的议案》

　　表决结果：同意302,531,965股，占出席会议所有股东所持股份的99.9787％；反对64,353股，占出席会议所有股东所持股份的0.0213％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　其中，中小股东表决结果：同意33,044,218股，占出席会议中小股东所持股份的99.8056％；反对64,353股，占出席会议中小股东所持股份的0.1944％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　9、审议通过了《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》

　　表决结果：同意302,531,965股，占出席会议所有股东所持股份的99.9787％；反对64,353股，占出席会议所有股东所持股份的0.0213％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　其中，中小股东表决结果：同意33,044,218股，占出席会议中小股东所持股份的99.8056％；反对64,353股，占出席会议中小股东所持股份的0.1944％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　四、律师出具的法律意见

　　1、律师事务所名称：北京金诚同达律师事务所

　　2、律师姓名：贺维先生、董寒冰女士

　　3、结论性意见：本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，本次股东大会的召集人资格、出席人员资格、表决方式、表决程序和表决结果合法、有效。

　　五、备查文件

　　1、北方华创科技集团股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议

　　2、北京金诚同达律师事务所关于北方华创科技集团股份有限公司2021年第一次临时股东大会的法律意见书

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年5月11日

　　证券代码：002371          证券简称：北方华创        公告编号：2021-029

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月22日第七届董事会第九次会议、第七届监事会第七次会议，及2021年5月10日召开的2021年第一次临时股东大会,分别审议通过了《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，鉴于公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”）所涉及的1名激励对象离职，根据激励计划，其已不符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的25,000股限制性股票进行回购注销，回购价格34.537元/股，回购资金合计为人民币863,425.00元。具体内容详见公司于巨潮资讯网披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-013）。本次注销完成后，公司总股本将相应减少25,000股，注册资本将相应减少25,000元。

　　公司将在规定时间内向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请该部分股票的注销，并办理注册资本变更的相关工商手续。

　　根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，债权人自本公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者要求公司为该等债权提供相应担保。债权人如逾期未向公司申报债权，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。债权人如果要求公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，向公司提出书面要求，并随附相关证明文件，债权申报所需材料如下：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

　　公司债权人可采用传真或信函的方式申报，具体方式如下：

　　1、申报时间：2021年5月11日至2021年6月24日，工作日9:00-11:30、13:00-17:00

　　2、申报地点及申报材料送达地点：北京市北京经济技术开发区文昌大道8号，公司资本证券部

　　3、联系人：王晓宁、孙铮

　　4、电话：（010）57840288

　　5、传真：（010）57840288

　　6、电子邮件：wangxiaoning@naura.com；sunzheng@naura.com

　　7、邮政编码：100176

　　8、其他

　　（1）以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准；

　　（2）以传真或邮件方式申报的，请注明“申报债权”字样。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年5月11日

　　证券代码：002371          证券简称：北方华创        公告编号：2021-030

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于举行2020年度网上业绩说明会的公     告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）定于2021年5月17日（星期一）下午15:00-17:00在全景网举办2020年度网上业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”（http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。

　　出席本次年度报告说明会的人员有：公司董事长赵晋荣先生，董事、总裁陶海虹女士，董事会秘书、副总裁王晓宁先生，首席财务官李延辉先生，独立董事陈胜华先生，保荐代表人张林先生。

　　为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2020年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2021年5月14日前访问http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面。敬请广大投资者通过全景网系统提交您所关注的问题，便于公司在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答，提升此次业绩说明会的针对性。此次活动交流期间，投资者仍可登陆活动界面进行互动提问。

　　欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。

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　　（问题征集专题页面二维码）

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司董事会

　　2021年5月11日