证券代码：601456        证券简称：国联证券     公告编号：2021-027号

　　国联证券股份有限公司

　　2020年度股东大会决议公告

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　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年5月7日

　　(二) 股东大会召开的地点：江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦4层会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

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　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和《公司章程》的有关规定。

　　本次股东大会由公司董事会召集，姚志勇董事长主持会议。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人；

　　2、 公司在任监事5人，出席4人,因公务原因，任俊监事未出席本次股东大会；

　　3、 董事会秘书出席本次股东大会；公司部分高级管理人员列席本次股东大会。

　　此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：2020年度董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2、议案名称：2020年度监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　3、议案名称：2020年年度报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　4、议案名称：2020年度财务决算报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5、议案名称：2020年度利润分配方案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　6、议案名称：2020年度董事薪酬分配议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　7、议案名称：2020年度监事薪酬分配议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　8、议案名称：关于续聘公司2021年度审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　9、议案名称：关于公司2021年度自营业务规模的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　10.00、议案名称：关于预计公司2021年度日常关联交易的议案

　　10.01、议案名称：与无锡市国联发展（集团）有限公司及其相关企业预计发生的关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　10.02、议案名称：与其他关联法人、关联自然人预计发生的关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11、议案名称：关于更换公司监事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、 本次会议听取了《国联证券股份有限公司2020年度独立董事述职报告》。

　　2、 议案10.00《关于预计公司2021年度日常关联交易的议案》共2项子议案，均已获通过。

　　3、 涉及关联股东回避表决的议案：股东大会在表决议案10.01时，无锡市国联发展（集团）有限公司、国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司回避本项议案的表决；股东大会在表决议案10.02时，江苏新纺实业股份有限公司、无锡威孚高科技集团股份有限公司、无锡市新发集团有限公司回避本项议案的表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒（无锡）律师事务所

　　律师：罗祖智律师、石欣雨律师

　　2、 律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席本次股东大会的人员资格，表决程序及表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序及表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 国联证券股份有限公司2020年度股东大会决议；

　　2、 北京德恒（无锡）律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司

　　2021年5月7日

　　证券代码：601456        证券简称：国联证券       公告编号：2021-028号

　　国联证券股份有限公司

　　第四届监事会第十一次会议决议公告

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　　一、监事会会议召开情况

　　国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十一次会议于2021年4月30日以书面方式发出通知，于2021年5月7日在公司总部国联金融大厦4楼会议室以现场结合通讯的方式召开。

　　会议应出席监事5人，实际出席监事5人（其中：监事周卫星先生、监事任俊先生以通讯表决方式出席）。会议由过半数监事推选监事徐法良先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。

　　会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）《关于选举徐法良先生为公司监事会主席的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　同意徐法良先生（简历后附）担任公司监事会主席，任期自即日起至第四届监事会任期届满之日止。

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司监事会

　　2021年5月7日

　　附件：徐法良先生简历

　　徐法良先生，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。现任本公司纪委书记兼工会主席。曾任本公司证券营业部财务经理、副总经理及总经理，本公司稽核审计部总经理、合规总监，国联期货股份有限公司监事会主席，华英证券有限责任公司合规总监。

　　证券代码：601456        证券简称：国联证券       公告编号：2021-029号

　　国联证券股份有限公司

　　关于变更监事、监事会主席的公告

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　　2021年3月18日，国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第九次会议审议通过《关于提名徐法良先生为公司第四届监事会监事候选人的议案》，同意提名徐法良先生为公司第四届监事会监事候选人，并提交公司股东大会选举；同意徐法良先生当选后，江志强先生不再担任公司监事、监事会主席（公告编号：2021-016号）。

　　2021年5月7日，公司2020年度股东大会审议通过《关于更换公司监事的议案》，选举徐法良先生为公司监事，江志强先生不再担任公司监事、监事会主席（公告编号：2021-027号）。同日，公司第四届监事会第十一次会议审议通过《关于选举徐法良先生为公司监事会主席的议案》，同意徐法良先生（简历后附）担任公司监事会主席，任期自监事会审议通过之日起至第四届监事会任期届满之日止（公告编号：2021-028号）。

　　江志强先生担任公司监事会主席期间，恪尽职守，勤勉尽责，带领监事会及全体监事积极创新工作方法，依法认真履行监督职能，努力推动公司规范运行，切实维护公司及股东利益，为公司的发展做出了重要贡献。公司监事会对江志强先生表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司监事会

　　2021年5月7日

　　附件：徐法良先生简历

　　徐法良先生，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。现任本公司纪委书记兼工会主席。曾任本公司证券营业部财务经理、副总经理及总经理，本公司稽核审计部总经理、合规总监，国联期货股份有限公司监事会主席，华英证券有限责任公司合规总监。