证券代码：000040               证券简称：东旭蓝天             公告编号：2021-016

　　东旭蓝天新能源股份有限公司

　　第九届董事会第四十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第四十次会议通知于2021年5月5日以电子邮件和电话方式发出，会议于2021年5月7日以通讯方式召开。会议应参与表决董事8人，实际参与表决董事8人，会议召集人为公司董事长王甫民先生，本次会议召开符合相关法律、法规及《东旭蓝天新能源股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于补选第九届董事会董事的议案》

　　陈巍先生因工作调整原因，辞去公司董事及副总经理职务，根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，董事会提名赵艳军先生为公司第九届董事会董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　此议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　上述补选事项完成后，公司第九届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　2、审议通过了《关于总经理变更的议案》

　　王甫民先生因工作调整原因，辞去公司总经理职务，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，董事会提名赵艳军先生担任公司总经理。任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　上述2项议案的具体内容详见公司同日于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《关于变更公司董事及高级管理人员的公告》。

　　特此公告。

　　东旭蓝天新能源股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇二一年五月八日

　　附件：赵艳军简历

　　赵艳军，男，1987年9月出生，中国国籍，中共党员，毕业于陕西科技大学机械设计制造专业，本科学历。曾任英利光伏电力投资集团有限公司副总经理、华锐风电科技集团有限公司西北大区总经理。2015年6月入职东旭蓝天新能源股份有限公司，主导开发公司多个新能源电站项目，对公司向新能源战略转型起到重要作用。2020年2月-2021年3月任职东旭集团有限公司，负责集团战略规划及产业投资等工作。2021年4月起调任东旭蓝天工作。

　　截至目前，赵艳军先生未直接持有公司股份，不存在《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定的不得担任公司高管的情形；赵艳军先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，不属于失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒和公开谴责，也不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形。

　　证券代码：000040               证券简称：东旭蓝天            公告编号：2021-017

　　东旭蓝天新能源股份有限公司

　　关于变更公司董事及高级管理人员的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称“公司”）近期发生董事及高级管理人员的变更，具体情况如下：

　　一、关于董事及副总经理变更的情况

　　公司近日收到陈巍先生的书面辞职报告，因工作调整原因，陈巍先生申请辞去公司董事及副总经理职务，辞职后不再担任公司任何其他职务。陈巍先生持有公司股票100股，陈巍先生辞职后，其所持有的股份将继续遵守《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定、履行其相关承诺。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，陈巍先生的辞职自辞职报告送达董事会时生效。公司及董事会对陈巍先生在任职董事及副总经理期间为公司所作出的贡献表示衷心的感谢。

　　二、关于补选第九届董事会董事的情况

　　公司于2021年5月7日召开了第九届董事会第四十次会议，同意提名赵艳军先生为公司第九届董事会董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、关于总经理变更的情况

　　公司近日收到王甫民先生的书面辞职报告，其因工作调整原因，申请辞去公司总经理职务，辞职后仍担任公司董事长、法定代表人及董事职务。王甫民先生未持有公司股票。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，王甫民先生的辞职自辞职报告送达董事会时生效。公司及董事会对王甫民先生在任职总经理期间为公司所作出的贡献表示衷心的感谢。

　　公司于2021年5月7日召开了第九届董事会第四十次会议，提名赵艳军先生担任公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。

　　特此公告。

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　　东旭蓝天新能源股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇二一年五月八日

　　证券代码：000040                证券简称：东旭蓝天            公告编号：2021-018

　　东旭蓝天新能源股份有限公司

　　关于增加2020年年度股东大会临时提案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

　　一、 本次增加临时提案的相关内容

　　东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称“公司”）定于2021年5月20日召 开2020年年度股东大会，会议通知于2021年4月30日在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。 2021年5月5日，公司董事会接到控股股东东旭集团有限公司（持有公司39.04% 的股权）《关于提名东旭蓝天董事会非独立董事候选人暨提议公司2020年度股东大会增加临时提案的函》，提议公司2020年年度股东大会增加如下临时提案：

　　1、关于补选第九届董事会董事的议案

　　董事会认为，公司控股股东上述提议符合相关法律法规和《公司章程》的要 求，同意将上述议案提交2020年年度股东大会审议。

　　二、其他事项

　　2020年年度股东大会的召开时间、地点、股权登记日及其他内容不变。

　　增加临时提案后的《东旭蓝天新能源股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的补充通知》详见2021年5月8日公司于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的相关公告。

　　东旭蓝天新能源股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇二一年五月八日

　　证券代码：000040               证券简称：东旭蓝天               公告编号：2021-019

　　东旭蓝天新能源股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的补充通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　公司控股股东东旭集团有限公司提议在公司2020年年度股东大会增加如下临时提案：

　　1、关于补选第九届董事会董事的议案

　　本次增加临时议案的申请符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大 会议事规则》和《公司章程》的相关规定。本次增加临时提案的有关内容详见2021年5月8日在巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn上披露的董事会决议公告、变更董事高管的相关公告。除增加上述临时提案外，本次股东大会召开时间、地点、股权登记日等其他事项不变，具体如下：

　　一、召开会议基本情况

　　（一）股东大会届次：2020年年度股东大会

　　（二）股东大会召集人：公司董事会

　　（三）会议召开时间：

　　1、现场会议时间为：2021年5月20日(星期四) 下午14:30

　　2、网络投票时间为：2021年5月20日

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月20日上午9:15至9:25、9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年5月20日上午9:15至下午15:00。

　　（四）会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

　　1、本次年度股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使表决权。

　　2、公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。如同一股东账户通过以上两种方式重复表决的，以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

　　（五）股权登记日：2021年5月14日（星期五）

　　（六）出席对象：

　　1、截至2021年5月14日（星期五）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东；

　　2、符合上述条件的股东所委托的代理人（该代理人可以不必是公司股东，授权委托书附后）；

　　3、公司董事、监事及高级管理人员；

　　4、公司聘请的见证律师；

　　5、公司董事会同意列席的其他人员。

　　（七）召开地点：北京市西城区菜园街1号综合会议室

　　二、会议审议事项

　　（一）议案名称

　　1、董事会2020年度工作报告

　　2、2020年度财务决算报告

　　3、2020年年度报告及其摘要

　　4、2020年度利润分配预案

　　5、关于为子公司东旭新能源及西藏东旭电力开展融资租赁业务申请展期提供担保的议案

　　6、关于续聘公司2021年度审计机构的议案

　　7、监事会2020年度工作报告

　　8、关于补选第九届董事会董事的议案

　　本次股东大会还将听取《公司独立董事2020年度述职报告》。

　　（二）披露情况

　　本次会议审议的提案已经公司第九届董事会第三十八次会议、第九届监事会第十九次会议及第九届董事会第四十次会议审议通过，详见公司分别于2021年4月30日、2021年5月8日在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的相关内容。

　　三、议案编码

　　■

　　本次股东大会，公司将对上述所有议案进行中小投资者表决单独计票。

　　四、会议登记事项

　　（一）个人股东持本人身份证、股东帐户卡办理登记手续；

　　（二）法人股东持营业执照复印件、持股证明、法定代表人身份证和法定代表人证明书办理登记手续；

　　（三）因故不能出席会议的股东，可书面委托代理人(代理人不必是公司股东)出席会议，代理人持本人身份证、授权委托书（附件1）、授权人股东帐户卡办理登记手续；

　　（四）登记时间：2021年5月17日上午9:00-11:30，下午14:30-17:00

　　（五）登记地点：深圳市东门中路1011 号鸿基大厦25楼证券部、北京市西城区菜园街1号615办公室

　　（六）登记方式：股东本人（代理人）亲自或发送邮箱方式登记

　　（七）会议费用安排：与会股东食宿及交通费用自理

　　（八）会议联系方式：

　　电话:0755-82367726         邮箱：sz000040@126.com

　　邮编:518001                联系人:刘莹

　　（九）网络投票期间，如投票系统遇重大突发事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　五、股东参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见本议案附件2。

　　六、备查文件

　　1、第九届董事会第三十八次会议决议；

　　2、第九届监事会第十九次会议决议；

　　3、第九届董事会第四十次会议决议。

　　特此公告。

　　东旭蓝天新能源股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇二一年五月八日

　　附件1

　　授权委托书

　　兹委托    先生/女士（身份证号码：                ）

　　代表本人（单位）出席东旭蓝天新能源股份有限公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。本人（单位）已充分了解本次会议有关审议事项及全部内容，表决意见如下：

　　■

　　委托人签名（委托单位公章）：

　　委托人身份证号码（委托单位营业执照号码）：

　　委托人（单位）股东账号：

　　委托人（单位）持股数：

　　委托书签发日期：

　　委托书有效期：

　　附件2

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：360040；投票简称：蓝天投票

　　2、填报表决意见或选举票数。

　　填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年5月20日上午9:15至9:25、9:30至11:30，下午13:00至15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为：2021年5月20日上午9:15至下午15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。