一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人朱礼静、主管会计工作负责人嵇海斌及会计机构负责人（会计主管人员）嵇海斌保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用 

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用 

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用 

　　■

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用 

　　(一) 信息披露违法违规事项

　　因涉嫌存在信息披露违法违规行为，公司于2020年6月9日收到中国证券监督管理委员会立案调查通知书(浙证调查字2020309号)。公司已于2021年3月收到中国证监会浙江监管局《行政处罚决定书》（[2021]3号）。具体内容详见公司于2021年3月26日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站披露的《关于收到中国证券监督管理委员会浙江监管局<行政处罚决定书>的公告》（公告编号：2021-033）。

　　(二)资金占用事项

　　2019年12月31日，公司管理层或实际控制人认定的关联方资金占用款消除或变化情况如下：

　　1.公司控股股东、实际控制人沈培今通过子公司上海瀚叶锦翠企业管理合伙企业(有限合伙)占用公司资金15,100.00万元本金及利息，已于2021年4月由上海瀚叶投资控股有限公司代沈培今归还至公司；

　　2.沈培今通过深圳市皇润装饰工程有限公司占用公司资金5,000.00万元本金及利息，其中本金5,000.00万元已于2020年度由深圳市皇润装饰工程有限公司代沈培今归还至公司，其中资金占用利息已于2021年4月由上海瀚叶投资控股有限公司代沈培今归还至公司；

　　3.沈培今通过深圳市蓝火投资管理企业(有限合伙)占用公司资金5,000.00万元本金及利息，其中本金500.00万元已于2020年度由上海瀚叶投资控股有限公司代沈培今归还至公司，剩余本金及资金占用利息已于2021年4月由上海瀚叶投资控股有限公司代沈培今归还至公司；

　　4.沈培今通过公司及子公司浙江拜克生物科技有限公司向德清升华小额贷款股份有限公司借款占用的本金及利息2,712.46万元，已于2020年9月由沈培今归还至德清升华小额贷款股份有限公司；

　　5.原2019年12月31日公司管理层和实际控制人认定的通过北京云图影视文化传媒有限公司占用的资金7,000.00万元，根据控股股东、实际控制人沈培今出具的《关于资金占用事项的回复函》以及公司自查、北京云图影视文化传媒有限公司询证函回函、北京市第三中级人民法院民事调解书，该款项不存在沈培今占用公司的情况。截至本报告出具日，北京云图影视文化传媒有限公司已返还公司该影视项目投资款7,000.00万元；

　　6.原2019年12月31日公司管理层认定的通过江苏金浦集团国际贸易有限公司占用的资金3,000.00万元，根据公司自查、江苏金浦集团国际贸易有限公司回函以及江苏省南京市鼓楼区人民法院判决书，该款项不存在沈培今占用公司的情况。截至本报告出具日，江苏金浦集团国际贸易有限公司尚未返还公司该笔保证金；

　　7.经公司自查，公司第二大股东鲁剑资金占用款本金5,760.00万元。截至2021年4月28日，上述资金占用款项已收回本金5,760.00万元及利息6,855,527.50元。

　　综上，截至本报告出具日，公司资金占用所涉及的事项已消除。

　　(三)违规对外担保及诉讼事项

　　1. 2020年5月，公司及沈培今收到浙江省湖州市中级人民法院送达的《民事裁定书》【(2020)浙05民初43号】等材料。根据材料：“2017年6月18日，沈培今与杨金毛签订《借款合同》(升借(2017)年字0619号)，沈培今向杨金毛借款人民币15,000万元，借款期限自2017年6月19日起至2017年7月18日，借款年利率为10%，违约金根据违约天数为每日万分之七。公司及上海瀚叶投资控股有限公司为上述借款提供连带责任担保。2019年6月28日，公司向杨金毛出具《承诺函》，确认15,000万元的借款本息仍未支付，并保证向杨金毛偿清全部借款本息。”2020年4月30日，杨金毛向浙江省湖州市中级人民法院提出财产保全申请，要求冻结沈培今、公司存款人民币26,000万元或者查封(扣押)折合与上述人民币等额的财产。经公司自查，上述诉状提及的公司为沈培今与杨金毛于2017年6月18日签订借款合同提供连带责任担保事项未履行公司董事会、股东大会决策程序；诉状提及的公司于2019年6月28日出具《承诺函》确认向杨金毛偿还全部借款本息事项，公司未履行董事会、股东大会决策程序。上述事项可能涉及公司违规担保。

　　上述案件经浙江省湖州市中级人民法院主持调解，公司、沈培今与杨金毛自愿达成调解，沈培今于2021年1月13日向杨金毛归还借款及利息共计21,000万元，杨金毛放弃向公司主张权利，上述案件公司可能承担的违规担保责任已解除。浙江省湖州市中级人民法院已裁定解除对沈培今及公司的所有财产保全措施，包括解除对瀚叶股份持有的青岛易邦生物工程有限公司33.44%股权，以及公司名下坐落于杭州西湖区天际大厦904、905、906、907、908室不动产的查封冻结等。具体内容详见公司于2021年1月15日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站披露的《关于诉讼达成和解的公告》（公告编号：2021-007）。

　　2. 2020年5月，公司及全资子公司拜克生物收到德清县人民法院送达的《民事裁定书》【(2020)浙0521民初1644号】等材料。根据材料：“升华小贷与夏继明、公司签订了合同号为A(2019)XD 最保借字第 058 号《最高额保证借款合同》，升华小贷与夏继明、拜克生物签订了合同号为 A(2019)XD 最抵借字第 021 号《最高额抵押借款合同》。合同约定升华小贷自2019年6月17日至2020年6月12日期间内向被告夏继明发放最高贷款限额600万元，借款月利率 2%，拜克生物以其不动产权作为抵押担保，公司为该借款承担连带责任担保。2019年6月夏继明实际向升华小贷借入500万元。”

　　2020年8月25日，上述借款本金及利息已由夏继明全部归还，升华小贷已向德清县人民法院申请撤回起诉，德清县人民法院已裁定准许升华小贷撤回起诉。

　　截至本报告出具日，公司、公司全资子公司拜克生物及夏继明与升华小贷发生的借款本息已全部偿还，公司及拜克生物为上述借款承担的担保责任已全部解除。具体内容详见公司于2020年11月 14日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站披露的《关于诉讼事项的补充公告》（公告编号：2020-098）。

　　综上，违规对外担保及诉讼事项涉及的借款均已归还，冻结的资产均已解除，违规对外担保及诉讼事项所涉及的事项在本期已消除。

　　(四)预付款项的可回收性

　　2018年，公司因参与网剧投资拍摄向东阳奇树有鱼文化传媒有限公司（以下简称“奇树有鱼”）预付影视拍摄款15,000万元，奇树有鱼未按协议约定开展拍摄工作。

　　2020年12月，公司就与奇树有鱼之间的合同纠纷，向上海市第一中级人民法院提起诉讼。2021年1月，公司与奇树有鱼达成和解并签订了《和解协议》，奇树有鱼全额退还公司向其支付的影视拍摄款15,000万元，公司于2021年1月6日收回该15,000万元影视拍摄款。具体内容详见公司于2020年12月30日、2021年1月16日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站披露的《关于提起诉讼的公告》（公告编号：2020-106）、《关于诉讼案件达成和解的公告》（公告编号：2021-008）。

　　(五)重组意向金事项

　　2017年12月20日，公司第七届董事会第八次会议审议通过了《关于签署<重组意向性协议>的议案》，同意公司与宁波梅山保税港区浆果晨曦新媒体投资中心(有限合伙)(以下简称浆果晨曦)、喻策签署《重组意向性协议》。公司拟向浆果晨曦等购买深圳量子云科技有限公司100%的股权，公司已于协议签订后向浆果晨曦支付3亿元交易意向金。2018年10月27日公司终止上述重大资产重组事项，但未收回交易意向金，浆果晨曦已将其持有的深圳量子云科技有限公司75.50%的股权质押给本公司，公司与浆果晨曦和喻策签订了《交易意向金还款协议书》。截至本报告披露日，公司已收回意向金2,000.00万元。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用 

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用 

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　　公司代码：600226                           公司简称：*ST瀚叶

　　浙江瀚叶股份有限公司